【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 her developing region， theinternational projects contracting business are everywhere． The international projectshave many models such as BOT,financing， consulting design， constructionmanagement。 The field of international project has risks and opportunities． Comparing withdomestic projects the risk of international contracted projects iS much greater． International engineering contracting projects involving in many aspects of the hostcountmy such as the political and economic situation， international relations， moary and financial market conditions， the import， export， capital and labor policies andregulations， foreign exchange controls． In such a plex environment， theinternational project is bound to have a greater risk． So this paper works from theview of risk management of intemational project to optimize the process of riskmanagement and improve risk response measures and analyze the countermeasures ofthe development of international project． This paper contains five parts： first， analyzes the trends in international projectdevelopment， the status of China39。s intemational project and the effect of financialcrisis． Second， introduces the theory of risk management． Third， introduces the foursteps of risk management that are risk identification， risk assessment， risk assessmentand risk monitoring and response． Fourth， analyzes the contract project in theMongolian of Shengli Oilfield Construction Group and Coping the strategies toproject risk management． Fiflda， makes the strategies to the development of China39。sinternatiOllal project under the financial crisis． Keywords： International project contracting， project risk,risk management 1 緒論 1． 1研究背景及意義 最近幾年，由于全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的融合和全球資本的自由流動(dòng)，各國(guó)出現(xiàn)了生產(chǎn)要素的重組，各國(guó)生產(chǎn)建設(shè)都出現(xiàn)專業(yè)化。在這種形勢(shì)下，國(guó)際工程項(xiàng)目承包有了很大的發(fā)展，給我國(guó)承包商帶來(lái)了發(fā)展機(jī)遇和挑戰(zhàn)。我國(guó)的國(guó)際工程業(yè)務(wù)開始于上世紀(jì) 50年代對(duì)發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助， 1978年成立了?中國(guó)建筑工程公司?，專門承包海外建筑工程，這標(biāo)志著我國(guó)對(duì)外承包工程事業(yè)邁出了重要的第一步。 經(jīng)過(guò) 20多年的發(fā)展，我國(guó)對(duì)外工程承包業(yè)務(wù)已經(jīng)遍布全球 180多個(gè)國(guó)家和地區(qū)，涉及建筑、石油化工、電力、交通、水利、冶金、煤炭、和平利用核能和高科技等國(guó)民經(jīng)濟(jì)各個(gè)領(lǐng)域，不僅為國(guó)家創(chuàng)收了可觀的外匯，企業(yè)自身也在復(fù)雜多變的國(guó)際環(huán)境和激烈競(jìng)爭(zhēng)中發(fā)展壯大，同時(shí)還為企業(yè)和國(guó)家培養(yǎng)造就了一大批高水平的管理和建設(shè)人才。隨著我國(guó)加入 WTO，將會(huì)有越來(lái)越多的建筑工程承包公司走出國(guó)門，參與國(guó)際工程競(jìng)爭(zhēng)。但是國(guó)際工程承包是一項(xiàng)充滿不確定性和高風(fēng)險(xiǎn)的事業(yè)。國(guó)際工程承包受政治、經(jīng)濟(jì)、市場(chǎng)等諸多因素的影響。而且現(xiàn)代工程項(xiàng)目的特點(diǎn)是工程規(guī)模 大、采用技術(shù)新穎、工程持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，工程項(xiàng)目環(huán)境十分復(fù)雜，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中影響工程完成的因素很多。因此，對(duì)國(guó)際工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、控制是非常必要的。承包商不僅要對(duì)工程本身的風(fēng)險(xiǎn)加以估計(jì)、預(yù)測(cè)，還要對(duì)工程所在地的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的各項(xiàng)影響因素進(jìn)行分析，以及國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行分析、預(yù)測(cè)，以此規(guī)避國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)。所以，風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理中不可缺少的一部分。建筑企業(yè)必須不斷提高建筑企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平，通過(guò)良好的風(fēng)險(xiǎn)管理增強(qiáng)企業(yè)自身競(jìng)爭(zhēng)力，使我國(guó)建筑業(yè)與國(guó)際市場(chǎng)盡快接軌。雖然我 國(guó)國(guó)際工程承包有了很大的發(fā)展，但是隨著越來(lái)越多的中國(guó)建筑企業(yè)走出國(guó)門，對(duì)外承接工程建設(shè)項(xiàng)目，我國(guó)建筑施工企業(yè)在國(guó)際工程項(xiàng)目管理方面的問(wèn)題也日趨暴露，特別是在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問(wèn)題。通過(guò)對(duì)我國(guó)建筑工程企業(yè)在對(duì)外承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在問(wèn)題進(jìn)行分析，學(xué)習(xí)借鑒國(guó)際上先進(jìn) 的工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，并通過(guò)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理理論和方法的研究，對(duì)提高我國(guó)建筑工程企業(yè)在國(guó)際工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理水平，增強(qiáng)企業(yè)在國(guó)際工程承包中的競(jìng)爭(zhēng)能力，具有參考借鑒價(jià)值和重要現(xiàn)實(shí)意義。 111 1． 2國(guó)內(nèi)外研究現(xiàn)狀 1． 2． 1國(guó)外有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研 究 ?風(fēng)險(xiǎn)管理?是管理學(xué)中的一個(gè)重要概念，在 18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，有?現(xiàn)代經(jīng)營(yíng)管理之父?的法國(guó)管理學(xué)家法約爾 (Henri Fay01)在《一般管理和工業(yè)管理》一書中正式把風(fēng)險(xiǎn)管理思想引進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域，直至 1949年在加拉格爾 (Oallagher)的調(diào)查報(bào)告 (Risk Management New Phase of CostContml)qb首次使用了?風(fēng)險(xiǎn)管理?一詞。 1950年莫布雷 (Mowbay)等人又在《保險(xiǎn)學(xué)》一書中詳盡闡述了?風(fēng)險(xiǎn)管理?的概念。為風(fēng)險(xiǎn)管理研究的系統(tǒng)化、專門化打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。近年來(lái)，關(guān) 于工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法及理論也有了很大發(fā)展，一些新的識(shí)別技術(shù)和綜合識(shí)別模型也開始在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析中采用。國(guó)外學(xué)者主要有以下研究。英國(guó)從事風(fēng)險(xiǎn)管理研究的教授 C． B． Chapman于 1976年提出綜合應(yīng)急評(píng)審與響應(yīng)技術(shù) (Synergistic Contingency Evaluation and Response Technique)。這是一種綜合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，既能識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，又能識(shí)別反應(yīng)，通過(guò)活動(dòng)／風(fēng)險(xiǎn)／響應(yīng)圖把活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)策有效地聯(lián)系起來(lái)，以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。 在大型工程項(xiàng)目評(píng)價(jià)中，這 種方法的評(píng)價(jià)效果較好。美國(guó) Purdue大學(xué)從事建設(shè)管理研究的 Luh． Maan chang教授于 2020年在題為 Prototype Model For Build． Perate． Transfer Risk Assessment的論文中使用風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法 (PreliminaryHazardAnalysis)對(duì) BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。將因素預(yù)先分析法的應(yīng)用拓展到項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析控制領(lǐng)域中，為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制提供了更多的理論方法?！?2J美國(guó)工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理專家 Haimes， Kaplan和 Lambeft教 授在 2020年提出風(fēng)險(xiǎn)過(guò)濾、排序和管理方法 (RFRM法 )。該方法采用 8個(gè)步驟對(duì)初始風(fēng)險(xiǎn)清單進(jìn)行過(guò)濾，最后找出危及項(xiàng)目成功的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。該方法在風(fēng)險(xiǎn)篩選方面具有很強(qiáng)的 可操作性，為制定防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策打下了很好的基礎(chǔ)?！?3】美國(guó) Goodman在上世紀(jì)末提出了?篩選．監(jiān)測(cè)．診斷技術(shù)?。它是?災(zāi)變?理論應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)分析的一項(xiàng)新的技術(shù)，該方法為集成化風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程的原型，在很多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)中得到了采用，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)新的理論依據(jù)。此外，美國(guó)工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理專家 Haimes于 1998年提出分級(jí)透視模型法 (H咀 M法 )，是一種風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的集成模型，在近幾年的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中也有了很好的發(fā)展，應(yīng)用的空間也比較大。英國(guó)的羅吉．弗蘭根教授在其著作《工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理》中對(duì)情景分析法方法也進(jìn)行了介紹。目前該方法在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中主要用于工程項(xiàng)目的投資風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，特別是用于 BOW投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分析，已有不少成功的案例，如雷軍華等用此方法對(duì)尼泊爾某灌溉工程的國(guó)際工程承包風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了識(shí)別。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理理論在工程項(xiàng)目領(lǐng)域中的應(yīng)用，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析研究是伴隨著國(guó)際工程建筑市場(chǎng)的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的。為了控制工程項(xiàng)目成本，學(xué)者們 先后開發(fā)、研究了各種項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估技術(shù)。在最初的研究中只是用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率的方法描述、評(píng)價(jià)影響項(xiàng)目目標(biāo)的一維元素，如時(shí)間或成本變化的影響。隨著新的評(píng)價(jià)方法的不斷產(chǎn)生，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)的分析也向綜合性、全面、多維方向發(fā)展。 1． 2． 2國(guó)內(nèi)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 我國(guó)對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比，還有一定的距離。在我國(guó)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究方法和角度大體是從技術(shù)角度入手的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析方法學(xué)，從工程角度入手的項(xiàng)目系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)方法學(xué)，從組織角度入手的企業(yè)資源計(jì)劃等來(lái)進(jìn)行的。我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究 是始于風(fēng)險(xiǎn)決策，?風(fēng)險(xiǎn)?一詞最早由周士富提出， 1987年清華大學(xué)郭仲偉教授出版了《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書，在書中較詳細(xì)的介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理理論。此后，有關(guān)學(xué)者和專家對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析進(jìn)行了廣泛的研究。天津大學(xué)劉金蘭博士等人結(jié)合大型工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提出了一種根據(jù)時(shí)間序列構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)分析影響圖的方法，這是一種新方法的探索，但在實(shí)際應(yīng)用中有很大的局限性。重慶建筑大學(xué)肖維品教授應(yīng)用西方經(jīng)濟(jì)學(xué)原理和數(shù)理統(tǒng)計(jì)方法提出了工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)分析的實(shí)用方法，其研究成果對(duì)從事可行性研究及項(xiàng)目投資決策風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具有一定的參考價(jià)值。肖維品教授 的主要貢獻(xiàn)在于提出了工程建設(shè)所需的各項(xiàng)資源供給量風(fēng)險(xiǎn)度和工程產(chǎn)品銷售價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算方法。雷勝?gòu)?qiáng)先生等人在 1996年就開始針對(duì)國(guó)際工程風(fēng)險(xiǎn)的具體特點(diǎn)發(fā)表專著對(duì) 此問(wèn)題進(jìn)行研究：武漢汽車工業(yè)大學(xué)的謝科范博士在此領(lǐng)域也取得了較為豐碩的成果。當(dāng)前關(guān)于國(guó)際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)研究的核心主要集中在風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)方法之上。 14】清華大學(xué)盧有杰教授在 1998年出版的《項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理》中，以國(guó)民經(jīng)濟(jì)各部門項(xiàng)目活動(dòng)中的風(fēng)險(xiǎn)為對(duì)象，論述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、量化、評(píng)估和控制的原則、方法、技術(shù)和程序、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性和緊迫性、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的 內(nèi)容范圍和任務(wù)?！?l】 王金平在《我國(guó)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用與發(fā)展趨勢(shì)》 (管理現(xiàn)代化 2020年第一期 )對(duì)現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理作了定義，他認(rèn)為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理就是采用定性分析和定量分析的方法估計(jì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性以及對(duì)項(xiàng)目的影響程度，揭示影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策。這對(duì)我國(guó) 的風(fēng)險(xiǎn)管理作了很好的規(guī)范。璐 1現(xiàn)在國(guó)際上大部分大型工程項(xiàng)目中均采用了風(fēng)險(xiǎn)管理，從而保證工程項(xiàng)目 的成功，但對(duì)于我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理研究來(lái)說(shuō)，無(wú)論在理論方面還是應(yīng)用方面，與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比都存在較大的差距，我國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)管 理研究還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。 1． 3論文的創(chuàng)新點(diǎn) 本文將結(jié)合我國(guó)國(guó)際工程承包的實(shí)際情況，分析我國(guó)國(guó)際工程承包的市場(chǎng)范圍和工程種類，找出我國(guó)國(guó)際工程承包的特點(diǎn)，針對(duì)這些特點(diǎn)分析我國(guó)國(guó)際工程承包商面對(duì)的主要風(fēng)險(xiǎn)，并且針對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)提出具體可行的對(duì)策。在研究過(guò)程中主要有以下創(chuàng)新點(diǎn)。 第一，在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究上，本文將結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法、流程圖法和 SWOT分析法，構(gòu)建一個(gè)新的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法，使風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別模型更加可靠，為風(fēng)險(xiǎn)分析和應(yīng)對(duì)打好基礎(chǔ)。 第二，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)研究上，本文將從項(xiàng)目管理的角度出發(fā)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，力求探索出更有 效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。 第三，本文將結(jié)合 2020年美國(guó)次貸危機(jī)以來(lái)國(guó)際工程承包市場(chǎng)的變化，分析金融危機(jī)對(duì)我國(guó)國(guó)際工程承包的影響。 第四，結(jié)合我國(guó)對(duì)外工程承包企業(yè)的具體情況，提出金融危機(jī)形勢(shì)下我國(guó)企業(yè)發(fā)展國(guó)際工程承包的策略。 1． 4論文的研究方法 本論文研究采用文獻(xiàn)查閱、數(shù)據(jù)收集整理、定性與定量結(jié)合分析三種方法進(jìn)行： (1)文獻(xiàn)查閱。通過(guò)學(xué)校的圖書館和圖書館的電子數(shù)據(jù)庫(kù)查閱和收集國(guó)內(nèi)外有關(guān)企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力理論、國(guó)內(nèi)外建筑企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力研究現(xiàn)狀、統(tǒng)計(jì)年鑒等方面的文獻(xiàn)與專著，為文章的構(gòu)思設(shè)計(jì)和研究要點(diǎn)的選擇奠定了基礎(chǔ)。 (2)數(shù)據(jù)收集整理。借助在國(guó)際工程承包中的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)國(guó)內(nèi)外相關(guān)的網(wǎng)站，對(duì)國(guó)內(nèi)外建筑市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)狀、國(guó)內(nèi)較大型國(guó)有大中型建筑企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力現(xiàn)狀等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理，用以實(shí)證研究。 (3定性與定量結(jié)合分析。本文除了定性的分析風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程，還利用層次分析法模型對(duì)具體的案例進(jìn)行了定量分析，是論文的研究更有意義。 1． 5論文框架圖 論文主要包含六章，第一章緒論，主要介紹了論文的研