【正文】 限性，使人們在選擇、決定和管理行為普遍存在不確定性，這種不確定性帶來的后果就是項目的風(fēng)險。因此風(fēng)險是具有不確定性的。 ⑤風(fēng)險具有可變性 風(fēng)險在一定的條件下是可以轉(zhuǎn)化的，當(dāng)風(fēng)險因素發(fā)生變化時，必然會引起風(fēng)險的變化。 ④風(fēng)險具有主體相對性 對不同的風(fēng)險主體而言，即使在相同的風(fēng)險情況下，其對風(fēng)險的態(tài)度和承受能力也是不相同的。 ①風(fēng)險具有客觀性 風(fēng)險是一種客觀存在的事物，它的存在不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。而美國學(xué)者 C．小阿瑟．威廉斯，邁克爾． L．史密斯，彼得． C．楊在《風(fēng)險管理與保險》 (建筑工業(yè)出版社． 1996． 9)把風(fēng)險描敘為結(jié)果中各種潛在的變化。這些事先不能確定的干擾因素，人們將其稱為風(fēng)險。對策與思考志存高遠，居安思危。有些總價固定的 EPC合同盈利前景看好。以前中國承包商主要在發(fā)展中國家承攬項目，目前是進入發(fā)達國家市場的機會，有些公司的市值已經(jīng)很低。 5．各種不確定因素增加 金融危機使許多國家經(jīng)濟明顯下滑，政府違約風(fēng)險加大；各國國內(nèi)政策調(diào)整的變數(shù)加大。價格波動的風(fēng)險：國際經(jīng)濟的不景氣和動蕩，使各種原材料價格不穩(wěn)定，增加了投標(biāo)報價和項目管理的難度。有些 BOOT項目，因為人民幣升值，導(dǎo)致還款成本增加。有些國家的工程承包市場貿(mào)易保護主義開始抬頭，進入 這些市場的難度加大。第三，國內(nèi)金融機構(gòu)出于規(guī)避風(fēng)險的考慮，可能會采取更加審慎的貸款政策。石油價格暴跌，發(fā)展趨勢不明朗，直接影響到各國的經(jīng)濟發(fā)展，中東國家和新興產(chǎn)油國投資基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的能力和興致大打折扣。隨著沖擊波的擴散，金融危機對承包工程更深層次的影響會逐步顯現(xiàn)。中國的建筑業(yè)還尚未形成以少數(shù)大企業(yè)為產(chǎn)業(yè)尖端的金字塔結(jié)構(gòu)。在國內(nèi)，建筑業(yè)的勞動生產(chǎn)率 (按總產(chǎn)值計 )還不及工業(yè)及電力、煤氣業(yè)的 1／ 3。與此同時，現(xiàn)有的相關(guān)研究表明，中國建筑業(yè)技術(shù)進步在經(jīng)濟增長中的作用據(jù)測算約在 25卜 30％，發(fā)達國家為 70卜 80％，中國建筑業(yè) 技術(shù)裝備人均為 6000元，而發(fā)達國家人均為 6000美元，相差 8倍多。盡管 2020年美國《工程新聞記錄》的報道中國建筑行業(yè)的老大 —— 中國建筑工程總公司的國內(nèi)外總營業(yè)額已經(jīng)達到 9026． 6百萬美元 (745億人民幣 )，直追國際承包商 225強的前 10強，但是與國際冠軍 Skanska AB公司的 14056百萬美元相比只相當(dāng)于后者的 55％。雖然 20世紀(jì) 80年代以后，中國建筑業(yè)的多項改革使近兩年的經(jīng)濟收益有所好轉(zhuǎn)，但仍然沒有走出低收益產(chǎn)業(yè)的行列。我國的國際工程承包和勞務(wù)合作業(yè)務(wù)已遍布全世界 180多個國家和地區(qū)。一批重大項目集中體現(xiàn)了我國企業(yè)的實力和水平，受到了普 遍贊譽。目前我國具有國際工程承包經(jīng)營資格的企業(yè)已超過 1600家， 2020年完成國際工程承包業(yè)務(wù) 226． 77億美元，發(fā)展勢頭強勁。 2． 1． 6工程安全和綠色工程逐漸為各國所重視 可持續(xù)發(fā)展是當(dāng)前全球關(guān)注的問題，如何在發(fā)展國民經(jīng)濟的同時注重?以人為本 和保護環(huán)境，將綠色工程的原則融入項目的規(guī)劃、設(shè)計和施工，已經(jīng)成為建設(shè)工程領(lǐng)域的新興潮流。而拉美以及非洲能源工程開發(fā)的強勢也帶動這部分工程的增長，而基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資回收期長，項目所在國政府無力支付這樣的款項，本國投資集團不愿意承擔(dān)這部分風(fēng)險，因而往往要求，承包商帶資建設(shè)，或者以 BOT方式進行融資建設(shè)。為促進各國，特別是發(fā)展中國家經(jīng)濟和社會發(fā)展，世界銀行和各大洲發(fā)展銀行提供貸款以供各國發(fā)展經(jīng)濟。同時，發(fā)展中國家承 包商不斷進入國際市場，技術(shù)水平和管理能力不斷提高，國際工程承包市場的競爭日趨激烈。以中國為例。因此在項目建設(shè)的總體運轉(zhuǎn)上具有很強的把握能力。國際直接投資的不斷增加、投資主體結(jié)構(gòu)的變化、承包商經(jīng)營管理大型項目能力的不斷提高，國際工程承包市場發(fā)包的單項工程正在朝著大型化、復(fù)雜化的方向發(fā)展，業(yè)主愈來愈希望由一家大型承包商或承包商聯(lián)合體來承擔(dān)設(shè)計、采購和施工的全部責(zé)任。 t‘一 由上圖可以看出，國際工程承包業(yè)近年來發(fā)展迅速，從 1994年到 2020年，年均增長速度為 6． 7928％。從 1964年， ENR開始評選全球最大的 400家國際承包商并予以公布捧名。 (3定性與定量結(jié)合分析。 1． 4論文的研究方法 本論文研究采用文獻查閱、數(shù)據(jù)收集整理、定性與定量結(jié)合分析三種方法進行： (1)文獻查閱。 第一，在風(fēng)險識別研究上，本文將結(jié)合風(fēng)險因素預(yù)先分析法、流程圖法和 SWOT分析法，構(gòu)建一個新的風(fēng)險識別方法，使風(fēng)險識別模型更加可靠，為風(fēng)險分析和應(yīng)對打好基礎(chǔ)。這對我國 的風(fēng)險管理作了很好的規(guī)范。雷勝強先生等人在 1996年就開始針對國際工程風(fēng)險的具體特點發(fā)表專著對 此問題進行研究：武漢汽車工業(yè)大學(xué)的謝科范博士在此領(lǐng)域也取得了較為豐碩的成果。此后，有關(guān)學(xué)者和專家對風(fēng)險分析進行了廣泛的研究。隨著新的評價方法的不斷產(chǎn)生，對工程風(fēng)險的分析也向綜合性、全面、多維方向發(fā)展。目前該方法在工程項目風(fēng)險識別中主要用于工程項目的投資風(fēng)險識別，特別是用于 BOW投資項目的風(fēng)險分析，已有不少成功的案例，如雷軍華等用此方法對尼泊爾某灌溉工程的國際工程承包風(fēng)險進行了識別?！?3】美國 Goodman在上世紀(jì)末提出了?篩選．監(jiān)測．診斷技術(shù)?。將因素預(yù)先分析法的應(yīng)用拓展到項目風(fēng)險分析控制領(lǐng)域中，為項目風(fēng)險控制提供了更多的理論方法。英國從事風(fēng)險管理研究的教授 C． B． Chapman于 1976年提出綜合應(yīng)急評審與響應(yīng)技術(shù) (Synergistic Contingency Evaluation and Response Technique)。 1950年莫布雷 (Mowbay)等人又在《保險學(xué)》一書中詳盡闡述了?風(fēng)險管理?的概念。建筑企業(yè)必須不斷提高建筑企業(yè)的風(fēng)險管理水平，通過良好的風(fēng)險管理增強企業(yè)自身競爭力，使我國建筑業(yè)與國際市場盡快接軌。而且現(xiàn)代工程項目的特點是工程規(guī)模 大、采用技術(shù)新穎、工程持續(xù)時間長、參加單位多、與環(huán)境接口復(fù)雜，工程項目環(huán)境十分復(fù)雜，在項目實施過程中影響工程完成的因素很多。 經(jīng)過 20多年的發(fā)展，我國對外工程承包業(yè)務(wù)已經(jīng)遍布全球 180多個國家和地區(qū)，涉及建筑、石油化工、電力、交通、水利、冶金、煤炭、和平利用核能和高科技等國民經(jīng)濟各個領(lǐng)域，不僅為國家創(chuàng)收了可觀的外匯，企業(yè)自身也在復(fù)雜多變的國際環(huán)境和激烈競爭中發(fā)展壯大，同時還為企業(yè)和國家培養(yǎng)造就了一大批高水平的管理和建設(shè)人才。s intemational project and the effect of financialcrisis． Second， introduces the theory of risk management． Third， introduces the foursteps of risk management that are risk identification， risk assessment， risk assessmentand risk monitoring and response． Fourth， analyzes the contract project in theMongolian of Shengli Oilfield Construction Group and Coping the strategies toproject risk management． Fiflda， makes the strategies to the development of China39。國際工程承包商處在這樣復(fù)雜多變的環(huán)境中，必然存在較大的風(fēng)險，所以本文從國際工程承包風(fēng)險管理的角度出發(fā)，優(yōu)化了風(fēng)險管理的過程，完善了風(fēng)險 應(yīng)對的措施，并且分析了金融危機形式下我國國際工程承包的發(fā)展對策。從交通、電力、水利、電信等基礎(chǔ)建設(shè)到制造業(yè)、辦公樓等企業(yè)建設(shè)到居民房屋建 設(shè)，國際工程承包與各種行業(yè)都有關(guān)聯(lián)；從北美、歐洲等發(fā)達地區(qū)到亞洲、南美等發(fā)展中地區(qū)到非洲等落后地區(qū)，國際工程承包業(yè)務(wù)無處不在；從 BOT等綜合運營項目到融資、咨詢設(shè)計到施工管理、工程項目實施，國際工程承包業(yè)務(wù)的模式多種多樣。 保險轉(zhuǎn)移對策的缺陷是 ① 機會成本增加； ② 工程保險合同的內(nèi)容較為復(fù)雜，保險費沒有統(tǒng)一固定的費率，保險談判常常耗費較多的時間和精力；（可以委托保險經(jīng)紀(jì)公司來解決） ③投保后，投保人可能會產(chǎn)生心理麻痹而疏于損失控制計劃。對投保人來說，某些風(fēng)險的不確定性很大，一旦發(fā)生，將造成很大損失，而對保險人來說，它為多家業(yè)主承擔(dān)工程險，收取保險費，其中各家投保人發(fā)生風(fēng)險的概率就會降低，產(chǎn)生的風(fēng)險分散了， 故而風(fēng)險降低。此外雙方當(dāng)事人對合同條款的理解發(fā)生分歧而導(dǎo)致轉(zhuǎn)移很難落實。合同當(dāng)事人的一方就合同責(zé)任要求另一方為其履約行為提供第三方擔(dān)保?？們r合同中，業(yè)主把匯率、漲價風(fēng)險也轉(zhuǎn)移給了承包商。風(fēng)險轉(zhuǎn)移就是基于如此一個原理進行的。計劃性風(fēng)險自留還應(yīng)從費用、期望損失、機會成本、服 務(wù)質(zhì)量和稅收等方面與工程保險比較后才能得出結(jié)論。例如：損失控制的技術(shù)措施需要較長時間才能完成，在此之前發(fā)生的風(fēng)險事件造成的損失；又如保險合同的談判也需要較長時間，這些風(fēng)險對策實施尚未完成之前卻發(fā)生了相應(yīng)的風(fēng)險，成為事實的自留風(fēng)險。 風(fēng)險自留 風(fēng)險自留就是將風(fēng)險留給自己承擔(dān)，是從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)的角度應(yīng)對風(fēng)險。 2）災(zāi)難計劃是一組事先編制好的、目的明確的工作程序和具體措施，為現(xiàn)場人員提供明確的行動指南，使其在各種嚴(yán)重的、惡性的緊急事件發(fā)生后，不至于驚慌失措，也不需要臨時討論研究應(yīng)對措施，可以做到從容不迫，及時妥善地處理 ，從而減少人員傷亡以及財產(chǎn)和經(jīng)濟損失。在涉外工程結(jié)算中采用多種貨幣組合的方式付款。例如：明確各部門和人員的安全分工，設(shè)立警衛(wèi)人員，建立相應(yīng)的風(fēng)險預(yù)警工作制度 和會議制度。損失控制必須以一定量風(fēng)險評價結(jié)果和風(fēng)險清單為依據(jù)，才能確保損失控制措施具有針對性。從國際承包商的角度，投標(biāo)總是有風(fēng)險的，但決不會為了回避風(fēng)險而不參加任何國際工程的投標(biāo)。就技術(shù)風(fēng)險而言，即使相當(dāng)成 熟的技術(shù)也存在一定的不確定性，即風(fēng)險。例如某承包商參與某國城市供水系統(tǒng)改造項目，開標(biāo)后發(fā)現(xiàn)自己的報價遠遠低于其他承包商的報價，經(jīng)仔細(xì)分析發(fā)現(xiàn)自己的報價存在嚴(yán)重的誤算和漏算，因而拒絕與業(yè)主簽訂施工合同，采用使館參與多方協(xié)調(diào)使自己不中標(biāo)，讓與第二標(biāo)。下面的篇幅將展開討論這 4種風(fēng)險對策的應(yīng)用情況。國際工程自身及其外部環(huán)境的復(fù)雜性給我們識別工程風(fēng)險帶來了許多具體的困難，同時更要求我們通過對經(jīng)驗數(shù)據(jù)的分析、風(fēng)險調(diào)查、專家咨詢以及實驗論證等方式，在對建設(shè)工程風(fēng)險進行多維分解的過程中，認(rèn)識工程風(fēng)險，建立工程風(fēng)險清單。例如，同樣是通貨膨脹風(fēng)險事件，在可調(diào)價格合同條件下，對業(yè)主來說是相當(dāng)大的風(fēng)險，而對承包商來說風(fēng)險很小；在固定總價合同條件下，對業(yè)主來說不是風(fēng)險，而對承包商來說是相當(dāng)大的風(fēng)險，這就需要承包商在報價時計入一定量的風(fēng)險費或不可預(yù)見費來減少一旦風(fēng)險發(fā)生時所受的損失。國際工程建設(shè)周期持續(xù)時間長，所涉及的風(fēng)險因素多，比如：所在國政治、經(jīng)濟、文化、社會治安、自然條件、技術(shù)條件、市場價格等因素。筆者將親身經(jīng)歷及耳聞目睹的國際工程中的風(fēng)險和風(fēng)險管理理論進行系統(tǒng)分析和總結(jié)，希望能起到開拓思路、拋磚引玉的作用。 With opening and reforming policy deepen on。 本文主要采用定量分析和定性分析相結(jié)合的風(fēng)險評價群決策模式有效的降低了主觀因素對項目總體風(fēng)險評價的干擾。一方面由于國際工程承包本身受到較多因素的影響，風(fēng)險事件發(fā)生的可能性比較大，另外一方面，由于我國國際工程承包企業(yè)自身的弱點，對國際工程承包風(fēng)險管理較為薄弱，無法應(yīng)對多變的國際工程承包市場。最后，本文從力爭全面考慮各種風(fēng)險；準(zhǔn)確估計風(fēng)險造 成的損失；兼顧成本、收益兩方面因素，尋求經(jīng)濟合理等方面提出了降低國際工程承包風(fēng)險，提高企業(yè)經(jīng)營效率的風(fēng)險應(yīng)對措施。其次，本文分析了我國國際工程承包的發(fā)展?fàn)顩r和特點。 近年來，國內(nèi)具有雄厚實力的工程企業(yè)積極開拓國際工程承包市場，但國內(nèi)建筑企業(yè)參與國際工程的風(fēng)險也較大，本文綜合研究國內(nèi)建筑企業(yè)在國際承包工程項目中所面臨的風(fēng)險。隨著我國改革開放的逐步深入，越來越多的國內(nèi)企業(yè)跨出國門進行海外拓張。本文首先系統(tǒng)分析了國際工程承包市場的狀況，具體分析了亞洲、美洲、非洲以及歐洲市場的市場格局，總結(jié)了國際承包市場發(fā)展趨勢：工程規(guī)模大型化、復(fù)雜化；承發(fā)包方式多樣化：國際工程承包管理規(guī)范化。本文還結(jié)合越南昆江水電站工程和尼泊爾蓀莎里灌溉工程實例，提出了我國國際工程承包商在處理國際工程承包風(fēng)險的過程中，運用多種識別、估計、評價、應(yīng)對的風(fēng)險管理方法。以勞動密集為其特點的建筑企業(yè)，在國際工程承包中面臨著難得的機遇和嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。最后，通過建立風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，架構(gòu)風(fēng)險管理超文本組織為企業(yè)有效進行風(fēng)險管理提供理論依據(jù)和指導(dǎo)。此外，采用規(guī)范研究和實證研究相結(jié)合的方法建立超文本風(fēng)險管理機構(gòu)，對組織機構(gòu)的建立具有相應(yīng)的理論意義和現(xiàn)實指導(dǎo)意義。面對國際工程承包中的日趨激烈的內(nèi)外部競爭，我們的外經(jīng)企業(yè)更應(yīng)該提高警惕、防范風(fēng)險、慎重決策、銳意進取。 國際工程風(fēng)險的特點有兩點：其一是風(fēng)險大。工程建設(shè)備方所遇到的風(fēng)險事件有較大的差異，即使是同一風(fēng)險事件對建設(shè)工程不同參與方的后果有時也迥然不同。 國際工程風(fēng)險管理過程中第一步也是至關(guān)重要的步驟是風(fēng)險識別。國際工程承包中常用的風(fēng)險對策歸納起來有以下 4種，即：風(fēng)險回避、損失控制、風(fēng)險自留、風(fēng)險轉(zhuǎn)移。 一般來說，采用風(fēng)險回避需要作出一些 犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險，這些犧牲比風(fēng)險真正發(fā)生時可能造成的損失要小得多。在工程實施中，絕對沒有風(fēng)險的情況幾乎不存在。 3）回避風(fēng)險可能不實際或不可能。它是一種主動、積極的風(fēng)險對策。