【正文】 對國際工程承包中的日趨激烈的內(nèi)外部競爭，我們的外經(jīng)企業(yè)更應(yīng)該提高警惕、防范風(fēng)險(xiǎn)、慎重決策、銳意進(jìn)取。 風(fēng)險(xiǎn)管理是建立起一套風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)對策、風(fēng)險(xiǎn)處理、風(fēng)險(xiǎn)檢查的循環(huán)過程，用以識別、確認(rèn)和度量風(fēng)險(xiǎn)，并制定選擇和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)處理方案，使損失減少到最小程度。 國際工程風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)有兩點(diǎn)：其一是風(fēng)險(xiǎn)大。它們相互作用產(chǎn)生錯(cuò)綜復(fù)雜的影晌，同時(shí)每一種風(fēng)險(xiǎn)因素都可能產(chǎn)生許多不同的風(fēng)險(xiǎn)事件。工程建設(shè)備方所遇到的風(fēng)險(xiǎn)事件有較大的差異，即使是同一風(fēng)險(xiǎn)事件對建設(shè)工程不同參與方的后果有時(shí)也迥然不同。國際工程承包中風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)與項(xiàng)目管理的目標(biāo)一致。 國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理過程中第一步也是至關(guān)重要的步驟是風(fēng)險(xiǎn)識別。風(fēng)險(xiǎn)識別過程核心工作是?國際工程風(fēng)險(xiǎn)分解?和?識別國際工程風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事件及后果?。國際工程承包中常用的風(fēng)險(xiǎn)對策歸納起來有以下 4種，即：風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)自留、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。 風(fēng)險(xiǎn)回避 風(fēng)險(xiǎn)回避就是以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，使其不發(fā)生或不再發(fā)展，從而避免可能產(chǎn)生的潛在損失。 一般來說，采用風(fēng)險(xiǎn)回避需要作出一些 犧牲，但較之承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，這些犧牲比風(fēng)險(xiǎn)真正發(fā)生時(shí)可能造成的損失要小得多。雖然這樣做將冒著被沒收投標(biāo)保函的風(fēng)險(xiǎn)，但即使被沒收投標(biāo)保函比執(zhí)行后嚴(yán)重虧損的損失小得多。在工程實(shí)施中，絕對沒有風(fēng)險(xiǎn)的情況幾乎不存在。 2）回避風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)也失去了從風(fēng)險(xiǎn)中獲益的可能性。 3）回避風(fēng)險(xiǎn)可能不實(shí)際或不可能。我們不得不承認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)回避是一種必要的，有時(shí)是最佳的對策，但也是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略。它是一種主動、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策。損失控制措施的選擇也應(yīng)當(dāng)進(jìn)行多方案的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和比較，并應(yīng)當(dāng)形成一個(gè)周密、完整的計(jì)劃系統(tǒng)。 1）預(yù)防計(jì)劃的主要作用是降低損失發(fā)生的概率，具體措施最多，包括：組織措施、管理措施、合同措施、技術(shù)措施。采用風(fēng)險(xiǎn)分隔措施和風(fēng)險(xiǎn)分散措施。在治安不良的國家，承包商營房應(yīng)有隔離區(qū)，有徹夜照明燈。分散匯率風(fēng)險(xiǎn)。技術(shù)措施如地基加固，周圍建筑物防護(hù)等。 具體包括： ①工程所在國發(fā)生戰(zhàn)爭、動亂，承包商人員配合使館人員安全撤離現(xiàn)場； ②援救及處理工程現(xiàn)場的傷亡人員； ③控制資產(chǎn)及環(huán)境損害的進(jìn)一步發(fā)展，如海洋漏油、煤氣管道泄露等。國際工程中應(yīng)急計(jì)劃包括：調(diào)整整個(gè)國際工程的施工進(jìn)度計(jì)劃，調(diào)整材料、設(shè)備的采購計(jì)劃，并及時(shí)與材料、設(shè)備供應(yīng)商聯(lián)系，必要時(shí)，可能要簽補(bǔ)充協(xié)議；準(zhǔn)備保險(xiǎn)索賠 依據(jù)，確定保險(xiǎn)索賠的額度，起草保險(xiǎn)索賠報(bào)告；全面審查可使用資金情況、調(diào)整籌資計(jì)劃；等等。它與其他對策的根本區(qū)別在于，它不改變國際工程風(fēng)險(xiǎn)的客觀性質(zhì)，既不改變工程風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率，也不改變工程風(fēng)險(xiǎn)潛在損失的嚴(yán)重性。 1）非計(jì)劃性風(fēng)險(xiǎn)自留一般是由于風(fēng)險(xiǎn)管理人員沒有意識到建設(shè)工程某些風(fēng)險(xiǎn)的存在，或不曾有意識采取措施，以致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后只能自己承擔(dān)，它是被動的、非計(jì)劃性 的。該種風(fēng)險(xiǎn)對策不可能不用，但應(yīng)盡可能使其不用。一般應(yīng)選擇風(fēng)險(xiǎn)量小或較小，充其量一般的風(fēng)險(xiǎn)事件作為風(fēng)險(xiǎn)自留的對象。風(fēng)險(xiǎn)自留的適用條件是別無選擇、期望損失不嚴(yán)重、損失可準(zhǔn)確預(yù)測，企業(yè)有短期內(nèi)承受最大潛在損失的能力，投資機(jī)會很好，內(nèi)部服務(wù)優(yōu)良。 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移分為非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的原則是：任何一種風(fēng)險(xiǎn)都應(yīng)由最適宜承擔(dān)該風(fēng)險(xiǎn)或最有能力進(jìn)行損失控制的一方承擔(dān)。 1）非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，又稱合同轉(zhuǎn)移 ，是通過簽訂合同的方式將工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給非保險(xiǎn)人的對方當(dāng)事人。如在總承包／交鑰匙工程中，業(yè)主對場地條件、工程量變化不承擔(dān)任何責(zé)任。 ②承包商進(jìn)行合同轉(zhuǎn)讓或工程分包。 ③采用第三方擔(dān) 保方式。在國際承包市場，第三方擔(dān)保主要表現(xiàn)在業(yè)主要求承包商提供履約保證和預(yù)付款保證。 非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的媒介是合同，那么就可能因被轉(zhuǎn)移者無力承擔(dān)實(shí)際發(fā)生的重大損失而虧損破產(chǎn)，最終仍然由轉(zhuǎn)移者來承擔(dān)?？傊?，非保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般都要付出一 定的代價(jià)，有時(shí)候轉(zhuǎn)移代價(jià)可能會超過實(shí)際發(fā)生的損失。 2）保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，對國際工程風(fēng)險(xiǎn)來說，則為工程保險(xiǎn)，通過承包商或業(yè)主購買保險(xiǎn)來將本應(yīng)由自己承擔(dān)的工程風(fēng)險(xiǎn)（包括第三方責(zé)任）轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司，從而使自己免受損失。 保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的優(yōu)點(diǎn)是，國際工程在發(fā)生重大損失后可以從保險(xiǎn)公司及時(shí)獲賠，使工程實(shí)施不中斷地進(jìn)行。保險(xiǎn)公司可向業(yè)主和承包商提供較為全面的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，從而提高整個(gè)國際工程風(fēng)險(xiǎn)管理的水平。 工程保險(xiǎn)并不能轉(zhuǎn)移國際工程的所 有風(fēng)險(xiǎn)，一方面因?yàn)榇嬖诓豢杀ｏL(fēng)險(xiǎn)，另一方面有些風(fēng)險(xiǎn)不宜保險(xiǎn)。 摘要 國際工程承包是一個(gè)跨行業(yè)、跨地域、具有多種業(yè)務(wù)模式的產(chǎn)業(yè)范疇。 國際工程承包領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇共存。由于國際工程承包涉及到工程所在國的政治和經(jīng)濟(jì)形勢、國際關(guān)系、貨 幣金融市場狀況、該國有關(guān)進(jìn)口、出口、資金和勞務(wù)的政策法規(guī)、外匯管制辦法 等諸多方面，而且還可能遇到不同的業(yè)主、不同的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、不同的地理與氣候 條件。 論文包含五部分內(nèi)容：一、 分析了國際工程承包發(fā)展趨勢、我國國際工程承包現(xiàn)狀和金融危機(jī)對國際工程承包地影響：二、介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論；三、介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理的四個(gè)步驟即風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)及風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控與應(yīng)對；四、對勝利油田建設(shè)集團(tuán)在蒙古國的工程承包項(xiàng)目分析，提出項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略；五、提出金融危機(jī)下中國國際工程承包發(fā)展的對策。 The field of international project has risks and opportunities． Comparing withdomestic projects the risk of international contracted projects iS much greater． International engineering contracting projects involving in many aspects of the hostcountmy such as the political and economic situation， international relations， moary and financial market conditions， the import， export， capital and labor policies andregulations， foreign exchange controls． In such a plex environment， theinternational project is bound to have a greater risk． So this paper works from theview of risk management of intemational project to optimize the process of riskmanagement and improve risk response measures and analyze the countermeasures ofthe development of international project． This paper contains five parts： first， analyzes the trends in international projectdevelopment， the status of China39。sinternatiOllal project under the financial crisis． Keywords： International project contracting， project risk,risk management 1 緒論 1． 1研究背景及意義 最近幾年，由于全球經(jīng)濟(jì)一體化的發(fā)展、區(qū)域經(jīng)濟(jì)的融合和全球資本的自由流動，各國出現(xiàn)了生產(chǎn)要素的重組，各國生產(chǎn)建設(shè)都出現(xiàn)專業(yè)化。我國的國際工程業(yè)務(wù)開始于上世紀(jì) 50年代對發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助， 1978年成立了?中國建筑工程公司?，專門承包海外建筑工程，這標(biāo)志著我國對外承包工程事業(yè)邁出了重要的第一步。隨著我國加入 WTO，將會有越來越多的建筑工程承包公司走出國門，參與國際工程競爭。國際工程承包受政治、經(jīng)濟(jì)、市場等諸多因素的影響。因此，對國際工程項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)、控制是非常必要的。所以，風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理中不可缺少的一部分。雖然我 國國際工程承包有了很大的發(fā)展，但是隨著越來越多的中國建筑企業(yè)走出國門，對外承接工程建設(shè)項(xiàng)目，我國建筑施工企業(yè)在國際工程項(xiàng)目管理方面的問題也日趨暴露，特別是在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的問題。 111 1． 2國內(nèi)外研究現(xiàn)狀 1． 2． 1國外有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研 究 ?風(fēng)險(xiǎn)管理?是管理學(xué)中的一個(gè)重要概念，在 18世紀(jì)產(chǎn)業(yè)革命時(shí)，有?現(xiàn)代經(jīng)營管理之父?的法國管理學(xué)家法約爾 (Henri Fay01)在《一般管理和工業(yè)管理》一書中正式把風(fēng)險(xiǎn)管理思想引進(jìn)企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)域，直至 1949年在加拉格爾 (Oallagher)的調(diào)查報(bào)告 (Risk Management New Phase of CostContml)qb首次使用了?風(fēng)險(xiǎn)管理?一詞。為風(fēng)險(xiǎn)管理研究的系統(tǒng)化、專門化打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。國外學(xué)者主要有以下研究。這是一種綜合的風(fēng)險(xiǎn)分析方法，既能識別風(fēng)險(xiǎn)，又能識別反應(yīng)，通過活動／風(fēng)險(xiǎn)／響應(yīng)圖把活動、風(fēng)險(xiǎn)、對策有效地聯(lián)系起來，以達(dá)到控制風(fēng)險(xiǎn)、降低風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。美國 Purdue大學(xué)從事建設(shè)管理研究的 Luh． Maan chang教授于 2020年在題為 Prototype Model For Build． Perate． Transfer Risk Assessment的論文中使用風(fēng)險(xiǎn)因素預(yù)先分析法 (PreliminaryHazardAnalysis)對 BOT項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識別?！?2J美國工程系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)管理專家 Haimes， Kaplan和 Lambeft教 授在 2020年提出風(fēng)險(xiǎn)過濾、排序和管理方法 (RFRM法 )。該方法在風(fēng)險(xiǎn)篩選方面具有很強(qiáng)的 可操作性，為制定防范風(fēng)險(xiǎn)的對策打下了很好的基礎(chǔ)。它是?災(zāi)變?理論應(yīng)用于風(fēng)險(xiǎn)分析的一項(xiàng)新的技術(shù)，該方法為集成化風(fēng)險(xiǎn)管理過程的原型，在很多項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的開發(fā)中得到了采用，是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)開發(fā)新的理論依據(jù)。英國的羅吉．弗蘭根教授在其著作《工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理》中對情景分析法方法也進(jìn)行了介紹。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析是風(fēng)險(xiǎn)管理理論在工程項(xiàng)目領(lǐng)域中的應(yīng)用，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析研究是伴隨著國際工程建筑市場的形成和發(fā)展而產(chǎn)生的。在最初的研究中只是用數(shù)理統(tǒng)計(jì)和概率的方法描述、評價(jià)影響項(xiàng)目目標(biāo)的一維元素，如時(shí)間或成本變化的影響。 1． 2． 2國內(nèi)有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的研究 我國對項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理方面的研究起步較晚，與西方發(fā)達(dá)國家相比，還有一定的距離。我國對于風(fēng)險(xiǎn)問題的研究 是始于風(fēng)險(xiǎn)決策，?風(fēng)險(xiǎn)?一詞最早由周士富提出， 1987年清華大學(xué)郭仲偉教授出版了《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》一書，在書中較詳細(xì)的介紹了風(fēng)險(xiǎn)管理理論。天津大學(xué)劉金蘭博士等人結(jié)合大型工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，提出了一種根據(jù)時(shí)間序列構(gòu)造風(fēng)險(xiǎn)分析影響圖的方法，這是一種新方法的探索，但在實(shí)際應(yīng)用中有很大的局限性。肖維品教授 的主要貢獻(xiàn)在于提出了工程建設(shè)所需的各項(xiàng)資源供給量風(fēng)險(xiǎn)度和工程產(chǎn)品銷售價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)度的計(jì)算方法。當(dāng)前關(guān)于國際工程承包的風(fēng)險(xiǎn)研究的核心主要集中在風(fēng)險(xiǎn)的評價(jià)方法之上?！?l】 王金平在《我國投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的應(yīng)用與發(fā)展趨勢》 (管理現(xiàn)代化 2020年第一期 )對現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理作了定義，他認(rèn)為現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理就是采用定性分析和定量分析的方法估計(jì)各種風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的可能性以及對項(xiàng)目的影響程度，揭示影響項(xiàng)目成敗的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，提出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、預(yù)報(bào)和相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)對策。璐 1現(xiàn)在國際上大部分大型工程項(xiàng)目中均采用了風(fēng)險(xiǎn)管理，從而保證工程項(xiàng)目 的成功，但對于我國風(fēng)險(xiǎn)管理研究來說，無論在理論方面還是應(yīng)用方面，與西方發(fā)達(dá)國家相比都存在較大的差距，我國的風(fēng)險(xiǎn)管 理研究還應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)。在研究過程中主要有以下創(chuàng)新點(diǎn)。 第二，在風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對研究上，本文將從項(xiàng)目管理的角度出發(fā)，結(jié)合實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，力求探索出更有 效的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。 第四，結(jié)合我國對外工程承包企業(yè)的具體情況，提出金融危機(jī)形勢下我國企業(yè)發(fā)展國際工程承包的策略。通過學(xué)校的圖書館和圖書館的電子數(shù)據(jù)庫查閱和收集國內(nèi)外有關(guān)企業(yè)國際競爭力理論、國內(nèi)外建筑企業(yè)競爭力研究現(xiàn)狀、統(tǒng)計(jì)年鑒等方面的文獻(xiàn)與專著，為文章的構(gòu)思設(shè)計(jì)和研究要點(diǎn)的選擇奠定了基礎(chǔ)。借助在國際工程承包中的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，通過國內(nèi)外相關(guān)的網(wǎng)站，對國內(nèi)外建筑市場競爭現(xiàn)狀、國內(nèi)較大型國有大中型建筑企業(yè)國際競爭力現(xiàn)狀等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集，然后對數(shù)據(jù)進(jìn)行匯總整理，用以實(shí)證研究。本文除了定性的分析風(fēng)險(xiǎn)管理的過程，還利用層次分析法模型對具體的案例進(jìn)行了定量分析，是論文的研究更有意義。論 國際工程承包的現(xiàn)狀 2． 1國際工程承包發(fā)展趨勢 2． 1． 1國際工程承包市場發(fā)展迅速 美囤出版的《工程新聞紀(jì)錄》 (英文縮寫為? ENR? )，是目前被國際工程承包業(yè)界公認(rèn)的研究國際工程承包業(yè)發(fā)晨的權(quán)威刊物?，F(xiàn)在，每年評如的?全球最大的 225家豳際工程 承包商 (以下簡稱? ENR225強(qiáng) )排名最具有影響力。 ENR雜志 1992年一2020年中全球最大 225家國際工程承包商的兩萬余個(gè)數(shù)據(jù)記錄，經(jīng)過細(xì)致地分類處理，得到由表 2． 1，圖 2． 1分別列示數(shù)據(jù)。近三年，國際工程承包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展態(tài)勢尤為迅猛，增長速度分別為 20．