風險控制的組織體系與職責(編輯修改稿)
2024-08-26 03:18 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 進行風險評估，負責測算、匯總公司各業(yè)務領域的風險狀況，向公司管理層和風險管理委員會進行風險報告。操作風險專題組的主要職責：l 評估各項內(nèi)部管理制度、業(yè)務流程和操作規(guī)范的科學性和有效性，督促業(yè)務部門根據(jù)評估報告修改后實施；l 針對共性問題進行專題研究；l 針對新業(yè)務進行操作風險進行專題研究；l 對制度的執(zhí)行情況進行現(xiàn)場檢查督導，設計一套較完善的現(xiàn)場檢查評分制度、標準和表格，建立科學的檢查評價制度；l 對突發(fā)風險事件進行前期處理，督促相關部門進行整改。市場風險、信用風險amp。流動性風險專題組的主要職責：l 根據(jù)經(jīng)營環(huán)境的變化，建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，確保凈資本符合有關監(jiān)管指標的要求；l 建立數(shù)據(jù)庫，運用金融軟件等工具進行風險控制指標研究，建立風險控制模型；l 根據(jù)市場情況和公司要求進行專題研究和風險評估；l 對新業(yè)務、新產(chǎn)品進行專題風險控制研究。法律事務與合規(guī)管理部法律事務與合規(guī)管理部的主要職責：l 法律事務：訴訟事務管理、司法協(xié)助、聘請法律顧問、處理法律糾紛以及其它非訴法律事務。l 合同管理：公司各類合同起草、審核、跟蹤和檢查。l 合規(guī)管理：對公司各項新業(yè)務、新產(chǎn)品以及內(nèi)部規(guī)章制度設計、制定和變更進行合規(guī)審查；負責法律與合規(guī)咨詢，包括參與公司重大事務的對外談判、對公司各部門的經(jīng)營活動提供法律與合規(guī)咨詢等；接待監(jiān)管機關合規(guī)檢查，并審核向監(jiān)管機關提交的文件。l 債權(quán)債務處理：處理公司歷史遺留的債權(quán)債務?；吮O(jiān)察部稽核監(jiān)察部的主要職責：l 負責制訂和完善公司內(nèi)部審計和員工監(jiān)察制度，確立稽核監(jiān)察依據(jù)，規(guī)范部門工作流程，保證工作質(zhì)量；l 負責對公司各業(yè)務部門、職能部門的工作流程、內(nèi)控制度的遵循情況進行檢查、評價，協(xié)助公司經(jīng)營管
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