風(fēng)險控制的組織體系與職責(zé)(專業(yè)版)
【正文】 歡迎您的光臨，！希望您提出您寶貴的意見，你的意見是我進(jìn)步的動力。操作風(fēng)險專題組的主要職責(zé)：l 評估各項內(nèi)部管理制度、業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范的科學(xué)性和有效性，督促業(yè)務(wù)部門根據(jù)評估報告修改后實施；l 針對共性問題進(jìn)行專題研究；l 針對新業(yè)務(wù)進(jìn)行操作風(fēng)險進(jìn)行專題研究；l 對制度的執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場檢查督導(dǎo)，設(shè)計一套較完善的現(xiàn)場檢查評分制度、標(biāo)準(zhǔn)和表格，建立科學(xué)的檢查評價制度；l 對突發(fā)風(fēng)險事件進(jìn)行前期處理，督促相關(guān)部門進(jìn)行整改。建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責(zé)為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。圖2：風(fēng)險管理部組織架構(gòu)風(fēng)險管理部總經(jīng)理系統(tǒng)實時監(jiān)控崗（3人）操作風(fēng)險專題組（57人）市場風(fēng)險、信用風(fēng)險amp。l 妥善處理營業(yè)部出現(xiàn)的各種差錯事故、緊急事件并向風(fēng)險管理部門提交報告。不要做金錢、權(quán)利的奴隸；應(yīng)學(xué)會做“金錢、權(quán)利”的主人。法律事務(wù)與合規(guī)管理部法律事務(wù)與合規(guī)管理部的主要職責(zé)：l 法律事務(wù)：訴訟事務(wù)管理、司法協(xié)助、聘請法律顧問、處理法律糾紛以及其它非訴法律事務(wù)。不同部門明確職責(zé)分工，不相容職務(wù)適當(dāng)分離。風(fēng)險管理委員會的主要職責(zé)：l 制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略、確定風(fēng)險政策；l 審批投資規(guī)模和風(fēng)險分配限額（公司總體和各部門）及調(diào)整計劃；l 實施董事會的風(fēng)險決策、審批風(fēng)險管理的政策和規(guī)則；l 審議風(fēng)險管理部提交的風(fēng)險報告；l 營造良好的風(fēng)險文化氛圍；l 協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險管理的關(guān)系；l 審議新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的風(fēng)險評價，提供決策意見。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部風(fēng)險管理崗的主要職責(zé)：l 負(fù)責(zé)與風(fēng)險管理部協(xié)作和溝通，協(xié)助風(fēng)險管理部門檢查督導(dǎo)職能，出現(xiàn)重大風(fēng)險時，及時向風(fēng)險管理職能部門匯報。l 債
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