風險控制的組織體系與職責-全文預(yù)覽
【正文】 支持報告；l 追蹤投資小組持倉資產(chǎn)走勢與相應(yīng)研究報告預(yù)測的吻合度，如接近研究報告的風險限定值或出現(xiàn)重大偏差，及時向風險管理部匯報；l 負責投資相關(guān)報表、報告以及投資小組投資績效測算結(jié)果、考核結(jié)果的建檔、存檔工作；及時處理風險管理部門要求說明和整改的事項。不要做金錢、權(quán)利的奴隸；應(yīng)學會做“金錢、權(quán)利”的主人。壓力不是有人比你努力，而是那些比你牛幾倍的人依然比你努力。最值得欣賞的風景，是自己奮斗的足跡。贈語； 如果我們做與不做都會有人笑，如果做不好與做得好還會有人笑，那么我們索性就做得更好，來給人笑吧！ 現(xiàn)在你不玩命的學，以后命玩你。l 妥善處理營業(yè)部出現(xiàn)的各種差錯事故、緊急事件并向風險管理部門提交報告。經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)紀業(yè)務(wù)設(shè)立風險管理崗進行部門自控，風險管理崗由經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部風險管理崗和營業(yè)部營運總監(jiān)組成。l 合規(guī)管理：對公司各項新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品以及內(nèi)部規(guī)章制度設(shè)計、制定和變更進行合規(guī)審查；負責法律與合規(guī)咨詢，包括參與公司重大事務(wù)的對外談判、對公司各部門的經(jīng)營活動提供法律與合規(guī)咨詢等；接待監(jiān)管機關(guān)合規(guī)檢查，并審核向監(jiān)管機關(guān)提交的文件。市場風險、信用風險amp。圖2：風險管理部組織架構(gòu)風險管理部總經(jīng)理系統(tǒng)實時監(jiān)控崗（3人）操作風險專題組（57人）市場風險、信用風險amp。公司設(shè)立專門的風險管理部，是風險管理委員會的執(zhí)行工作機構(gòu)。公司獨立的風險控制機構(gòu)及職能部門包括風險管理委員會、風險管理部、法律事務(wù)與合規(guī)管理部和稽核監(jiān)察部。與資金、有價證券、重要空白憑證、業(yè)務(wù)合同、印章等直接接觸的崗位和涉及信息系統(tǒng)安全的崗位，實行雙人負責制。建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎(chǔ)的第一道防線，并加強對單人單崗業(yè)務(wù)的監(jiān)控。建立獨立的風
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