風(fēng)險(xiǎn)控制的組織體系與職責(zé)-資料下載頁
2025-07-30 03:18本頁面
【正文】 。l 對(duì)制度規(guī)定需備注、報(bào)備、審批的風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，監(jiān)督營(yíng)業(yè)部按相應(yīng)流程開展業(yè)務(wù)，及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)管理部門要求說明和整改的事項(xiàng)。營(yíng)業(yè)部營(yíng)運(yùn)總監(jiān)的主要職責(zé)：l 按照公司有關(guān)制度和業(yè)務(wù)流程，對(duì)營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)柜面業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、審查和批準(zhǔn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)符合《營(yíng)業(yè)部標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范》的要求。l 妥善處理營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)的各種差錯(cuò)事故、緊急事件并向風(fēng)險(xiǎn)管理部門提交報(bào)告。l 負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的有關(guān)材料復(fù)核、定期與不定期完成風(fēng)險(xiǎn)自查報(bào)告。投資業(yè)務(wù)投資業(yè)務(wù)部門設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理崗進(jìn)行部門自控，風(fēng)險(xiǎn)管理崗的主要職責(zé)：l 定期或不定期對(duì)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行測(cè)算，以書面報(bào)告形式提交風(fēng)險(xiǎn)管理部，當(dāng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)；l 對(duì)投資小組計(jì)劃報(bào)批的資產(chǎn)配置建議書、投資組合方案或投資操作方案進(jìn)行合規(guī)性審查；l 對(duì)于投資小組投資規(guī)模超出相應(yīng)限額的操作行為，及時(shí)督促投資小組提供相應(yīng)投資操作方案或研究支持報(bào)告；l 追蹤投資小組持倉資產(chǎn)走勢(shì)與相應(yīng)研究報(bào)告預(yù)測(cè)的吻合度，如接近研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)限定值或出現(xiàn)重大偏差，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理部匯報(bào)；l 負(fù)責(zé)投資相關(guān)報(bào)表、報(bào)告以及投資小組投資績(jī)效測(cè)算結(jié)果、考核結(jié)果的建檔、存檔工作；及時(shí)處理風(fēng)險(xiǎn)管理部門要求說明和整改的事項(xiàng)。歡迎您的光臨，！希望您提出您寶貴的意見，你的意見是我進(jìn)步的動(dòng)力。贈(zèng)語； 如果我們做與不做都會(huì)有人笑，如果做不好與做得好還會(huì)有人笑，那么我們索性就做得更好，來給人笑吧！ 現(xiàn)在你不玩命的學(xué)，以后命玩你。我不知道年少輕狂，我只知道勝者為王。不要做金錢、權(quán)利的奴隸；應(yīng)學(xué)會(huì)做“金錢、權(quán)利”的主人。什么時(shí)候離光明最近？那就是你覺得黑暗太黑的時(shí)候。最值得欣賞的風(fēng)景，是自己奮斗的足跡。壓力不是有人比你努力，而是那些比你牛幾倍的人依然比你努力。l學(xué)習(xí)參考
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