【文章內(nèi)容簡介】 內(nèi)部審核程序1目的為了審查公司體系運行與標準要求的符合性、有效性，確定糾正、補償措施，特制定本程序。2范圍本程序適用于公司體系運行事項的評審，涉及標準涵蓋的所有內(nèi)容。3職責 管理者代表負責主持首次會議、審批內(nèi)部審核報告及不符合項報告、并對不符合項組織跟蹤驗證。 品控部是本程序的主控部門，負責內(nèi)部審核各記錄的制作， 審核組長負責內(nèi)部審核實施過程中的組織、協(xié)調(diào)和評判工作。 審核員負責內(nèi)部審核工作的實施。 各職能部門負責配合做好內(nèi)部審核工作的實施，并負責糾正措施計劃的制定和實施。4. 程序內(nèi)容 內(nèi)部審核計劃安排 公司規(guī)定的內(nèi)部審核每年進行2次，上半年和下半年各1次，兩次內(nèi)部審核之間的時間跨度為半年。 品控部負責制定“內(nèi)部審核計劃”及“內(nèi)部審核檢查表”。 內(nèi)部審核計劃安排在每次內(nèi)審前下發(fā)給各職能部門。 審核人員 審核組長由總經(jīng)理擔任，審核公司各項社會責任活動的表現(xiàn)；審核組各成員應(yīng)審核與其無直接責任關(guān)系的部門。 審核組成員必須熟知SA8000社會責任體系的內(nèi)容；了解審核目的、范圍和依據(jù)，；掌握審核技巧、審核過程中應(yīng)堅持原則。 特殊情況下審核組長或?qū)徍藛T可以外聘。 材料準備 “內(nèi)部審核檢查表”及其檢查事項由品控部依據(jù)SA8000的要求，結(jié)合公司體系運行狀況設(shè)計和制定。 設(shè)定“內(nèi)部審核檢查表”中的問題時應(yīng)覆蓋標準的各要素、職能部門較突出的社會責任工作、側(cè)重于法規(guī)的符合度等方面。、手冊及程序文件、規(guī)章制度、法律法規(guī)等資料。品控部應(yīng)提前將審核安排通知各部門。 內(nèi)部審核實施 首次會議由總經(jīng)理主持，參加人員在“培訓/會議簽到表”簽到。 審核員按照“內(nèi)部審核檢查表”所列問題對各職能部門進行審核，各部門負責人要積極配合審核工作的開展，主動按要求出示記錄。 當審核員發(fā)現(xiàn)不符合項時，審核組進行分析、對于現(xiàn)場管理類問題，要求將問題拍攝照片，并要求被審核部門確認。 末次會議前，審核組會針對被確認的不合格項，要求該被審核部門確定整改期限，整改期限最長不超過3個月； 對于現(xiàn)場管理不符合項，整改后的情況進行記錄。；會議主要內(nèi)容是對此次內(nèi)部審核的評述和總結(jié)，出具“內(nèi)部審核報告”，開具“不符合報告”，被開具不符合報告的部門簽字接收不符合報告。 出現(xiàn)不符合項的部門應(yīng)對不符合的形成原因進行調(diào)查分析，按照《糾正、補償控制程序》的要求及時制定糾正、補償措施，填寫“不符合項報告”中糾正、補償措施一欄，安排部門人員進行整改并填寫實施結(jié)果。 審核組長安排審核員按照整改期限對不符合項進行跟蹤驗證，驗證結(jié)果填在內(nèi)部審核“不符合項報告”驗證結(jié)果欄中。如果驗證結(jié)果表明整改到位，；如果驗證結(jié)果表明整改不到位，尚不能進行關(guān)閉。 內(nèi)部審核所有的記錄均按照《記錄管理控制程序》進行管理，根據(jù)《管理評審控制程序》的要求,內(nèi)部審核實施情況作為管理評審的輸入材料之一。5. 相關(guān)文件 《糾正、補償控制程序》 《記錄管理控制程序》 《管理評審控制程序》 6 記錄 內(nèi)部審核計劃 內(nèi)部審核檢查表 培訓/會議簽到表 內(nèi)部審核報告 不符合報告 文件控制程序1 目的為了對體系文件的編制、審批、發(fā)放、修改、保管進行有效控制，使文件內(nèi)容符合標準及法律法規(guī)的要求，使體系運行使用當前有效版本，特制定本程序。2范圍適用于本公司SA8000覆蓋的所有職能部門。3職責 最高管理者負責審批公司方針政策；管理者代表負責審批SA8000中除健康和安全之外的程序文件和部分規(guī)章制度；健康與安全代表負責健康與安全方面的程序文件、規(guī)章制度的審批。 品控部負責SA8000手冊、部分程序文件、部分規(guī)章制度的編制，全公司涉及SA8000的所有文件和資料的發(fā)放、保管、修改。 品控部、生產(chǎn)部負責供應(yīng)商評估管理涉及的文件和資料的編寫。 生產(chǎn)部負責操作規(guī)范及健康與安全類文件的編制。 辦公室、生產(chǎn)部、財務(wù)部共同負責薪資管理制度方面的文件編寫。4 程序內(nèi)容 文件和資料的分類 SA8000體系工作手冊 SA8000程序文件及涉及的公司規(guī)章制度 法律法規(guī)文本及國家主管部門的批復等外來文件 公司存檔保管的其他文件和資料 文件和資料分為受控文件和非受控文件，受控文件需加蓋“受控”印章作為識別標識。 文件的編號 體系工作手冊的編號形式為LYSASC/CXXA/Y；LY表示聯(lián)益，SA為社會責任，SC表示手冊，CX表示程序文件，X表示順序代號，A表示第A版，Y表示修改次數(shù)。 體系涉及的規(guī)章制度編號形式為LYSAZDXA/Y，其中ZD表示制度文件。 文件的編寫 社會責任體系文件的編寫依據(jù)有SA8000標準、國家和地方相關(guān)法律法規(guī)、公司合法的管理實踐經(jīng)驗。 生產(chǎn)部門、設(shè)備部編寫各工種〈生產(chǎn)安全操作規(guī)范〉。 采購部、生產(chǎn)部編寫《供應(yīng)商評估管理程序》。 辦公室、生產(chǎn)部、財務(wù)部共同編制〈薪資管理制度〉。 文件的審批 工作手冊及方針政策由管理者代表審核，最高管理者批準。 涉及健康與安全的程序文件、規(guī)章制度由健康與安全代表負責審批。 公司存檔的其他文件根據(jù)其具體業(yè)務(wù)流程決定審批人。 文件的發(fā)放 體系文件經(jīng)授權(quán)審批人審批后提交品控部，由品控部檔案專員進行發(fā)放，規(guī)定高層管理人員、各部門負責人、工會、工人代表為文件持有者，并給定受控號。品控部檔案專員發(fā)放文件時，文件持有者在“文件發(fā)/回收登記表”上簽收。 當文件持有者的文件因破損需要更換時，在品控部辦理更換手續(xù)，仍沿用原受控號，品控部檔案專員在“文件發(fā)/回收登記表”上登記此事項，持有者簽字確認。 當持有者因丟失需要補領(lǐng)新文件時，應(yīng)填寫“文件領(lǐng)用/借閱申請單”交品控部，品控部沿用原受控號補發(fā)新文件，注明丟失補發(fā)字樣，原文件持有者簽字確認。 經(jīng)修改并獲原審批人批準的文件，由品控部按照原“文件發(fā)/回收登記表”的持有者名單發(fā)放，發(fā)放的同時收回作廢文件。 ～，品控部要在“文件發(fā)/回收登記表”上注明更換的頁次。 文件的修改 體系文件不限于以下原因需要進行修改 標準版本的更新、法律法規(guī)頒布新規(guī)定、管理評審和內(nèi)部審核提出修改文件的糾正措施、公司管理體制和方針政策發(fā)生變化、其他需要修改的因素出現(xiàn)。實施修改的部門應(yīng)填寫“文件修改申請”，注明修改原因和修改內(nèi)容，報品控部。、修改依據(jù)確定修改內(nèi)容，并進行修改，經(jīng)品控部報送審批人審批后。 若文件修改未獲得批準或經(jīng)糾正后表明仍需進一步修改的。 當法律法規(guī)等外來文件內(nèi)容或規(guī)定發(fā)生更新時，品控部應(yīng)同步對手冊附件[法律法規(guī)摘要]，進行更新，必要時按照〈培訓與發(fā)展管理制度〉增加臨時培訓。 對于破損更換或文件修改時收回的舊文件，由品控部檔案專員統(tǒng)一予以銷毀。 文件的借閱和歸檔 除了必須由各部門負責保存的文件以外，所有文件原件均由品控部檔案專員負責保管，并列在“文件歸檔清單”上。 品控部保存的文件按照項目歸屬進行管理，有電子文件的應(yīng)保留相應(yīng)的磁盤，并每年將新文件整理后刻制成光盤，光盤上要根據(jù)文件的項目歸屬設(shè)立不同的文件夾，文件按照歸屬存于文件夾當中，以保持清晰的檢索路徑。 各部門收到的外來文件統(tǒng)一將原件交品