掛牌新三板涉及“國(guó)有股權(quán)”設(shè)置批復(fù)實(shí)務(wù)操作詳解(編輯修改稿)
2024-08-03 14:11 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 國(guó)有資產(chǎn)管理的部門(mén)產(chǎn)權(quán)登記管轄范圍由各省、自治區(qū)、直轄市及計(jì)劃單列市財(cái)政（國(guó)有資產(chǎn)管理）部門(mén)具體規(guī)定。 第十三條 國(guó)家授權(quán)投資機(jī)構(gòu)，實(shí)行如下產(chǎn)權(quán)登記管理方式： 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)設(shè)立或發(fā)生產(chǎn)權(quán)變動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定向產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理相應(yīng)的占有、變動(dòng)或注銷(xiāo)產(chǎn)權(quán)登記； 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)投資所屬的各類(lèi)企業(yè)設(shè)立、變動(dòng)或注銷(xiāo)時(shí)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)授權(quán)投資機(jī)構(gòu)審核同意后，按照本細(xì)則的規(guī)定向產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)申辦相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)登記手續(xù)； 國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則的規(guī)定每年向產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理產(chǎn)權(quán)登記年度檢查，匯總分析本企業(yè)的國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)權(quán)變動(dòng)狀況，并提交國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)年度報(bào)告書(shū)。國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)所屬的各類(lèi)企業(yè)由授權(quán)投資機(jī)構(gòu)一并向產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理產(chǎn)權(quán)登記年度檢查，各企業(yè)不再單獨(dú)向產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)辦理產(chǎn)權(quán)登記年度檢查?！ 。?）法條分析：企業(yè)有兩個(gè)及兩個(gè)以上國(guó)有股東，由持股比例較大的國(guó)有股東負(fù)責(zé)辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記。若國(guó)有股東出資額相等，則由推舉的國(guó)有股東負(fù)責(zé)辦理企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記，其余國(guó)有股東出具產(chǎn)權(quán)登記委托書(shū)。具體負(fù)責(zé)企業(yè)產(chǎn)權(quán)登記的管轄機(jī)關(guān)依據(jù)級(jí)別管轄確定?！ ?特殊規(guī)定 ▍《財(cái)政部關(guān)于股份有限公司國(guó)有股權(quán)管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（） 第一條關(guān)于國(guó)有股權(quán)管理工作的職能劃分的規(guī)定，國(guó)有股權(quán)管理工作的具體職能劃分如下： ?。?）省級(jí)財(cái)政(國(guó)資)部門(mén)國(guó)有股權(quán)管理職能。地方國(guó)有資產(chǎn)占用單位設(shè)立公司和發(fā)行A股股票；地方股東單位未全額認(rèn)購(gòu)或以非現(xiàn)金方式全額認(rèn)購(gòu)應(yīng)配股份；地方股東單位持有上市公司非發(fā)起人國(guó)有法人股及非上市公司國(guó)有股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔(dān)保等引起的股權(quán)變動(dòng)及或有變動(dòng)?！ 。?）財(cái)政部國(guó)有股權(quán)管理職能。中央股東單位的國(guó)有股權(quán)管理事宜；地方股東單位涉及以下行為的，由省級(jí)財(cái)政(國(guó)資)部門(mén)審核后報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)；設(shè)立公司并發(fā)行外資股(B股、H股等)；上市公司國(guó)家股權(quán)、發(fā)起人國(guó)有法人股權(quán)發(fā)生直接或間接轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)以及因司法凍結(jié)、擔(dān)保等引起的股權(quán)變動(dòng)及或有變動(dòng)；國(guó)家組織進(jìn)行的國(guó)有股變現(xiàn)籌資、股票期權(quán)激勵(lì)機(jī)制試點(diǎn)等工作?！ 。?）國(guó)有資產(chǎn)占用單位設(shè)立公司和發(fā)行A股股票涉及地方和中央單位共同持股的，按第一大股東歸屬確定管理權(quán)限。 第五條 財(cái)政部和省級(jí)財(cái)政（國(guó)資）部門(mén)出具的關(guān)于國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件是有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)成立股份公司、發(fā)行審核的必備文件和證券交易所進(jìn)行股權(quán)登記的依據(jù)?！ 〃叀渡鲜泄緡?guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》（） 第二條本規(guī)定所稱(chēng)上市公司國(guó)有股東，是指持有上市公司股份的國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)、有關(guān)機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位等。 第三條國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在國(guó)有控股或參股的股份公司相關(guān)批復(fù)文件中對(duì)國(guó)有股東作出明確界定，并在國(guó)有股東名稱(chēng)后標(biāo)注具體的國(guó)有股東標(biāo)識(shí)，國(guó)有股東的標(biāo)識(shí)為“SS”（State—owned Shareholder）。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“登記公司”）根據(jù)省級(jí)或省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批復(fù)以及國(guó)有股東或股票發(fā)行人的申請(qǐng)，對(duì)國(guó)有股東證券賬戶(hù)進(jìn)行標(biāo)識(shí)登記。 第四條國(guó)有控股或參股的股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“股份公司”）申請(qǐng)發(fā)行股票時(shí)，應(yīng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件，該文件是股份有限公司申請(qǐng)股票發(fā)行的必備文件?！ 〉谖鍡l股份公司股票發(fā)行結(jié)束后，股票發(fā)行人向登記公司申請(qǐng)股份初始登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)持有限售股份的國(guó)有股東性質(zhì)予以注明，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)關(guān)于股份公司國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件。國(guó)有單位通過(guò)協(xié)議方式受讓上市公司股份，根據(jù)有關(guān)規(guī)定需要報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的，應(yīng)及時(shí)履行申報(bào)程序。國(guó)有單位通過(guò)司法強(qiáng)制途徑受讓上市公司股份的，應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律規(guī)定報(bào)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)辦理國(guó)有股東身份界定手續(xù)。國(guó)有單位向登記公司申請(qǐng)辦理股份過(guò)戶(hù)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中對(duì)其國(guó)有股東性質(zhì)予以注明，并提供國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)批復(fù)文件或國(guó)有股東身份界定文件?！ 〃呹P(guān)于施行《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》有關(guān)問(wèn)題的函(國(guó)資廳產(chǎn)權(quán)〔2008〕80號(hào))的要求，持有上市公司股份的下列企業(yè)或單位應(yīng)按照《上市公司國(guó)有股東標(biāo)識(shí)管理暫行規(guī)定》(國(guó)資發(fā)產(chǎn)權(quán)[2007]108號(hào))標(biāo)注國(guó)有股東標(biāo)識(shí)： 政府機(jī)構(gòu)、部門(mén)、事業(yè)單位、國(guó)有獨(dú)資企業(yè)或出資人全部為國(guó)有獨(dú)資企業(yè)的有限責(zé)任公司或股份有限公司； 上述單位或企業(yè)獨(dú)家持股比例達(dá)到或超過(guò)50%的公司制企業(yè)；上述單位或企業(yè)合計(jì)持股比例達(dá)到或超過(guò)50%，且其中之一為第一大股東的公司制企業(yè)； 上述“2”中所述企業(yè)連續(xù)保持絕對(duì)控股關(guān)系的各級(jí)子企業(yè)； 以上所有單位或企業(yè)的所屬單位或全資子企業(yè)。以上僅適用于標(biāo)注上
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