【文章內(nèi)容簡介】 案件調(diào)查人員及相關(guān)人在聽證舉行前不告知當事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導致聽證失效。風險④：聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。風險⑤：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報負責人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導致部分新案件事實未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實際情況不符。防范措施： 加強學習教育，全方位提高服務(wù)水平。加強政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。依規(guī)定受理當事人口頭申請，并做好相關(guān)記錄工作。按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進行審查后，嚴格依法受理。依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。聽證舉行7日前須通知當事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對聽證日期無異議。聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。嚴格按要求執(zhí)行聽證程序，聽證主持人不得在聽證過程中徇私慫恿或禁止某方進行陳述申辯。對聽證過程寫出詳細的聽證報告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。加強效能監(jiān)察，嚴格責任追究。四、重大事項民主決策工作流程重大事項民主決策工作流程圖黨組提出重大事項決策內(nèi)容 ↓風險①充分聽取各股室、各單位工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作 ↓風險②黨組會議集體討論決定↓風險③會議表決通過 ↓風險④做出決策，形成會議紀要 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：重大事項民主決策前未能聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作。風險②：在重要人事任免、重點項目安排和大額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導班子集體研究決定，或雖提交會議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風險③：在決定重大事項中未履行會議表決通過程序。風險④：做出的決策，未形成會議紀要。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《重大事項民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會議制度》。設(shè)立重大事項民主決策監(jiān)督崗，實行公示監(jiān)督。五、黨組、班子學習工作流程黨組、班子學習工作流程圖 制定學習計劃、方案（議程、地點、形式、重點發(fā)言人 ↓ 印發(fā)集中學習通知和有關(guān)資料↓ 黨組、班子成員預習學習內(nèi)容、記學習筆記↓ 發(fā)言人準備發(fā)言稿，送局黨組審閱↓ 布置學習會場↓ 組織學習↓ 考勤、記錄↓ 發(fā)集發(fā)言稿（含電子文檔）等學習成果 六、黨組民主生活會工作流程黨組民主生活會工作流程一、會前準備 擬定會期及中心議題 就中心議題征集黨內(nèi)外群眾意見 向上級黨組織報告生活的日期、中心議題等，請求派員指導通知黨組成員及列席代表會務(wù)準備↓二、召開生活會 學習有關(guān)文件 通報黨內(nèi)外群眾意見 黨組成員匯報情況，開展批評和自我批評就存在的問題總結(jié)經(jīng)驗教訓，提出整改意見↓三、會后工作 制定并公布集體和個人的整改措施 將生活會書面報告和原始記錄報上級黨組定期檢查整改情況 七、重大事項報告工作流程重大事項報告工作流程個人（包括家屬、子女）重大事項（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料↓風險①局紀檢組視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報有關(guān)部門↓風險② 副科以下干部報局黨組會審定 副科以上干部報市委組織部組審定↓風險③局紀檢組根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達有關(guān)要求或解釋有關(guān)情況↓風險④個人重大事項實施情況反饋局紀檢組備案 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：不按規(guī)定報告或不如實報告，弄虛作假，欺騙組織，造成不良影響和嚴重后果。風險②：對報告人報告的內(nèi)容，應(yīng)予保密；未經(jīng)組織批準公開，造成不良影響和嚴重后果。風險③：對重大突發(fā)事件、重大違紀案件不報告、不及時處理造成重大人員傷亡或重大財產(chǎn)損失。風險④：個人重大事項實施情況反饋紀檢監(jiān)察室后未進行備案。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導干部個人重大事項報告制度》。設(shè)立監(jiān)督崗， 八、評先評獎工作 評先評獎工作流程圖各單位召開民主評議會評議↓風險①主管局領(lǐng)導評議↓風險②人秘股收集情況并提交黨組會↓ 局黨組研究決定優(yōu)秀人員↓風險③按規(guī)定確定獎勵種類↓公 示↓ 報組織、人事部門審定審批 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：不按評先評獎工作要求，不召開民主評議會評議，單位負責人直接確定評先評獎人員，造成評先評獎不公。風險②：違反人事紀律，私下許諾先進稱號、評定職、級等，造成人事管理不公平、公正的后果。風險③：在綜合評定時不能實事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚輕倚重現(xiàn)象。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《中華人民共和國公務(wù)員法》、《目標管理考核獎勵辦法》。加大紀檢監(jiān)察工作力度，嚴格責任追究。 九、 干部調(diào)動工作圖權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：不按人員調(diào)配的程序進行人事調(diào)配。風險②：不按干部職工的德、能、勤、績、廉調(diào)配工作崗位；不按編制進行調(diào)配，編制人員需求計劃未嚴格執(zhí)行，人員失控；不堅持原則，搞“人情調(diào)配”和“賄賂調(diào)配”。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《人事管理工作制度》、《干部任免工作制度》。加大紀檢監(jiān)察工作力度，嚴格責任追究。 十、干部免職工作流程干部免職工作流程免職情況及條件事前公布↓風險①發(fā)生免職情況并經(jīng)核實↓風險②人秘股對符合免職人員提出免職意見↓風險③局黨組研究決定免職↓風險④重點部門副職干部報市委宣傳部備案↓告知被免職人員享有的權(quán)有及相關(guān)程序↓風險⑤公示內(nèi)容并接受監(jiān)督 ↓ 人秘股辦理免職手續(xù) 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：不符合免職條件或違反程序進行免職。風險②：免職核實不符合實際。風險③：免職意見不客觀公正。 防范措施： 認真學習，對照免職條件，嚴格按照程序辦理免職手續(xù)，防止違反程序進行免職的情況發(fā)生。全面了解被免職人員的基本情況及免職原因，及時將情況向領(lǐng)導匯報，根據(jù)實際情況提出客觀免職意見。嚴格執(zhí)行《干部任免工作制度》。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 十一、股室及二級機構(gòu)干部任職工作流程權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：在干部的任免、提拔和使用上，利用職權(quán)“通風透氣”，為他人拉選票，收受紅包，嚴重影響公正、公平，造成不良影響。風險②：不按干部管理權(quán)限進行備案審批、違反人事紀律，通風報信、暗示、泄漏有關(guān)干部任免的情況。 防范措施： 加大宣傳教育力度。嚴格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導干部選拔任用條例》、《信訪工作制度》和《干部管理工作制度》。嚴格按干部管理權(quán)限進行任免報批手續(xù)，避免出現(xiàn)任免手續(xù)不按干部管理上報備案的情況發(fā)生。實行紀檢監(jiān)察全程跟蹤監(jiān)督，嚴格責任追究。 十二、工資管理工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：上報的工資計算錯誤；上報的工資需填報的各類表格未使用省人事廳、省文化局規(guī)定的統(tǒng)一格式；報批工資沒有準備相關(guān)的證明材料；增人增資、減人減資、到齡退休未當月上報。風險②：工資專干初審不嚴格，上報工資錯誤或應(yīng)附材料不齊全未審核到位。風險③：對上報的工資未經(jīng)審核便蓋章確認上報省局或?qū)σ淹ㄟ^初審的工資材料，未蓋章予以確認；工資審核后未及時呈報省局審批。風險④：工資審批件未取回已按新標準調(diào)整了工資；未及時通知財務(wù)辦理工資異動有關(guān)手續(xù)；工資審批表未歸檔。 防范措施： 上報的人員工資要嚴格按照文件規(guī)定，區(qū)分不同情況計算，并反復核對；嚴格按照省人事廳和省文化局的要求，使用統(tǒng)一的表格填報工資；市局根據(jù)省局要求，統(tǒng)一明確各類工資上報所需證明材料，各單位按要求報送，否則不予受理；工作人員死亡、開除、辭退（職）或調(diào)出停發(fā)工資的，所在單位連同死亡證明材料、開除處分書面決定、辭退（職）材料和工作人員調(diào)出材料于當月上報市局。實行“兩級審核制”，對各單位上報的工資先由工資專干進行初審，初審合格后簽署初審意見報分管工資福利的副科長進行復審。各單位上報的工資經(jīng)工資專干初審，分管工資福利的副科長復審，確認無誤后加蓋單位工資福利章予以確認，上報省局；按省局規(guī)定的時間段將已初審通過的工資材料及時呈報省局審批。需有審批件才能執(zhí)行新工資；每半年工資卡片與財務(wù)工資發(fā)放明細進行一次核對；及時將工資審批表歸入個人檔案，做好工資審批入檔登記。 十三、局務(wù)會工作 十四、文書檔案管理工作 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：檔案管理員未按規(guī)定時間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時進入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失形象。風險②：未按規(guī)定的審批程序查閱、摘抄、復制或借用檔案。風險③：檔案管理不嚴，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標準及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。加強崗位監(jiān)督，強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 十五、擬發(fā)文工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：起草的公文（包括轉(zhuǎn)發(fā)的公文），擬稿人和部門負責人未簽字后送辦公室核稿；未按規(guī)定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。風險②：抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內(nèi)容虛假不實，造成虛假宣傳，造成職能不能落實或引發(fā)不良社會影響。風險③：發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴，造成公文格式不標準，用字用語不規(guī)范。 防范措施： 嚴格執(zhí)行《文印工作制度》，加強宣傳教育，增強責任意識。嚴格規(guī)范機關(guān)公文處理，強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。加強文秘崗位培訓。十六、接受社會新聞媒體采訪工作流程 接受社會新聞媒體采訪工作流程圖 查驗新聞媒體提交身份證明（記者證、采證、介紹信）↓風險①局辦公室報分管領(lǐng)導審批↓ 批準后辦公室備案，聯(lián)系受訪單位或個人、協(xié)調(diào)協(xié)助單位↓ 局辦公室審核成稿（必要時報主管領(lǐng)導終審）↓提出有關(guān)人員屆時收看 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：未經(jīng)領(lǐng)導同意接受采訪，導致報道不實，造成負面影響；一般性新聞稿件未經(jīng)單位主要負責人審核，重大新聞稿件未報局領(lǐng)導簽發(fā)，導致嚴重后果；發(fā)現(xiàn)非正常情況下的拍攝或帶觀點的負面采訪，未立即終止采訪，未及時報辦公室處置。 防范措施: 加強學習教育。嚴格執(zhí)行市局《新聞采訪制度》。設(shè)立市局監(jiān)督崗和新聞發(fā)言人崗位。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 十七、印章管理工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用、丟失，對單位造成不良的影響。風險②：違規(guī)使用印章對單位造成不良的影響。風險③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《印章使用制度》。設(shè)立監(jiān)督崗，加強監(jiān)督管理；強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 十八、出具介紹信工作流程出具介紹信工作流程圖使用人申請↓ 視情況由局長、分管領(lǐng)導批準↓ 局辦公室主任把關(guān) ↓風險①辦公室開介紹信、蓋章、登記、使用人簽字 ↓風險②提出有關(guān)人員屆時收看 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：出具介紹信時對審批手續(xù)不全或不符合用印規(guī)定的，沒有申請報告，未經(jīng)領(lǐng)導批準或經(jīng)辦公室主任把關(guān)，開具介紹信后，造成不良后果；擅自開具空白和空頭介紹信，造成不良后果。風險②：開具介紹信未登記，使用人未簽字；介紹信保管和使用，未指定專人、設(shè)立專柜，造成介紹信的丟失。 防范措施： 嚴格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導干部個人重大事項報告制度》、《印信使用制度》。加強教育，增強責任意識。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。 十九、物資采購分配工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：購置資產(chǎn)時，違反政府采購有關(guān)規(guī)定采購物品，產(chǎn)生收受回扣等不廉潔行為。風險②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導致固定資產(chǎn)的流失。風險③：分配資產(chǎn)時，不按實際需要進行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，產(chǎn)生不廉潔行為。 防范措施： 加強學習教育。嚴格執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》、《物質(zhì)采購分配制度》和洪江市政府采購有關(guān)規(guī)定。設(shè)立物質(zhì)采購分配處置監(jiān)督崗。強化效能監(jiān)察，嚴格責任追究。二十、信訪接待工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：沒按要求保證工作日舉報電話暢通，接待工作不細。風險②：對收到的信訪事項不按規(guī)定登記或者不按規(guī)定程序辦理。風險③：未按規(guī)定報主管領(lǐng)導批示擅自處理。風險④：對信訪投訴互相推諉，久拖不辦；在查處違紀案件中，堅持原則不夠，泄漏檢舉人、投訴人。風險⑤：答復意見未經(jīng)主管領(lǐng)導審批擅自處理，造成不良后果。風險⑥：沒按要求及時將信訪處理材料歸檔。 防范措施： 加強學習教育，增強責任意識。嚴格執(zhí)行《信訪條例》和《信訪工作制度》。接到投訴后，對投訴的內(nèi)容必須進行認真登記，對于情節(jié)嚴重的問題要及時上報領(lǐng)導。設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。嚴厲查處有關(guān)人員向無關(guān)人員暴露檢舉、投訴人的相關(guān)信息的違紀行為。對投訴查處的情況必須形成書面材料，向局領(lǐng)導匯報。投訴處理后材料要及時歸檔。二十一、財務(wù)管理工作流程 權(quán)力運行風險表現(xiàn)： 風險①：在財務(wù)預算方面，未嚴格執(zhí)行年初的財務(wù)預算，導致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費正常運轉(zhuǎn)。風險②