【文章內(nèi)容簡介】 案件調(diào)查人員及相關(guān)人在聽證舉行前不告知當(dāng)事人相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，導(dǎo)致聽證失效。風(fēng)險(xiǎn)④：聽證不按規(guī)定程序執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)⑤：聽證結(jié)束后不將結(jié)果上報(bào)負(fù)責(zé)人并將陳述申辯情況記入處罰決定審批表，導(dǎo)致部分新案件事實(shí)未予考慮接受、重新調(diào)查，從而造成案件處理與實(shí)際情況不符。防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，全方位提高服務(wù)水平。加強(qiáng)政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。依規(guī)定受理當(dāng)事人口頭申請，并做好相關(guān)記錄工作。按規(guī)定對聽證申請資格、條件、期限等進(jìn)行審查后，嚴(yán)格依法受理。依法確定聽證主持人與相關(guān)參加人員，不得讓辦案人員及其他無合法資格人員主持或參與聽證過程。聽證舉行7日前須通知當(dāng)事人、案件調(diào)查人員及相關(guān)人員，并確保上述人員對聽證日期無異議。聽證開始前須告知聽證雙方（三方）相關(guān)的權(quán)利及義務(wù)，確保聽證合法、順利舉行。嚴(yán)格按要求執(zhí)行聽證程序，聽證主持人不得在聽證過程中徇私慫恿或禁止某方進(jìn)行陳述申辯。對聽證過程寫出詳細(xì)的聽證報(bào)告，并將相關(guān)申辯內(nèi)容寫入處罰決定審批表，作為處罰決定審批參考之用。加強(qiáng)效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。四、重大事項(xiàng)民主決策工作流程重大事項(xiàng)民主決策工作流程圖黨組提出重大事項(xiàng)決策內(nèi)容 ↓風(fēng)險(xiǎn)①充分聽取各股室、各單位工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作 ↓風(fēng)險(xiǎn)②黨組會議集體討論決定↓風(fēng)險(xiǎn)③會議表決通過 ↓風(fēng)險(xiǎn)④做出決策，形成會議紀(jì)要 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：重大事項(xiàng)民主決策前未能聽取各科室、所工作人員意見，做好協(xié)調(diào)工作。風(fēng)險(xiǎn)②：在重要人事任免、重點(diǎn)項(xiàng)目安排和大額度資金使用、重大問題的決定未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定，或雖提交會議研究，但未按議事規(guī)則、決策程序討論決定。風(fēng)險(xiǎn)③：在決定重大事項(xiàng)中未履行會議表決通過程序。風(fēng)險(xiǎn)④：做出的決策，未形成會議紀(jì)要。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《重大事項(xiàng)民主決策工作制度》、《干部任免工作制度》、《會議制度》。設(shè)立重大事項(xiàng)民主決策監(jiān)督崗，實(shí)行公示監(jiān)督。五、黨組、班子學(xué)習(xí)工作流程黨組、班子學(xué)習(xí)工作流程圖 制定學(xué)習(xí)計(jì)劃、方案（議程、地點(diǎn)、形式、重點(diǎn)發(fā)言人 ↓ 印發(fā)集中學(xué)習(xí)通知和有關(guān)資料↓ 黨組、班子成員預(yù)習(xí)學(xué)習(xí)內(nèi)容、記學(xué)習(xí)筆記↓ 發(fā)言人準(zhǔn)備發(fā)言稿，送局黨組審閱↓ 布置學(xué)習(xí)會場↓ 組織學(xué)習(xí)↓ 考勤、記錄↓ 發(fā)集發(fā)言稿（含電子文檔）等學(xué)習(xí)成果 六、黨組民主生活會工作流程黨組民主生活會工作流程一、會前準(zhǔn)備 擬定會期及中心議題 就中心議題征集黨內(nèi)外群眾意見 向上級黨組織報(bào)告生活的日期、中心議題等，請求派員指導(dǎo)通知黨組成員及列席代表會務(wù)準(zhǔn)備↓二、召開生活會 學(xué)習(xí)有關(guān)文件 通報(bào)黨內(nèi)外群眾意見 黨組成員匯報(bào)情況，開展批評和自我批評就存在的問題總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，提出整改意見↓三、會后工作 制定并公布集體和個人的整改措施 將生活會書面報(bào)告和原始記錄報(bào)上級黨組定期檢查整改情況 七、重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程重大事項(xiàng)報(bào)告工作流程個人（包括家屬、子女）重大事項(xiàng)（如：經(jīng)商、出國等）情況列出書面材料↓風(fēng)險(xiǎn)①局紀(jì)檢組視人員性質(zhì)和事由分類整理后行文報(bào)有關(guān)部門↓風(fēng)險(xiǎn)② 副科以下干部報(bào)局黨組會審定 副科以上干部報(bào)市委組織部組審定↓風(fēng)險(xiǎn)③局紀(jì)檢組根據(jù)審批情況通知干部本人，并傳達(dá)有關(guān)要求或解釋有關(guān)情況↓風(fēng)險(xiǎn)④個人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋局紀(jì)檢組備案 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按規(guī)定報(bào)告或不如實(shí)報(bào)告，弄虛作假，欺騙組織，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)②：對報(bào)告人報(bào)告的內(nèi)容，應(yīng)予保密；未經(jīng)組織批準(zhǔn)公開，造成不良影響和嚴(yán)重后果。風(fēng)險(xiǎn)③：對重大突發(fā)事件、重大違紀(jì)案件不報(bào)告、不及時處理造成重大人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失。風(fēng)險(xiǎn)④：個人重大事項(xiàng)實(shí)施情況反饋紀(jì)檢監(jiān)察室后未進(jìn)行備案。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》。設(shè)立監(jiān)督崗， 八、評先評獎工作 評先評獎工作流程圖各單位召開民主評議會評議↓風(fēng)險(xiǎn)①主管局領(lǐng)導(dǎo)評議↓風(fēng)險(xiǎn)②人秘股收集情況并提交黨組會↓ 局黨組研究決定優(yōu)秀人員↓風(fēng)險(xiǎn)③按規(guī)定確定獎勵種類↓公 示↓ 報(bào)組織、人事部門審定審批 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按評先評獎工作要求，不召開民主評議會評議，單位負(fù)責(zé)人直接確定評先評獎人員，造成評先評獎不公。風(fēng)險(xiǎn)②：違反人事紀(jì)律，私下許諾先進(jìn)稱號、評定職、級等，造成人事管理不公平、公正的后果。風(fēng)險(xiǎn)③：在綜合評定時不能實(shí)事求是、公平公正，存在徇私包庇、倚輕倚重現(xiàn)象。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國公務(wù)員法》、《目標(biāo)管理考核獎勵辦法》。加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。 九、 干部調(diào)動工作圖權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不按人員調(diào)配的程序進(jìn)行人事調(diào)配。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部職工的德、能、勤、績、廉調(diào)配工作崗位；不按編制進(jìn)行調(diào)配，編制人員需求計(jì)劃未嚴(yán)格執(zhí)行，人員失控；不堅(jiān)持原則，搞“人情調(diào)配”和“賄賂調(diào)配”。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《人事管理工作制度》、《干部任免工作制度》。加大紀(jì)檢監(jiān)察工作力度，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十、干部免職工作流程干部免職工作流程免職情況及條件事前公布↓風(fēng)險(xiǎn)①發(fā)生免職情況并經(jīng)核實(shí)↓風(fēng)險(xiǎn)②人秘股對符合免職人員提出免職意見↓風(fēng)險(xiǎn)③局黨組研究決定免職↓風(fēng)險(xiǎn)④重點(diǎn)部門副職干部報(bào)市委宣傳部備案↓告知被免職人員享有的權(quán)有及相關(guān)程序↓風(fēng)險(xiǎn)⑤公示內(nèi)容并接受監(jiān)督 ↓ 人秘股辦理免職手續(xù) 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：不符合免職條件或違反程序進(jìn)行免職。風(fēng)險(xiǎn)②：免職核實(shí)不符合實(shí)際。風(fēng)險(xiǎn)③：免職意見不客觀公正。 防范措施： 認(rèn)真學(xué)習(xí)，對照免職條件，嚴(yán)格按照程序辦理免職手續(xù)，防止違反程序進(jìn)行免職的情況發(fā)生。全面了解被免職人員的基本情況及免職原因，及時將情況向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，根據(jù)實(shí)際情況提出客觀免職意見。嚴(yán)格執(zhí)行《干部任免工作制度》。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十一、股室及二級機(jī)構(gòu)干部任職工作流程權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：在干部的任免、提拔和使用上，利用職權(quán)“通風(fēng)透氣”，為他人拉選票，收受紅包，嚴(yán)重影響公正、公平，造成不良影響。風(fēng)險(xiǎn)②：不按干部管理權(quán)限進(jìn)行備案審批、違反人事紀(jì)律，通風(fēng)報(bào)信、暗示、泄漏有關(guān)干部任免的情況。 防范措施： 加大宣傳教育力度。嚴(yán)格執(zhí)行《黨政領(lǐng)導(dǎo)干部選拔任用條例》、《信訪工作制度》和《干部管理工作制度》。嚴(yán)格按干部管理權(quán)限進(jìn)行任免報(bào)批手續(xù)，避免出現(xiàn)任免手續(xù)不按干部管理上報(bào)備案的情況發(fā)生。實(shí)行紀(jì)檢監(jiān)察全程跟蹤監(jiān)督，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十二、工資管理工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：上報(bào)的工資計(jì)算錯誤；上報(bào)的工資需填報(bào)的各類表格未使用省人事廳、省文化局規(guī)定的統(tǒng)一格式；報(bào)批工資沒有準(zhǔn)備相關(guān)的證明材料；增人增資、減人減資、到齡退休未當(dāng)月上報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)②：工資專干初審不嚴(yán)格，上報(bào)工資錯誤或應(yīng)附材料不齊全未審核到位。風(fēng)險(xiǎn)③：對上報(bào)的工資未經(jīng)審核便蓋章確認(rèn)上報(bào)省局或?qū)σ淹ㄟ^初審的工資材料，未蓋章予以確認(rèn)；工資審核后未及時呈報(bào)省局審批。風(fēng)險(xiǎn)④：工資審批件未取回已按新標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整了工資；未及時通知財(cái)務(wù)辦理工資異動有關(guān)手續(xù)；工資審批表未歸檔。 防范措施： 上報(bào)的人員工資要嚴(yán)格按照文件規(guī)定，區(qū)分不同情況計(jì)算，并反復(fù)核對；嚴(yán)格按照省人事廳和省文化局的要求，使用統(tǒng)一的表格填報(bào)工資；市局根據(jù)省局要求，統(tǒng)一明確各類工資上報(bào)所需證明材料，各單位按要求報(bào)送，否則不予受理；工作人員死亡、開除、辭退（職）或調(diào)出停發(fā)工資的，所在單位連同死亡證明材料、開除處分書面決定、辭退（職）材料和工作人員調(diào)出材料于當(dāng)月上報(bào)市局。實(shí)行“兩級審核制”，對各單位上報(bào)的工資先由工資專干進(jìn)行初審，初審合格后簽署初審意見報(bào)分管工資福利的副科長進(jìn)行復(fù)審。各單位上報(bào)的工資經(jīng)工資專干初審，分管工資福利的副科長復(fù)審，確認(rèn)無誤后加蓋單位工資福利章予以確認(rèn)，上報(bào)省局；按省局規(guī)定的時間段將已初審?fù)ㄟ^的工資材料及時呈報(bào)省局審批。需有審批件才能執(zhí)行新工資；每半年工資卡片與財(cái)務(wù)工資發(fā)放明細(xì)進(jìn)行一次核對；及時將工資審批表歸入個人檔案，做好工資審批入檔登記。 十三、局務(wù)會工作 十四、文書檔案管理工作 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：檔案管理員未按規(guī)定時間組織移交檔案，造成檔案資料不能及時進(jìn)入檔案室，出現(xiàn)檔案丟失形象。風(fēng)險(xiǎn)②：未按規(guī)定的審批程序查閱、摘抄、復(fù)制或借用檔案。風(fēng)險(xiǎn)③：檔案管理不嚴(yán)，出現(xiàn)丟失和損壞，造成無法彌補(bǔ)的損失；擅自借閱、涂改、抽取、調(diào)換檔案材料，泄漏檔案內(nèi)容。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行中華人民共和國檔案行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及市局《檔案歸檔管理規(guī)定》。加強(qiáng)崗位監(jiān)督，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十五、擬發(fā)文工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：起草的公文（包括轉(zhuǎn)發(fā)的公文），擬稿人和部門負(fù)責(zé)人未簽字后送辦公室核稿；未按規(guī)定保留文件底稿及正式文件，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)②：抄襲、杜撰信息，宣傳稿件內(nèi)容虛假不實(shí)，造成虛假宣傳，造成職能不能落實(shí)或引發(fā)不良社會影響。風(fēng)險(xiǎn)③：發(fā)文不符合程序，審核把關(guān)不嚴(yán)，造成公文格式不標(biāo)準(zhǔn)，用字用語不規(guī)范。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《文印工作制度》，加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)責(zé)任意識。嚴(yán)格規(guī)范機(jī)關(guān)公文處理，強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。加強(qiáng)文秘崗位培訓(xùn)。十六、接受社會新聞媒體采訪工作流程 接受社會新聞媒體采訪工作流程圖 查驗(yàn)新聞媒體提交身份證明（記者證、采證、介紹信）↓風(fēng)險(xiǎn)①局辦公室報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批↓ 批準(zhǔn)后辦公室備案，聯(lián)系受訪單位或個人、協(xié)調(diào)協(xié)助單位↓ 局辦公室審核成稿（必要時報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)終審）↓提出有關(guān)人員屆時收看 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意接受采訪，導(dǎo)致報(bào)道不實(shí)，造成負(fù)面影響；一般性新聞稿件未經(jīng)單位主要負(fù)責(zé)人審核，重大新聞稿件未報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，導(dǎo)致嚴(yán)重后果；發(fā)現(xiàn)非正常情況下的拍攝或帶觀點(diǎn)的負(fù)面采訪，未立即終止采訪，未及時報(bào)辦公室處置。 防范措施: 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行市局《新聞采訪制度》。設(shè)立市局監(jiān)督崗和新聞發(fā)言人崗位。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十七、印章管理工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：印章管理未按照規(guī)定專人保管，設(shè)立專柜，印章被盜用、丟失，對單位造成不良的影響。風(fēng)險(xiǎn)②：違規(guī)使用印章對單位造成不良的影響。風(fēng)險(xiǎn)③：印章磨損需要更換，刻制印章未按要求辦理造成不良的后果。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《印章使用制度》。設(shè)立監(jiān)督崗，加強(qiáng)監(jiān)督管理；強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十八、出具介紹信工作流程出具介紹信工作流程圖使用人申請↓ 視情況由局長、分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)↓ 局辦公室主任把關(guān) ↓風(fēng)險(xiǎn)①辦公室開介紹信、蓋章、登記、使用人簽字 ↓風(fēng)險(xiǎn)②提出有關(guān)人員屆時收看 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：出具介紹信時對審批手續(xù)不全或不符合用印規(guī)定的，沒有申請報(bào)告，未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)或經(jīng)辦公室主任把關(guān)，開具介紹信后，造成不良后果；擅自開具空白和空頭介紹信，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)②：開具介紹信未登記，使用人未簽字；介紹信保管和使用，未指定專人、設(shè)立專柜，造成介紹信的丟失。 防范措施： 嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》、《領(lǐng)導(dǎo)干部個人重大事項(xiàng)報(bào)告制度》、《印信使用制度》。加強(qiáng)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。 十九、物資采購分配工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：購置資產(chǎn)時，違反政府采購有關(guān)規(guī)定采購物品，產(chǎn)生收受回扣等不廉潔行為。風(fēng)險(xiǎn)②：資產(chǎn)處置過程中，處置不合規(guī)，隨意處置，導(dǎo)致固定資產(chǎn)的流失。風(fēng)險(xiǎn)③：分配資產(chǎn)時，不按實(shí)際需要進(jìn)行分配，受人情因素干擾或收受好處，違反規(guī)定分配，產(chǎn)生不廉潔行為。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育。嚴(yán)格執(zhí)行《中華人民共和國政府采購法》、《物質(zhì)采購分配制度》和洪江市政府采購有關(guān)規(guī)定。設(shè)立物質(zhì)采購分配處置監(jiān)督崗。強(qiáng)化效能監(jiān)察，嚴(yán)格責(zé)任追究。二十、信訪接待工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：沒按要求保證工作日舉報(bào)電話暢通，接待工作不細(xì)。風(fēng)險(xiǎn)②：對收到的信訪事項(xiàng)不按規(guī)定登記或者不按規(guī)定程序辦理。風(fēng)險(xiǎn)③：未按規(guī)定報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)批示擅自處理。風(fēng)險(xiǎn)④：對信訪投訴互相推諉，久拖不辦；在查處違紀(jì)案件中，堅(jiān)持原則不夠，泄漏檢舉人、投訴人。風(fēng)險(xiǎn)⑤：答復(fù)意見未經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)審批擅自處理，造成不良后果。風(fēng)險(xiǎn)⑥：沒按要求及時將信訪處理材料歸檔。 防范措施： 加強(qiáng)學(xué)習(xí)教育，增強(qiáng)責(zé)任意識。嚴(yán)格執(zhí)行《信訪條例》和《信訪工作制度》。接到投訴后，對投訴的內(nèi)容必須進(jìn)行認(rèn)真登記，對于情節(jié)嚴(yán)重的問題要及時上報(bào)領(lǐng)導(dǎo)。設(shè)立監(jiān)督崗，加大監(jiān)督力度。嚴(yán)厲查處有關(guān)人員向無關(guān)人員暴露檢舉、投訴人的相關(guān)信息的違紀(jì)行為。對投訴查處的情況必須形成書面材料，向局領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。投訴處理后材料要及時歸檔。二十一、財(cái)務(wù)管理工作流程 權(quán)力運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)： 風(fēng)險(xiǎn)①：在財(cái)務(wù)預(yù)算方面，未嚴(yán)格執(zhí)行年初的財(cái)務(wù)預(yù)算，導(dǎo)致開支不合理，造成挪用、誤用資金，影響經(jīng)費(fèi)正常運(yùn)轉(zhuǎn)。風(fēng)險(xiǎn)②