【文章內(nèi)容簡介】 地識別建設(shè)項目工程變更風險，: 表 風險識別表 風險評價首先要對風險事件后果進行評價，然后按其嚴重程度進行順序。評價時還要明確對該風險應(yīng)該采取哪些應(yīng)對措施。每一種風險的可接受或危害程度都是不一樣的，因此要明確哪些風險需要采取措施，哪些風險應(yīng)該首先采取措施的問題。并且定期對一定數(shù)量的風險項目進行評價。風險估計就是衡量項目風險的性質(zhì)，并估算風險事件發(fā)生的概率及其引發(fā)后果的大小，以降低項目風險的計量不確定性。最好要確定項目變數(shù)的數(shù)值及計量這些變數(shù)的標度，然后根據(jù)選定的計量標度來確定風險后果的大小。工程項目風險估計與評價是應(yīng)用現(xiàn)代管理科學技術(shù)，采用定量與定性相結(jié)合的方式，最終定量地估計風險大小，并找出主要的風險源頭，評價風險可能造成的影響，并以便以此為依據(jù)，對工程項目風險采取相應(yīng)的對策。在實際工作中，一般采用專家調(diào)查法進行風險估計。從理論上講，這種方法當然有準確度問題和數(shù)據(jù)處理上的難度。但是在實際情況下， 它還是一種解決風險估計的最實用手段。定量分析大都采用模擬方法。它的不足之處，首先是基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不足，其次是不易求解。定性與定量結(jié)合是一種比較實用的辦法(具體詳見表3表33及表34)。風險評估利用風險評分(風險值)=風險發(fā)生概率(P) 風險影響(I)來進行計算。其中概率度對應(yīng)分值可分別為不同的數(shù)值:四個重要性系數(shù)和應(yīng)該為“1”。專家權(quán)重的系數(shù)和為“I”。 修正評分=概率度*目標影響*重要性系數(shù)。 風險評分=投資修正評分+進度修正評分+質(zhì)量修正評分+安全修正評分。 風險值＝風險評分*專家權(quán)重。 風險評價值=所有專家風險值總和。備注顯示按照風險評價值由高到低的一個排序序號。 風險評分匯總表 第四章 項目工程變更風險控制 項目工程設(shè)計變更的概念設(shè)計變更是指對原項目工程的設(shè)計內(nèi)容進行修改、完善、優(yōu)化，或設(shè)計單位根據(jù)委托方要求進行調(diào)整。改變項目工程的施工時間和施工順序?qū)儆谠O(shè)計變更。設(shè)計變更一般應(yīng)以圖紙或設(shè)計變更通知單等形式發(fā)出。變更有關(guān)工程價款的報告一般應(yīng)由承包人提出。如果承包人在施工過程中要更改施工設(shè)計，應(yīng)經(jīng)取得工程師同意。設(shè)計變更包括以下類型：（1）由經(jīng)施工單位和建設(shè)單位提出，經(jīng)雙方共同研究同意而改變項目工程施工設(shè)計的做法，都屬于項目設(shè)計變更，新增的圖紙或項目設(shè)計變更說明由建設(shè)單位或設(shè)計單位負責。 　 （2）施工單位在施工過程中，遇到了一些原設(shè)計未預(yù)料到的情況，需要進行特殊處理，從而導致的項目工程設(shè)計變更。如管道安裝過程中遇到原設(shè)計未考慮到的設(shè)備和管墩，或在在原設(shè)計標高處沒有發(fā)現(xiàn)安裝位置等，需要改變設(shè)計管道的走向或者標高，建設(shè)單位和經(jīng)設(shè)計單位同意辦理設(shè)計變更及其聯(lián)絡(luò)單。這類設(shè)計變更應(yīng)注明變更位置、變更的原因、變更做法，以及變更后的施工圖。最后，經(jīng)雙方簽字確認后即為設(shè)計變更。 　 （3）工程開工后，建設(shè)單位基于某些方面的需要提出要求改變某些施工方法，或增、減某些具體工程項目等。一些建設(shè)工程中建設(shè)單位突然要求增加管線，或改變管線方向、位置，這應(yīng)該先征得設(shè)計單位的同意后作出設(shè)計變更。 （4）施工企業(yè)在施工過程中，由于資源市場或施工方面的原因，如材料供應(yīng)短缺需改用其他材料代替，或者施工條件發(fā)生變化需要改變某些工程項目的具體設(shè)計等，這些原因引起的工程設(shè)計變更，須經(jīng)雙方或三方簽字同意。設(shè)計變更產(chǎn)生的原因有：（1）修改工藝技術(shù)； 　?。?）增加或減少工程內(nèi)容； 　?。?）改變工程項目的使用功能；　?。?）工程設(shè)計遺漏、錯誤；　?。?）施工中產(chǎn)生錯誤，或新的情況；　?。?）使用的材料因某種原因發(fā)生改變；　?。?）工程地質(zhì)勘察工作失誤，造成勘察數(shù)據(jù)不準確而引起的修改。 　　由于以上原因所提出變更的有可能是設(shè)計單位、建設(shè)單位、監(jiān)理單位或施工單位中的一個單位，也有可能是上述幾個單位都會提出。 設(shè)計變更風險分析設(shè)計變更一方面有利于彌補設(shè)計階段的失誤，有利于控制或減輕因其產(chǎn)生的風險,而另一方面，如果設(shè)計變更的操作不規(guī)范往往適得其反，造成較大危害,對對項目工程本身帶來巨大的風險。不規(guī)范的設(shè)計變更及其主要風險有以下幾個方面:（l) 強制設(shè)計變更的風險。受官僚主義思想的影響,有的建設(shè)單位在沒有征得設(shè)計單位的情況下任意改動設(shè)計圖紙,或者現(xiàn)場指揮取消或增、減項目,變更沒有任何手續(xù),特別是有的建設(shè)單位繞過設(shè)計人員而對結(jié)構(gòu)主體隨意改變。有的隨意使用符合要求的設(shè)備產(chǎn)品或工程材料,這種做法會嚴重造成設(shè)計單位對工程質(zhì)量的失控,給工程帶來極大的風險, （2）設(shè)計單位隨意性變更的風險。有些設(shè)計人員隨意變更設(shè)計，甚至不履行設(shè)計變更手續(xù)。有的僅在施工現(xiàn)場表態(tài)同意或者在施工圖紙上簡單畫圖就同意變更設(shè)計。這給施工單位一種可以隨意更改的錯覺，也使施工單位失去了正規(guī)的施工依據(jù),并容易工程建設(shè)造成極大的風險。（3)監(jiān)理單位越權(quán)變更設(shè)計的風險。 監(jiān)理人員有時也會對施工單位提出更改要求,甚至不經(jīng)過設(shè)計單位的同意,就做出變更決定。這常常會導致工程項目在綜合驗收時有些單位不認可、不蓋章,導致工程項目無法正常驗收和交付使用。（4) 虛假設(shè)計變更的風險。目前有些建設(shè)單位為了某些不正當利益,故意委托設(shè)計單位出具設(shè)計變更意見，從而增加成本，而在實際施工時卻并不按變更執(zhí)行，以此來獲取非法利益,應(yīng)付相關(guān)管理部門提出的修改要求。這種情況下設(shè)計單位有意或者無意中協(xié)助了建設(shè)單位違規(guī)操作。也可能給自己或工程本身帶來某種風險。不規(guī)范做法往往造成變更程序的不完備性，甚至違規(guī)性, 容易造成事故責任的不明確，引起各方的相互之間扯皮的現(xiàn)象,有的甚至導致產(chǎn)生腐敗行為, 給工程項目本身帶來不必要的風險。 設(shè)計變更風險控制與管理 按照FIDIC (國際咨詢工程師聯(lián)合會)施工合同條件約定,在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間,工程師可通過發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式提出變更。設(shè)計變更無論由哪方提出,均應(yīng)通過監(jiān)理單位會同建設(shè)、設(shè)計、施工等各方共同協(xié)商,經(jīng)確認后由設(shè)計單位發(fā)出相應(yīng)圖紙或說明,再由監(jiān)理單位辦理簽發(fā)手續(xù),下發(fā)到施工單位實施。否則,任何人員無權(quán)擅自變更設(shè)計。本文認為加強設(shè)計變更管理應(yīng)做好以下幾方面的工作:（1)加強項目管理理論學習，加強相關(guān)政策法規(guī)學習,提高工作人員的業(yè)務(wù)水平。 （2)做好設(shè)計方案的設(shè)計、比較及選擇工作，降低變更發(fā)生的概率。（3)嚴格遵守設(shè)計過程的校審程序。（4)做好施工階段設(shè)計交底工作和圖紙會審工作。（5)對設(shè)計變更依據(jù)進行嚴格審查、確保變更是必要的。（6)早審查、早發(fā)現(xiàn)和早變更。 項目工程招標階段工程變更風險控制 項目工程招標階段工程變更風險的識別 建設(shè)項目進行招(投)標階段，建設(shè)項目的技術(shù)文件己經(jīng)詳細至工程施工圖階段，這個技術(shù)文件可能沒有包括某些承包人施工深化部分，但對于項目工程招標的影響不大。在這個階段引起項目工程變更的情況有以下幾類:（1）工程預(yù)算與市場行情不符引起工程變更；（2）工程設(shè)計文件不詳細，不完善，部分細節(jié)深度不夠，引起設(shè)計變更；（3）項目招標范圍界定不清晰，也可能引起工程變更；（4）工程量清單設(shè)置出現(xiàn)錯誤引起工程變更；（5）合同對變更的約定不清晰，也是引起工程變更一個原因； 項目工程招標階段工程變更風險的控制與管理 （1）建設(shè)項目最高限價的合理設(shè)置我國《招標投標法》規(guī)定工程項目的招標必須是公平競爭，合理低價中標，且不低于成本價。低價中標在國際建筑市場招標中已存在多年，它是以設(shè)計施工總承包為基本前提，通過優(yōu)化設(shè)計和技術(shù)創(chuàng)新，使設(shè)計施工方案更為合理、更為優(yōu)化，進而有效降低工程成本而形成的合理低價。只有在實施了設(shè)計施工總承包的情況下才會出現(xiàn)真正意義上的“低價中標”，這樣的中標價才是最合理的。但就我國目前的建設(shè)環(huán)境來說，具有完全意義上的、具有強大的管理能力的設(shè)計施工總承包單位并不多見，所以“低價中標”在中國目前環(huán)境下沒有普遍意義。 如果要防止以后出現(xiàn)大量的設(shè)計變更，就一定要在工程項目招標階段合理應(yīng)用限額設(shè)計，合理確定工程預(yù)算的最高限價——標底。這對于大型工程建設(shè)項目風險的控制和管理尤其重要。（2）明確建設(shè)范圍，防止因項目范圍界定不清引起工程變更工程合同范圍是指合同所包含的工程范圍，以及圍繞合同施工范圍進行施工作業(yè)而形成的相關(guān)工作及責任范圍。合同范圍界定就是工程委托方與承包方在合同中應(yīng)明確完成項目目標所必須完成的所有的、而且是最少工作任務(wù)，即哪些工作任務(wù)必須在項目合同范疇內(nèi)，哪些工作不能在合同范疇內(nèi)。合同范圍界定就是根據(jù)工程項目合同所定義的工作任務(wù)和責任范圍，定義工程項目所必須完成的最少的工作和應(yīng)該履行的責義務(wù)。項目范圍界定不清晰，很容易引起項目范圍的變更，從而給工程項目帶來成本增加，風險增加，給項目目標的順利實現(xiàn)帶來極大的危害。（3）工量清單設(shè)置有問題，出現(xiàn)錯誤引起的工程變更工程清單計價是國際上普遍采用的工程招投標方式，已有上百年的歷史，規(guī)章制度完善成熟。我國從2003年7月1日起已正式實施“工程量清單計價”。工程量清單使各投標方站在同一平臺上，避免了傳統(tǒng)的量價分離，對圖紙理解不一，導致計算出的工程量不同等弊病。對于發(fā)包單位來說，工程量清單是招標文件的重要組成部分，招標單位必須盡量編制出準確的工程量清單，防止其出現(xiàn)錯誤而引起工程變更。（4）在合同中明確工程變更的管理條款在編制合同條款時，應(yīng)注重有關(guān)風險和責任的約定，將建設(shè)項目施工管理融入合同條款中，盡量將風險量化，責任明確，公正地維護雙方的利益。主要重視以下幾類條款:程序性條款，工程計量條款。程序性條款目的在于規(guī)范工程價款結(jié)算依據(jù)的形成，預(yù)防不必要的糾紛。程序性條款貫穿于合同行為始終。 工程計量條款注重計算方法的約定。計量方法一般按工程部位和工程特性確定，以便于核定工程量、便于計算工價款為原則。 項目施工階段工程變更風險控制 項目施工階段工程變更控制的意義與作用 為了保證建筑物的使用和安全功能，或者合理降低建筑物的建設(shè)成本，提高工程項目的性價比，在施工階段少量工程變更是有必要的，時難以避免的。導致施工階段工程變更的原因很多，主要表現(xiàn)在以下幾個方面： （1）修改工藝技術(shù)，包括改變設(shè)備型號 建筑物的設(shè)計和建造必須滿足其工藝、設(shè)備布置要求，所以施工階段工藝和設(shè)備布置的變化均會造成工程變更。 （2）增加、或減少工程內(nèi)容 業(yè)主或建設(shè)方出于某些原因，經(jīng)常會減少或增加某些工程內(nèi)容，如，本工程的架空層，設(shè)計時為車庫，由于相關(guān)部門的要求，有部分架空層臨時活動空間，導致包括基礎(chǔ)工程、主體工程等土建和設(shè)備安裝的工程變更。 （3）改變使用功能 由于業(yè)主前期工作中考慮不周到，在委托設(shè)計時，某些建筑物的使用功能沒有明確，再加上，設(shè)計方考慮也不周到，造成建筑物使用功能錯位。那么，在施工過程中，有關(guān)方一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必然會變更工程，以完善其使用功能。 （4）設(shè)計錯誤、遺漏 工程項目設(shè)計文件中難免存在考慮不周、遺漏甚至設(shè)計錯誤，在施工過程中，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，必然導致工程變更。 （5）合理化建議 工程項目業(yè)主、承包方及監(jiān)理方，都希望所完成的建筑物無論在安全功能、使用功能、美觀還是工程成本方面，達到最合理，達到性價比最高，所以，工程建設(shè)利益各方都會提出一些合理化建議，有些建議也會導致工程變更。 （6）施工中產(chǎn)生錯誤 在施工過程中應(yīng)盡量避免產(chǎn)生工程質(zhì)量事故，但是工程施工中的錯誤在所難免，那么，在施工過程中發(fā)現(xiàn)后就應(yīng)立即做出相應(yīng)的工程變更。 （7）使用的材料品種的改變 業(yè)主由于審美觀改變和或價值觀的差異，經(jīng)常會要求更改材料品種，如本工程有些樓地面做法，設(shè)計時為磚鋪地，在施工后期業(yè)主突然提出改為水磨石，導致施工方工序安排出現(xiàn)混亂、無序。 （8）工程地質(zhì)勘察資料不準確而引起的修改 由于工程地質(zhì)勘察資料不準確，導致設(shè)計假定與工程實際不同，如本工程有一棟住宅樓，原設(shè)計基底標高為自然地面以下2米，但在施工過程中發(fā)現(xiàn)，局部基土與工程地質(zhì)勘察資料有較大出入，因此在征相關(guān)方同意的前提下繼續(xù)下挖，超深的部分采取砂石回填壓實方法，因此，較大的工程變更就產(chǎn)生了。 項目施工階段工程變更風險分析 合理、規(guī)范的工程變更對工程項目建設(shè)是有利的，對工程項目的順利進行具有積極效果和推動作用，可以使建筑物更能滿足其安全功能和使用功能，更重要的是可以降低成本，但是不合理、不規(guī)范的變更將極大的影響項目工程的質(zhì)量、進度與成本，給項目帶來極大的風險。（1