【文章內容簡介】 地識別建設項目工程變更風險，: 表 風險識別表 風險評價首先要對風險事件后果進行評價，然后按其嚴重程度進行順序。評價時還要明確對該風險應該采取哪些應對措施。每一種風險的可接受或危害程度都是不一樣的，因此要明確哪些風險需要采取措施，哪些風險應該首先采取措施的問題。并且定期對一定數量的風險項目進行評價。風險估計就是衡量項目風險的性質，并估算風險事件發(fā)生的概率及其引發(fā)后果的大小，以降低項目風險的計量不確定性。最好要確定項目變數的數值及計量這些變數的標度，然后根據選定的計量標度來確定風險后果的大小。工程項目風險估計與評價是應用現代管理科學技術，采用定量與定性相結合的方式，最終定量地估計風險大小，并找出主要的風險源頭，評價風險可能造成的影響，并以便以此為依據，對工程項目風險采取相應的對策。在實際工作中，一般采用專家調查法進行風險估計。從理論上講，這種方法當然有準確度問題和數據處理上的難度。但是在實際情況下， 它還是一種解決風險估計的最實用手段。定量分析大都采用模擬方法。它的不足之處，首先是基礎數據不足，其次是不易求解。定性與定量結合是一種比較實用的辦法(具體詳見表3表33及表34)。風險評估利用風險評分(風險值)=風險發(fā)生概率(P) 風險影響(I)來進行計算。其中概率度對應分值可分別為不同的數值:四個重要性系數和應該為“1”。專家權重的系數和為“I”。 修正評分=概率度*目標影響*重要性系數。 風險評分=投資修正評分+進度修正評分+質量修正評分+安全修正評分。 風險值＝風險評分*專家權重。 風險評價值=所有專家風險值總和。備注顯示按照風險評價值由高到低的一個排序序號。 風險評分匯總表 第四章 項目工程變更風險控制 項目工程設計變更的概念設計變更是指對原項目工程的設計內容進行修改、完善、優(yōu)化，或設計單位根據委托方要求進行調整。改變項目工程的施工時間和施工順序屬于設計變更。設計變更一般應以圖紙或設計變更通知單等形式發(fā)出。變更有關工程價款的報告一般應由承包人提出。如果承包人在施工過程中要更改施工設計，應經取得工程師同意。設計變更包括以下類型：（1）由經施工單位和建設單位提出，經雙方共同研究同意而改變項目工程施工設計的做法，都屬于項目設計變更，新增的圖紙或項目設計變更說明由建設單位或設計單位負責。 　 （2）施工單位在施工過程中，遇到了一些原設計未預料到的情況，需要進行特殊處理，從而導致的項目工程設計變更。如管道安裝過程中遇到原設計未考慮到的設備和管墩，或在在原設計標高處沒有發(fā)現安裝位置等，需要改變設計管道的走向或者標高，建設單位和經設計單位同意辦理設計變更及其聯絡單。這類設計變更應注明變更位置、變更的原因、變更做法，以及變更后的施工圖。最后，經雙方簽字確認后即為設計變更。 　 （3）工程開工后，建設單位基于某些方面的需要提出要求改變某些施工方法，或增、減某些具體工程項目等。一些建設工程中建設單位突然要求增加管線，或改變管線方向、位置，這應該先征得設計單位的同意后作出設計變更。 （4）施工企業(yè)在施工過程中，由于資源市場或施工方面的原因，如材料供應短缺需改用其他材料代替，或者施工條件發(fā)生變化需要改變某些工程項目的具體設計等，這些原因引起的工程設計變更，須經雙方或三方簽字同意。設計變更產生的原因有：（1）修改工藝技術； 　?。?）增加或減少工程內容； 　　（3）改變工程項目的使用功能；　?。?）工程設計遺漏、錯誤；　　（5）施工中產生錯誤，或新的情況；　　（6）使用的材料因某種原因發(fā)生改變；　　（7）工程地質勘察工作失誤，造成勘察數據不準確而引起的修改。 　　由于以上原因所提出變更的有可能是設計單位、建設單位、監(jiān)理單位或施工單位中的一個單位，也有可能是上述幾個單位都會提出。 設計變更風險分析設計變更一方面有利于彌補設計階段的失誤，有利于控制或減輕因其產生的風險,而另一方面，如果設計變更的操作不規(guī)范往往適得其反，造成較大危害,對對項目工程本身帶來巨大的風險。不規(guī)范的設計變更及其主要風險有以下幾個方面:（l) 強制設計變更的風險。受官僚主義思想的影響,有的建設單位在沒有征得設計單位的情況下任意改動設計圖紙,或者現場指揮取消或增、減項目,變更沒有任何手續(xù),特別是有的建設單位繞過設計人員而對結構主體隨意改變。有的隨意使用符合要求的設備產品或工程材料,這種做法會嚴重造成設計單位對工程質量的失控,給工程帶來極大的風險, （2）設計單位隨意性變更的風險。有些設計人員隨意變更設計，甚至不履行設計變更手續(xù)。有的僅在施工現場表態(tài)同意或者在施工圖紙上簡單畫圖就同意變更設計。這給施工單位一種可以隨意更改的錯覺，也使施工單位失去了正規(guī)的施工依據,并容易工程建設造成極大的風險。（3)監(jiān)理單位越權變更設計的風險。 監(jiān)理人員有時也會對施工單位提出更改要求,甚至不經過設計單位的同意,就做出變更決定。這常常會導致工程項目在綜合驗收時有些單位不認可、不蓋章,導致工程項目無法正常驗收和交付使用。（4) 虛假設計變更的風險。目前有些建設單位為了某些不正當利益,故意委托設計單位出具設計變更意見，從而增加成本，而在實際施工時卻并不按變更執(zhí)行，以此來獲取非法利益,應付相關管理部門提出的修改要求。這種情況下設計單位有意或者無意中協(xié)助了建設單位違規(guī)操作。也可能給自己或工程本身帶來某種風險。不規(guī)范做法往往造成變更程序的不完備性，甚至違規(guī)性, 容易造成事故責任的不明確，引起各方的相互之間扯皮的現象,有的甚至導致產生腐敗行為, 給工程項目本身帶來不必要的風險。 設計變更風險控制與管理 按照FIDIC (國際咨詢工程師聯合會)施工合同條件約定,在頒發(fā)工程接收證書前的任何時間,工程師可通過發(fā)布指示或要求承包商提交建議書的方式提出變更。設計變更無論由哪方提出,均應通過監(jiān)理單位會同建設、設計、施工等各方共同協(xié)商,經確認后由設計單位發(fā)出相應圖紙或說明,再由監(jiān)理單位辦理簽發(fā)手續(xù),下發(fā)到施工單位實施。否則,任何人員無權擅自變更設計。本文認為加強設計變更管理應做好以下幾方面的工作:（1)加強項目管理理論學習，加強相關政策法規(guī)學習,提高工作人員的業(yè)務水平。 （2)做好設計方案的設計、比較及選擇工作，降低變更發(fā)生的概率。（3)嚴格遵守設計過程的校審程序。（4)做好施工階段設計交底工作和圖紙會審工作。（5)對設計變更依據進行嚴格審查、確保變更是必要的。（6)早審查、早發(fā)現和早變更。 項目工程招標階段工程變更風險控制 項目工程招標階段工程變更風險的識別 建設項目進行招(投)標階段，建設項目的技術文件己經詳細至工程施工圖階段，這個技術文件可能沒有包括某些承包人施工深化部分，但對于項目工程招標的影響不大。在這個階段引起項目工程變更的情況有以下幾類:（1）工程預算與市場行情不符引起工程變更；（2）工程設計文件不詳細，不完善，部分細節(jié)深度不夠，引起設計變更；（3）項目招標范圍界定不清晰，也可能引起工程變更；（4）工程量清單設置出現錯誤引起工程變更；（5）合同對變更的約定不清晰，也是引起工程變更一個原因； 項目工程招標階段工程變更風險的控制與管理 （1）建設項目最高限價的合理設置我國《招標投標法》規(guī)定工程項目的招標必須是公平競爭，合理低價中標，且不低于成本價。低價中標在國際建筑市場招標中已存在多年，它是以設計施工總承包為基本前提，通過優(yōu)化設計和技術創(chuàng)新，使設計施工方案更為合理、更為優(yōu)化，進而有效降低工程成本而形成的合理低價。只有在實施了設計施工總承包的情況下才會出現真正意義上的“低價中標”，這樣的中標價才是最合理的。但就我國目前的建設環(huán)境來說，具有完全意義上的、具有強大的管理能力的設計施工總承包單位并不多見，所以“低價中標”在中國目前環(huán)境下沒有普遍意義。 如果要防止以后出現大量的設計變更，就一定要在工程項目招標階段合理應用限額設計，合理確定工程預算的最高限價——標底。這對于大型工程建設項目風險的控制和管理尤其重要。（2）明確建設范圍，防止因項目范圍界定不清引起工程變更工程合同范圍是指合同所包含的工程范圍，以及圍繞合同施工范圍進行施工作業(yè)而形成的相關工作及責任范圍。合同范圍界定就是工程委托方與承包方在合同中應明確完成項目目標所必須完成的所有的、而且是最少工作任務，即哪些工作任務必須在項目合同范疇內，哪些工作不能在合同范疇內。合同范圍界定就是根據工程項目合同所定義的工作任務和責任范圍，定義工程項目所必須完成的最少的工作和應該履行的責義務。項目范圍界定不清晰，很容易引起項目范圍的變更，從而給工程項目帶來成本增加，風險增加，給項目目標的順利實現帶來極大的危害。（3）工量清單設置有問題，出現錯誤引起的工程變更工程清單計價是國際上普遍采用的工程招投標方式，已有上百年的歷史，規(guī)章制度完善成熟。我國從2003年7月1日起已正式實施“工程量清單計價”。工程量清單使各投標方站在同一平臺上，避免了傳統(tǒng)的量價分離，對圖紙理解不一，導致計算出的工程量不同等弊病。對于發(fā)包單位來說，工程量清單是招標文件的重要組成部分，招標單位必須盡量編制出準確的工程量清單，防止其出現錯誤而引起工程變更。（4）在合同中明確工程變更的管理條款在編制合同條款時，應注重有關風險和責任的約定，將建設項目施工管理融入合同條款中，盡量將風險量化，責任明確，公正地維護雙方的利益。主要重視以下幾類條款:程序性條款，工程計量條款。程序性條款目的在于規(guī)范工程價款結算依據的形成，預防不必要的糾紛。程序性條款貫穿于合同行為始終。 工程計量條款注重計算方法的約定。計量方法一般按工程部位和工程特性確定，以便于核定工程量、便于計算工價款為原則。 項目施工階段工程變更風險控制 項目施工階段工程變更控制的意義與作用 為了保證建筑物的使用和安全功能，或者合理降低建筑物的建設成本，提高工程項目的性價比，在施工階段少量工程變更是有必要的，時難以避免的。導致施工階段工程變更的原因很多，主要表現在以下幾個方面： （1）修改工藝技術，包括改變設備型號 建筑物的設計和建造必須滿足其工藝、設備布置要求，所以施工階段工藝和設備布置的變化均會造成工程變更。 （2）增加、或減少工程內容 業(yè)主或建設方出于某些原因，經常會減少或增加某些工程內容，如，本工程的架空層，設計時為車庫，由于相關部門的要求，有部分架空層臨時活動空間，導致包括基礎工程、主體工程等土建和設備安裝的工程變更。 （3）改變使用功能 由于業(yè)主前期工作中考慮不周到，在委托設計時，某些建筑物的使用功能沒有明確，再加上，設計方考慮也不周到，造成建筑物使用功能錯位。那么，在施工過程中，有關方一經發(fā)現，必然會變更工程，以完善其使用功能。 （4）設計錯誤、遺漏 工程項目設計文件中難免存在考慮不周、遺漏甚至設計錯誤，在施工過程中，一經發(fā)現，必然導致工程變更。 （5）合理化建議 工程項目業(yè)主、承包方及監(jiān)理方，都希望所完成的建筑物無論在安全功能、使用功能、美觀還是工程成本方面，達到最合理，達到性價比最高，所以，工程建設利益各方都會提出一些合理化建議，有些建議也會導致工程變更。 （6）施工中產生錯誤 在施工過程中應盡量避免產生工程質量事故，但是工程施工中的錯誤在所難免，那么，在施工過程中發(fā)現后就應立即做出相應的工程變更。 （7）使用的材料品種的改變 業(yè)主由于審美觀改變和或價值觀的差異，經常會要求更改材料品種，如本工程有些樓地面做法，設計時為磚鋪地，在施工后期業(yè)主突然提出改為水磨石，導致施工方工序安排出現混亂、無序。 （8）工程地質勘察資料不準確而引起的修改 由于工程地質勘察資料不準確，導致設計假定與工程實際不同，如本工程有一棟住宅樓，原設計基底標高為自然地面以下2米，但在施工過程中發(fā)現，局部基土與工程地質勘察資料有較大出入，因此在征相關方同意的前提下繼續(xù)下挖，超深的部分采取砂石回填壓實方法，因此，較大的工程變更就產生了。 項目施工階段工程變更風險分析 合理、規(guī)范的工程變更對工程項目建設是有利的，對工程項目的順利進行具有積極效果和推動作用，可以使建筑物更能滿足其安全功能和使用功能，更重要的是可以降低成本，但是不合理、不規(guī)范的變更將極大的影響項目工程的質量、進度與成本，給項目帶來極大的風險。（1