證券經(jīng)營管理理論培訓(xùn)(編輯修改稿)
2024-07-23 01:54 本頁面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 銷商備案材料（1）主承銷商的內(nèi)核和推薦（2）承銷商備案材料（1）首次公開發(fā)行股票的核準(zhǔn)程序（2）發(fā)審委對(duì)首次公開發(fā)行股票的審核工作第五章 首次公開發(fā)行股票的操作程序教學(xué)目的和要求：通過本章的學(xué)習(xí)，掌握首次公開發(fā)行股票前的詢價(jià)過程，確定股票的發(fā)行價(jià)格，了解首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式，在發(fā)行過程中涉及到的費(fèi)用，及上市保薦的內(nèi)容。教學(xué)重點(diǎn)：首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)過程、股票發(fā)行價(jià)格的確定教學(xué)難點(diǎn)：股票的上市保薦及持續(xù)督導(dǎo)第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)（1）可比公司法（2）貼現(xiàn)現(xiàn)金流量法（1）詢價(jià)對(duì)象（2）投資價(jià)值研究報(bào)告（3）初步詢價(jià)（4）累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式（1）“三公”原則（2）高效原則（3）經(jīng)濟(jì)原則（1）上網(wǎng)資金申購的基本規(guī)定（2）上網(wǎng)發(fā)行資金申購流程（3）網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接（1）“全額預(yù)繳、比例配售”方式（2）“與儲(chǔ)蓄存款掛鉤”方式（3）上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式（4）市值配售方式（1）超額配售選擇權(quán)的概念（2）超額配售選擇權(quán)的實(shí)施（3）超額配售選擇權(quán)的行使（4）超額配售選擇權(quán)的披露第三節(jié) 發(fā)行準(zhǔn)備、費(fèi)用和后期工作（1）詢價(jià)（2）公開推介（3）首次公開發(fā)行招股文件的披露（1）中介機(jī)構(gòu)費(fèi)（2）上網(wǎng)發(fā)行手續(xù)費(fèi)（1）股款繳納（2）股份交收及股東登記（3）承銷總結(jié)報(bào)告第四節(jié) 股票的上市保薦第五節(jié) 發(fā)行上市保薦（1）保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保薦工作的內(nèi)部控制制度（2）保薦機(jī)構(gòu)不得推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市的情形（3）保薦協(xié)議（4）更換保薦機(jī)構(gòu)（5）保薦機(jī)構(gòu)的推薦（1）持續(xù)督導(dǎo)期間的計(jì)算（2）持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容（3）保薦機(jī)構(gòu)的權(quán)利（4）發(fā)行人的義務(wù)（5）監(jiān)督措施和法律責(zé)任（6）保薦機(jī)構(gòu)及保薦代表人的申辯第六章 首次公開發(fā)行股票的信息披露 教學(xué)目的與要求：通過本章的學(xué)習(xí)，要求掌握上市公司信息披露的相關(guān)知識(shí)，信息披露的內(nèi)容，招股說明書、招股說明書摘要及股票發(fā)行公告的內(nèi)容和格式。 教學(xué)重點(diǎn)：上市公司信息披露的相關(guān)知識(shí) 教學(xué)難點(diǎn)：招股說明書、招股說明書摘要及股票發(fā)行公告的內(nèi)容和格式第一節(jié) 信息披露概述（1）真實(shí)性原則（2）完整性原則（3）準(zhǔn)確性原則（4）及時(shí)性原則第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要第三節(jié) 股票發(fā)行公告第四節(jié) 股票上市公告書第七章 證券交易概述教學(xué)目的和要求：通過本章的學(xué)習(xí)，掌握證券交易的概念、原則、種類及交易的參與者。掌握證券交易所的會(huì)員制度和交易席位的取得，在證券交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范?！ 〗虒W(xué)重點(diǎn)：證券交易的原則、證券交易中存在的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)防范教學(xué)難點(diǎn)：交易所會(huì)員制度和交易席位第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素 （1）證券交易的定義及其特征 （2）我國證券市場(chǎng)發(fā)展歷程（3）證券交易的原則 （1）股票交易 （2）債券交易 （3）基金交易 （4）回購交易（5）權(quán)證交易 （6）期貨交易與期權(quán)交易 （1）證券交易所（2）其他交易場(chǎng)所 第二節(jié) 交易所會(huì)員和席位 （1）會(huì)員資格 （2）會(huì)員的權(quán)利與義務(wù) （3）會(huì)籍的申請(qǐng)與審批 （4）會(huì)員資格的暫停與撤消 （1）交易席位的含義及種類 （2）交易席位的管理 第八章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) 教學(xué)目的和要求： 通過本章的學(xué)習(xí)，掌握證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的涵義、特點(diǎn)，證券賬戶管理、證券登記、證券托管和公司行為服務(wù)，掌握證券委托的步驟，了解交易中可能出現(xiàn)的問題，在交易中產(chǎn)生的交易費(fèi)用。了解證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)及如何防范?！〗虒W(xué)重點(diǎn)：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)存在的風(fēng)險(xiǎn)及防范問題教學(xué)難點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的程序和內(nèi)容第一節(jié) 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的含義和特點(diǎn) （1）委托人 ?。?）證券經(jīng)紀(jì)商 ?。?）證券交易所 ?。?）證券交易的對(duì)象 （1）經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立（2）委托人、經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù) ?。?）業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 （2）證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 ?。?）客戶指令的權(quán)威性 ?。?）客戶資料的保密性 第二節(jié) 證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管 ?。?）證券賬戶的種類 ?。?）開立證券賬戶的基本原則 ?。?）開立證券賬戶的要求 ?。?）證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
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