證券經(jīng)營(yíng)管理理論培訓(xùn)-文庫(kù)吧
2025-06-11 01:54 本頁(yè)面
【正文】 第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制（1）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)控制（2）對(duì)利益沖突的控制（1）爭(zhēng)取項(xiàng)目時(shí)的不當(dāng)行為（2）發(fā)行過(guò)程中的不當(dāng)行為（3）對(duì)不當(dāng)行為的處罰第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管（1）在選擇和推薦企業(yè)方面（2）在企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模上（3）在發(fā)行審核上（4）在股票發(fā)行定價(jià)上（1）建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度（2）明確保薦期限（3）確立保薦責(zé)任（4）引進(jìn)持續(xù)信用監(jiān)管和“冷淡對(duì)待”的監(jiān)管措施（1）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查第二章 股份有限公司概述教學(xué)目的和要求：了解股份有限公司的設(shè)立與運(yùn)作過(guò)程，股份有限公司各組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立與作用。教學(xué)重點(diǎn)：股份有限公司的設(shè)立原則、方式與條件教學(xué)難點(diǎn)：股份有限公司的各組織機(jī)構(gòu)的設(shè)立教學(xué)內(nèi)容：第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立、方式、條件和程序（1）設(shè)立原則（2）設(shè)立方式（3）設(shè)立條件（4）設(shè)立程序（1）發(fā)起人的概念（2）發(fā)起人的資格（3）發(fā)起人的法律地位（1）公司章程概述（2）公司章程的內(nèi)容（3）公司章程的修改（1）有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異（2）變更要求第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券（1）資本的含義（2）資本的“三原則”（3）資本的增加和減少（1）股份的含義和特點(diǎn)（2）股份的分派、收回、設(shè)質(zhì)和注銷(xiāo)第三節(jié) 股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)（1）股東的權(quán)利和義務(wù)（2）控股股東和實(shí)際控制人的定義及行為規(guī)范（3）股東大會(huì)的職權(quán)（4）股東大會(huì)的運(yùn)作和議事規(guī)則（5）股東大會(huì)決議（1）董事的資格和產(chǎn)生（2）董事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任（3）董事長(zhǎng)、董事會(huì)會(huì)議運(yùn)作和議事規(guī)則（4）董事會(huì)的職權(quán)和決議（1）經(jīng)理的任職資格和聘任（2）經(jīng)理的職權(quán)（1）監(jiān)事的任職資格、任免機(jī)制和任期（2）監(jiān)事的職權(quán)、義務(wù)和責(zé)任（3）監(jiān)事會(huì)主席、會(huì)議運(yùn)作和議事規(guī)則（4）監(jiān)事會(huì)的職權(quán)（5）監(jiān)事會(huì)決議第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定（1）股東大會(huì)的特別職權(quán)（2）上市公司選舉董事、監(jiān)事的累積投票制度（1）董事義務(wù)的特別規(guī)定（2）上市公司設(shè)立獨(dú)立董事（3）上市公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)（4）上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制（5）董事會(huì)的其他職權(quán)（6）董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)的職權(quán)（1）監(jiān)事的特別義務(wù)（2）監(jiān)事會(huì)的特別職權(quán)第三章 公司融資教學(xué)目的和要求：了解公司資金的主要來(lái)源，各種融資方式的優(yōu)缺點(diǎn)及公司的最優(yōu)融資方式。教學(xué)重點(diǎn)：各種融資方式的特點(diǎn)教學(xué)難點(diǎn)：公司的融資成本及融資方式的選擇第一節(jié) 公司融資概述 （1）內(nèi)部融資的特點(diǎn)（2）外部融資的特點(diǎn)（1）股權(quán)融資的特點(diǎn)（2）債務(wù)融資的特點(diǎn)（1）直接融資的特點(diǎn)（2）間接融資的特點(diǎn)第二節(jié) 公司融資成本（1）公司債券成本（2）優(yōu)先股成本（3）普通股成本（4）未分配利潤(rùn)成本第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論 （1）凈收入理論 （2）凈營(yíng)業(yè)收入理論 （1）MM定理 （2）米勒模型 （3）破產(chǎn)成本模型（4）代理成本模型第四節(jié) 公司融資方式選擇 （1）普通股籌資（2）債券籌資（3）優(yōu)先股籌資（4）可轉(zhuǎn)換證券籌資（5）認(rèn)股權(quán)證籌資（1）利用留存收益籌資的優(yōu)點(diǎn)（2）利用留存收益籌資的缺點(diǎn)第四章 首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序教學(xué)目的和要求：通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，主要了解輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在公司首次發(fā)行股票前進(jìn)行的輔導(dǎo)工作，需要哪些申請(qǐng)文件，掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票的首次公開(kāi)發(fā)行做出哪些方面的核準(zhǔn)。教學(xué)重點(diǎn)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股票的首次公開(kāi)發(fā)行的要求教學(xué)難點(diǎn)：首次公開(kāi)發(fā)行的文件準(zhǔn)備和內(nèi)容第一節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票公司的輔導(dǎo)（1）輔導(dǎo)工作的總體目標(biāo)（2）輔導(dǎo)工作的原則、輔導(dǎo)人員和輔導(dǎo)對(duì)象（1）輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)（2）輔導(dǎo)人員（3）輔導(dǎo)對(duì)象、輔導(dǎo)內(nèi)容和實(shí)施方案（1）輔導(dǎo)協(xié)議（2）輔導(dǎo)內(nèi)容（3）輔導(dǎo)的實(shí)施（1）輔導(dǎo)程序（2）重新輔導(dǎo)第二節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求（2）首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（1）正文（2）資產(chǎn)評(píng)估附件（3）關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告書(shū)的規(guī)定（1）審計(jì)報(bào)告的內(nèi)容（2）審計(jì)意見(jiàn)的類(lèi)型（如有）第三節(jié) 首次公開(kāi)發(fā)行股票的推薦核準(zhǔn)、推薦和承
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1