證券經(jīng)營(yíng)管理理論培訓(xùn)(已修改)
2025-07-08 01:54 本頁(yè)面
【正文】 3 / 30《證券經(jīng)營(yíng)管理》理論教學(xué)大綱（修訂稿）制 定：金融業(yè)務(wù)教研室執(zhí)筆人：郭 凈審定人：李海燕保定金融高等專科學(xué)校二00六年九月修訂說(shuō)明2005年以來(lái)我國(guó)資本市場(chǎng)進(jìn)行了許多基礎(chǔ)性、制度性改革，特別是修訂后《證券法》和《公司法》的正式實(shí)施，與之相配套，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司出臺(tái)了一系列法規(guī)，據(jù)此證券發(fā)行與承銷、證券交易等方面都有一些新的調(diào)整，為此及時(shí)調(diào)整了理論教學(xué)和實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容。 保定金融高等專科學(xué)?！ 〗鹑跇I(yè)務(wù)教研室 二○○六年十月目 錄一、課程基本信息…………………………………………………………1二、課程性質(zhì)、目的和任務(wù)………………………………………………1三、學(xué)時(shí)分配表……………………………………………………………1四、課內(nèi)實(shí)踐教學(xué)要求…………………………………………………………2五、課程教學(xué)內(nèi)容………………………………………………………………2六、考核方式與標(biāo)準(zhǔn)………………………………………………………6七、推薦教材………………………………………………………………8一、課程基本信息課程代碼：3014450課程類別：專業(yè)課學(xué) 時(shí)：76學(xué) 分：4適用專業(yè): 證券投資與管理先修課程：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、金融學(xué)、管理學(xué)、會(huì)計(jì)二、課程的性質(zhì)、目的和任務(wù)《證券經(jīng)營(yíng)管理》是證券投資與管理專業(yè)的核心必修專業(yè)課，內(nèi)容包括證券發(fā)行與承銷和證券交易兩個(gè)部分。證券投資與管理專業(yè)的培養(yǎng)目標(biāo)是著力培養(yǎng)系統(tǒng)掌握黨和國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)、金融市場(chǎng)方針政策、法規(guī)和制度，以及股票投資、債券投資、基金運(yùn)作、企業(yè)重組與并購(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資和期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)知識(shí)和基本技能的學(xué)生，通過(guò)學(xué)習(xí)《證券經(jīng)營(yíng)管理》這門課程，要求學(xué)生熟悉掌握與經(jīng)濟(jì)、金融、證券相關(guān)的法律知識(shí)、行業(yè)法規(guī)、監(jiān)管規(guī)章，熟練掌握有關(guān)證券發(fā)行的基本知識(shí)和證券承銷的基本業(yè)務(wù)技能，掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程與特點(diǎn)。使學(xué)生未來(lái)能夠在證券公司、投資銀行、各企業(yè)實(shí)體、政府證券管理機(jī)構(gòu)等專業(yè)領(lǐng)域各單位從事證券發(fā)行、證券交易、證券投資分析、財(cái)務(wù)管理、企業(yè)重組與并購(gòu)、業(yè)務(wù)推廣與營(yíng)銷等工作。三、學(xué)時(shí)分配表章 節(jié)內(nèi) 容（宋體五號(hào)加粗居中，左右同）學(xué) 時(shí)第一章證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)6第二章股份有限公司概述4第三章公司融資4第四章首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序4第五章首次公開發(fā)行股票的操作程序4第六章首次公開發(fā)行股票的信息披露2第七章證券交易概述4第八章證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)6第九章經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)其他事項(xiàng)4第十章清算與交收2第十一章證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)管理與內(nèi)部控制2機(jī)動(dòng)8合計(jì)50四、課內(nèi)實(shí)踐教學(xué)要求證券發(fā)行與承銷和證券交易都是操作性很強(qiáng)的內(nèi)容，在目前證券公司的實(shí)際業(yè)務(wù)中投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是非常重要的部分，在證券經(jīng)營(yíng)管理這門課程中，要求學(xué)生掌握證券公司投資銀行業(yè)務(wù)的各種文件、協(xié)議、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的過(guò)程及具體操作。初步具備從事證券行業(yè)的基本技能。五、課程教學(xué)內(nèi)容第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)教學(xué)目的與要求：本章主要介紹了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)，要求掌握投資銀行業(yè)務(wù)的概念，了解投資銀行的國(guó)內(nèi)外發(fā)展歷史。掌握投資銀行的業(yè)務(wù)資格，承銷風(fēng)險(xiǎn)控制，以及了解投資銀行的業(yè)務(wù)監(jiān)管。教學(xué)重點(diǎn)：投資銀行的含義，我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展歷史，承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制與監(jiān)管。教學(xué)難點(diǎn)：保薦人和保薦代表人資格。 教學(xué)內(nèi)容： 第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述1．投資銀行業(yè)的含義（1）狹義含義（2）廣義含義（1） 投資銀行業(yè)的初期繁榮（2） 20世紀(jì)30年代確立分業(yè)經(jīng)營(yíng)框架（3） 分業(yè)經(jīng)營(yíng)下投資銀行業(yè)的業(yè)務(wù)發(fā)展（4） 20世紀(jì)末期以來(lái)投資銀行業(yè)的混業(yè)經(jīng)營(yíng)（1） 發(fā)行監(jiān)管制度的演變（2） 股票發(fā)行方式的變化（3） 股票發(fā)行定價(jià)的演變（4） 債券管理制度的發(fā)展歷史第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格（1）保薦機(jī)構(gòu)（2）保薦代表人（1）上市保薦人（2）上市保薦人的條件（1）國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格（2）申報(bào)材料
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1