【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 原則性混淆 是□ 否□提問質(zhì)量管理部門人員應(yīng)當(dāng)知道企業(yè)質(zhì)量管理制度應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容 是□ 否□關(guān)鍵崗位操作人員應(yīng)清楚崗位管理制度具體內(nèi)容是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*03701部門及崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)包括：（一）質(zhì)量管理、采購(gòu)、儲(chǔ)存、銷售、運(yùn)輸、財(cái)務(wù)和信息管理等部門職責(zé)；（二）企業(yè)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人及質(zhì)量管理、采購(gòu)、儲(chǔ)存、銷售、運(yùn)輸、財(cái)務(wù)和信息管理等部門負(fù)責(zé)人的崗位職責(zé)；（三）質(zhì)量管理、采購(gòu)、收貨、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、養(yǎng)護(hù)、銷售、出庫(kù)復(fù)核、運(yùn)輸、財(cái)務(wù)、信息管理等崗位職責(zé)；（四）與藥品經(jīng)營(yíng)相關(guān)的其他崗位職責(zé)。部門或崗位職責(zé)是否明確、前后矛盾 是□ 否□崗位職責(zé)與企業(yè)實(shí)際情況是否相符 是□ 否□通查（或抽查）職責(zé)內(nèi)容，判定是否與制度、操作規(guī)程等發(fā)生原則性混淆 是□ 否□各部門崗位相關(guān)職責(zé)執(zhí)行情況是否符合要求是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*03801企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定藥品采購(gòu)、收貨、驗(yàn)收、儲(chǔ)存、養(yǎng)護(hù)、銷售、出庫(kù)復(fù)核、運(yùn)輸?shù)拳h(huán)節(jié)及計(jì)算機(jī)系統(tǒng)的操作規(guī)程。制定的操作規(guī)程是否涵蓋企業(yè)經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理的各個(gè)環(huán)節(jié) 是□ 否□抽查12項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)，檢查是否符合企業(yè)操作規(guī)程；是否具有操作性 是□ 否□針對(duì)性提出崗位操作規(guī)程是否符合相關(guān)要求是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*03901企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立藥品采購(gòu)、驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)、銷售、出庫(kù)復(fù)核、銷后退回和購(gòu)進(jìn)退出、運(yùn)輸、儲(chǔ)運(yùn)溫濕度監(jiān)測(cè)、不合格藥品處理等相關(guān)記錄，做到真實(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效和可追溯。查閱記錄，檢查相關(guān)填寫內(nèi)容是否完整，是否出現(xiàn)未注明原因的涂改情況 是□ 否□填寫內(nèi)容與現(xiàn)場(chǎng)檢查情況是否一致，記錄內(nèi)容是否體現(xiàn)質(zhì)量管理活動(dòng)追溯性的 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：04001通過計(jì)算機(jī)系統(tǒng)記錄數(shù)據(jù)時(shí)，有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照操作規(guī)程，通過授權(quán)及密碼登錄后方可進(jìn)行數(shù)據(jù)的錄入或復(fù)核；數(shù)據(jù)的更改應(yīng)當(dāng)經(jīng)質(zhì)量管理部門審核并在其監(jiān)督下進(jìn)行，更改過程應(yīng)當(dāng)留有記錄。各部門或崗位操作人員系統(tǒng)登記是否按規(guī)定權(quán)限操作是□ 否□電子數(shù)據(jù)是否留檔備存；查閱相關(guān)內(nèi)容是否根據(jù)權(quán)限設(shè)置內(nèi)容 是□ 否□質(zhì)量管理部門管理電子信息數(shù)據(jù)是否符合要求是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*04101書面記錄及憑證應(yīng)當(dāng)及時(shí)填寫，并做到字跡清晰，不得隨意涂改，不得撕毀。更改記錄的，應(yīng)當(dāng)注明理由、日期并簽名，保持原有信息清晰可辨。抽查書面記錄及憑證內(nèi)容填寫是否準(zhǔn)確，字跡是否清晰可辨，是否出現(xiàn)有涂改、撕毀情況 是□ 否□更改信息情況是否注明理由，是否按要求簽字、填注日期；原始信息是否清晰可辨 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：04201記錄及憑證應(yīng)當(dāng)至少保存5年。疫苗、特殊管理的藥品的記錄及憑證按相關(guān)規(guī)定保存。抽查記錄及憑證，檢查是否按相關(guān)時(shí)效要求保存是□ 否□檢查疫苗、特殊管理藥品是否建立專門臺(tái)賬，是否按規(guī)定進(jìn)行了保存 是□ 否□抽查特殊管理藥品專管人員、疫苗專管人員，詢問特殊管理藥品或疫苗的記錄和憑證的保存時(shí)限是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：中等風(fēng)險(xiǎn)整改要求：第五節(jié)：設(shè)施與設(shè)備 檢查員：編號(hào)條款檢查要點(diǎn)檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改要求備注*04301企業(yè)應(yīng)當(dāng)具有與其藥品經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和庫(kù)房。查看倉(cāng)庫(kù)平面圖，檢查各個(gè)庫(kù)房的位置、面積、布局是否合理；查看經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所平面圖，檢查面積、布局是否合理；查看檢查經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所及庫(kù)房的產(chǎn)權(quán)證明是□ 否□現(xiàn)場(chǎng)檢查：各獨(dú)立庫(kù)區(qū)是否按平面圖設(shè)置，各功能區(qū)的劃分、標(biāo)示是否清楚；庫(kù)房面積是否與經(jīng)營(yíng)規(guī)模相適應(yīng)；藥品堆放是否擁擠 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：04401庫(kù)房的選址、設(shè)計(jì)、布局、建造、改造和維護(hù)應(yīng)當(dāng)符合藥品儲(chǔ)存的要求，防止藥品的污染、交叉污染、混淆和差錯(cuò)。查看庫(kù)房所在的外環(huán)境是否有污染源，如應(yīng)無較強(qiáng)粉塵、附近無強(qiáng)烈熱源等；庫(kù)區(qū)應(yīng)與外界建立有效隔離措施是□ 否□看庫(kù)房?jī)?nèi)部的布局，是否有效劃分各狀態(tài)區(qū)域，物流通道是否順暢，特殊區(qū)域的藥品出入與其它藥品出入能有效區(qū)分，不會(huì)混淆 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：04501藥品儲(chǔ)存作業(yè)區(qū)、輔助作業(yè)區(qū)應(yīng)當(dāng)與辦公區(qū)和生活區(qū)分開一定距離或有隔離措施。檢查全部庫(kù)區(qū)、周邊環(huán)境；各裝卸作業(yè)場(chǎng)所、車場(chǎng)是否符合要求 是□ 否□隨機(jī)分別詢問2—3名保管員、裝卸人員，1名庫(kù)區(qū)門衛(wèi)，有關(guān)儲(chǔ)存作業(yè)、庫(kù)區(qū)管理、裝卸作業(yè)的情況，非物流辦公活動(dòng)與物流作業(yè)共用通道 是□ 否□訪談如何防止外部閑雜人員進(jìn)入庫(kù)區(qū)，或如何防止無關(guān)人員可能對(duì)物流作業(yè)造成影響 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*04601庫(kù)房的規(guī)模及條件應(yīng)當(dāng)滿足藥品的合理、安全儲(chǔ)存，并達(dá)到以下要求，便于開展儲(chǔ)存作業(yè)：（一）庫(kù)房?jī)?nèi)外環(huán)境整潔，無污染源，庫(kù)區(qū)地面硬化或綠化；（二）庫(kù)房?jī)?nèi)墻、頂光潔，地面平整，門窗結(jié)構(gòu)嚴(yán)密；（三）庫(kù)房有可靠的安全防護(hù)措施，能夠?qū)o關(guān)人員進(jìn)入實(shí)行可控管理，防止藥品被盜、替換或混入假藥；（四）有防止室外裝卸、搬運(yùn)、接收、發(fā)運(yùn)等作業(yè)受異常天氣影響的措施。查看庫(kù)區(qū)環(huán)境是否整潔、無污染源 是□ 否□查看庫(kù)房?jī)?nèi)部地面是否平整、干凈；房頂是否有漏雨跡象；墻壁是否光滑、潔凈；門窗是否嚴(yán)密是□ 否□文件檢查：查看進(jìn)入庫(kù)房的規(guī)定文件；現(xiàn)場(chǎng)檢查：演示進(jìn)入庫(kù)房的流程，是否可控 是□ 否□查看庫(kù)房與外界相連，有可能發(fā)生作業(yè)的地方，如收貨處、裝卸處、搬運(yùn)通道等，是否有防止雨雪的措施是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：04701庫(kù)房應(yīng)當(dāng)配備以下設(shè)施設(shè)備：（一）藥品與地面之間有效隔離的設(shè)備；（二）避光、通風(fēng)、防潮、防蟲、防鼠等設(shè)備；（三）有效調(diào)控溫濕度及室內(nèi)外空氣交換的設(shè)備；（四）自動(dòng)監(jiān)測(cè)、記錄庫(kù)房溫濕度的設(shè)備；（五）符合儲(chǔ)存作業(yè)要求的照明設(shè)備；（六）用于零貨揀選、拼箱發(fā)貨操作及復(fù)核的作業(yè)區(qū)域和設(shè)備；（七）包裝物料的存放場(chǎng)所；（八）驗(yàn)收、發(fā)貨、退貨的專用場(chǎng)所；（九）不合格藥品專用存放場(chǎng)所；（十）經(jīng)營(yíng)特殊管理的藥品有符合國(guó)家規(guī)定的儲(chǔ)存設(shè)施。現(xiàn)場(chǎng)檢查硬件條件是否符合要求 是□ 否□隨機(jī)抽查保管員訪談是否了解各專用場(chǎng)所的用途是□ 否□按企業(yè)設(shè)置的崗位職責(zé)要求，訪談各崗位職責(zé)、制度落實(shí)情況等是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*05001運(yùn)輸藥品應(yīng)當(dāng)使用封閉式貨物運(yùn)輸工具。查看運(yùn)輸車輛是否為封閉式交通工具，是否可以保證安全和不受外界因素影響是□ 否□詢問駕駛員如何防止無關(guān)人員可能對(duì)藥品的侵害，如何防止氣候等外界因素對(duì)藥品質(zhì)量造成的影響是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：05201儲(chǔ)存、運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備的定期檢查、清潔和維護(hù)應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)，并建立記錄和檔案。是否有專人負(fù)責(zé)設(shè)施設(shè)備的各項(xiàng)管理工作是□ 否□檢查設(shè)施設(shè)備是否放置整潔有序、無污染是□ 否□設(shè)施設(shè)備檢查、校準(zhǔn)、清潔和維護(hù)記錄是□ 否□詢問專門負(fù)責(zé)人員何時(shí)進(jìn)行檢查、校準(zhǔn)、清潔和維護(hù)工作，一般周期是多長(zhǎng)時(shí)間，對(duì)不能正常使用的設(shè)施、設(shè)備如何處理是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：第二章：校準(zhǔn)與驗(yàn)證 檢查員：編號(hào)條款檢查要點(diǎn)檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改要求備注*05301企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定，對(duì)計(jì)量器具、溫濕度監(jiān)測(cè)設(shè)備等定期進(jìn)行校準(zhǔn)或檢定。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)冷庫(kù)、儲(chǔ)運(yùn)溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及冷藏運(yùn)輸?shù)仍O(shè)施設(shè)備進(jìn)行使用前驗(yàn)證、定期驗(yàn)證及停用時(shí)間超過規(guī)定時(shí)限的驗(yàn)證。屬于校準(zhǔn)或檢定范圍內(nèi)的設(shè)施設(shè)備是否全部檢查。防止漏校、漏檢，超期校檢，過期不校不檢是□ 否□檢查設(shè)施設(shè)備臺(tái)帳，看企業(yè)校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證是否有遺漏并正確理解校準(zhǔn)、校驗(yàn)、檢定等概念是□ 否□檢查企業(yè)校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證檔案，對(duì)檔案的完整性、真實(shí)性給予評(píng)價(jià)，對(duì)方案及其方案的合理性、方案實(shí)施等給予評(píng)估 是□ 否□對(duì)委托校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證的，檢查校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證的資質(zhì)資料、雙方簽訂的委托合同及委托事項(xiàng)等，檢查校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證實(shí)施單位對(duì)設(shè)施設(shè)備校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證的方案、報(bào)告等，檢查企業(yè)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)對(duì)委托校準(zhǔn)或檢定、驗(yàn)證結(jié)果的確認(rèn)和應(yīng)用是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*05401企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)驗(yàn)證管理制度，形成驗(yàn)證控制文件，包括驗(yàn)證方案、報(bào)告、評(píng)價(jià)、偏差處理和預(yù)防措施等。冷庫(kù)、儲(chǔ)運(yùn)溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及冷藏運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備運(yùn)行狀況是否正常是□ 否□是否制定年度驗(yàn)證主計(jì)劃和驗(yàn)證方案，驗(yàn)證用設(shè)備是否完好性、有效性是□ 否□現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試溫濕度監(jiān)測(cè)和報(bào)警系統(tǒng)是否正常是□ 否□冷庫(kù)、儲(chǔ)運(yùn)溫濕度監(jiān)測(cè)系統(tǒng)以及冷藏運(yùn)輸設(shè)施設(shè)備使用人員和驗(yàn)證管理的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)人員、驗(yàn)證實(shí)施的技術(shù)人員等，了解驗(yàn)證的實(shí)施情況是否熟悉是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：05501驗(yàn)證應(yīng)當(dāng)按照預(yù)先確定和批準(zhǔn)的方案實(shí)施，驗(yàn)證報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核和批準(zhǔn)，驗(yàn)證文件應(yīng)當(dāng)存檔。抽取企業(yè)庫(kù)存冷藏藥品峰值量與冷庫(kù)容量比對(duì)，單次冷藏藥品發(fā)運(yùn)與冷藏藥品運(yùn)輸驗(yàn)證資料印證是否合理是□ 否□驗(yàn)證報(bào)告審批人資質(zhì)與簽字相符合是□ 否□驗(yàn)證文件立卷、歸檔、保管檔案是否完整是□ 否□重點(diǎn)檢查企業(yè)是否存在抄襲其它企業(yè)制定的驗(yàn)證文件、假驗(yàn)證或者驗(yàn)證做假記錄等現(xiàn)象是□ 否□特別檢查企業(yè)驗(yàn)證數(shù)據(jù)與實(shí)際經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)的一致性，保證藥品經(jīng)營(yíng)設(shè)施設(shè)備與企業(yè)實(shí)際經(jīng)營(yíng)規(guī)模相一致是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：*05601企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)驗(yàn)證確定的參數(shù)及條件，正確、合理使用相關(guān)設(shè)施設(shè)備。查閱企業(yè)設(shè)備使用記錄應(yīng)與驗(yàn)證結(jié)果所確定的條件一致，重點(diǎn)核查驗(yàn)證報(bào)告中所載明的參數(shù)設(shè)置是否符合是□ 否□查閱冷庫(kù)、凍庫(kù)和冷藏車驗(yàn)證后應(yīng)獲得溫度分布圖，現(xiàn)場(chǎng)檢查該溫度分布圖所確認(rèn)的冷熱點(diǎn)與日常溫度監(jiān)控點(diǎn)的記錄溫度是否一致，該溫度分布圖應(yīng)用于指導(dǎo)冷藏、冷凍藥品的存放是□ 否□查閱維修記錄時(shí)間和設(shè)備啟用時(shí)間，檢查設(shè)備停用、維修后是否在使用前經(jīng)過驗(yàn)證。對(duì)未驗(yàn)證投入使用的設(shè)備，檢查使用期間的溫度連讀記錄的有效性是否符合要求是□ 否□現(xiàn)場(chǎng)演示：驗(yàn)證后確認(rèn)的冷藏包裝方法和現(xiàn)場(chǎng)的冷藏包裝示意圖、工作人員實(shí)際的冷藏包裝操作應(yīng)一致是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)整改要求：第七節(jié)：計(jì)算機(jī)系統(tǒng) 檢查員：編號(hào)條款檢查要點(diǎn)檢查結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、整改要求備注*05701企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立能夠符合經(jīng)營(yíng)全過程管理及質(zhì)量控制要求的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)藥品質(zhì)量可追溯，并滿足電子監(jiān)管的實(shí)施條件。計(jì)算機(jī)系統(tǒng)負(fù)責(zé)部門進(jìn)行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)功能及應(yīng)用狀況是否熟悉 是□ 否□計(jì)算機(jī)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)演示抽樣核查計(jì)算機(jī)系統(tǒng)功能及應(yīng)用狀況是否屬實(shí) 是□ 否□結(jié)合對(duì)購(gòu)進(jìn)、銷售、儲(chǔ)存等環(huán)節(jié)現(xiàn)場(chǎng)檢查，核查實(shí)際業(yè)務(wù)和質(zhì)量控制環(huán)節(jié)對(duì)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)用狀況是否屬實(shí)是□ 否□檢查藥品電子監(jiān)管碼操作人員的具體操作過程和信息交換方式是否熟悉 是□ 否□檢查結(jié)果：風(fēng)險(xiǎn)描述：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)整改要求：05801企業(yè)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合以下要求：（一）有支持系統(tǒng)正常運(yùn)行的服務(wù)器和終端機(jī)；（二）有安全、穩(wěn)定的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，有固定接入互聯(lián)網(wǎng)的方式和安全可靠的信息平臺(tái)；