齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(編輯修改稿)
2025-12-12 08:49 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 以下工作程序?qū)徍送扑]項目： （一） 申報備案材料 受理：根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會報送材料的要求，股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)部門將全套申報材料完整報 投 資銀行總部 質(zhì)量監(jiān)控部 。 質(zhì)量監(jiān)控部審核后 決定是否受理 。 申報備案材料 應(yīng)當(dāng)完整。應(yīng)報送的內(nèi)核材料包括 ： 內(nèi)核申請書； 三 套完整的 書面 申報材料 及電子版 ； 主辦報價券商推薦備案內(nèi)部核查表 及電子版 。 （二）書面審核：在全套材料正式受理后，由內(nèi)核小組組長安排內(nèi)核小組成員進行 審 查；內(nèi)核小組成員應(yīng)在接到完整材料 后的五個工作日內(nèi)提供書面審核意見。 （三）材料修改及意見答復(fù)：項目小組根據(jù)審核意見對 申報備案材料 進行相應(yīng)修改，并將修改完成的全套 申報備案材料 及審核意見的答復(fù)及時報送內(nèi)核小組。 （四） 內(nèi)核小組會議 通知與召開：在 質(zhì)量監(jiān)控部 完成對 申報備案材料 的審核， 決定受理后，經(jīng)內(nèi)核小組組長同意 ， 由質(zhì)量監(jiān)控部 將 內(nèi)核小組會議 召開的具體時間、地點和參會的內(nèi)核小組成員通知內(nèi)核小5 組成員、承做部門及項目組人員。 第四章 內(nèi)核小組議事規(guī)則 第十四條 內(nèi)核小組召開 內(nèi)核小組會議 。每次會議須有 七 名 內(nèi)核小組成員 出席方可舉行。其中律師、注冊會計師和行業(yè)分析專家至少各一名。 第十五條 內(nèi)核小組會議由內(nèi)核小組組長負(fù)責(zé)召集并主持。組長因故不能參加會議的，由 組長指定一名 副組長代為召集和主持會議。會議可采用現(xiàn)場會議、電話會議或視頻會議的形式召開。 第十六條 內(nèi)核小組成員本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度全面審閱擬推薦項目的備案文件，獨立、客觀、公正地發(fā)表審核意見和行使表決權(quán)。內(nèi)核小組成員提出的審核意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，表達準(zhǔn)確、清晰。各成員須向 內(nèi)核小組會議 提供 經(jīng) 簽名的審核意見工作底稿。 內(nèi)核小組成員應(yīng)獨立制作審核工作底稿，底稿內(nèi)容至少包括 ：審核工作起止日期、發(fā)現(xiàn)的問題、建議補充調(diào)查核實的事項、對推薦掛牌的意見及本人簽名。 第十七條 內(nèi)核小組成員中的會計師、律師及行業(yè)專家應(yīng)分別對備案
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