齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(完整版)
【正文】 責任。 （三）材料修改及意見答復：項目小組根據(jù)審核意見對 申報備案材料 進行相應修改，并將修改完成的全套 申報備案材料 及審核意見的答復及時報送內(nèi)核小組。 第十六條 內(nèi)核小組成員本著認真負責的態(tài)度全面審閱擬推薦項目的備案文件，獨立、客觀、公正地發(fā)表審核意見和行使表決權。 如果決議不能對項目立即做出判斷，則視為暫緩表決，不再進行第二輪表決； 如果決議 能夠?qū)椖苛⒓醋龀雠袛啵瑒t第二輪就是否同意項目通過內(nèi)核進行表決 。 第二十 二 條 內(nèi)核小組會議 在表決的基礎上形成內(nèi)核意見。內(nèi)核專員除承擔與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應承擔以下職責： （一） 就該項目內(nèi)核工作的有關事宜接受中國證券業(yè)協(xié)會的質(zhì)8 詢； （二） 整理內(nèi)核意見； （三） 跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實情況； （四） 審核項目小組對備案文件反饋意見的回復。 第二十 九 條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。內(nèi)核專員應單獨制作補充審核意見，就項目小組是否已按 內(nèi)核小組會議 要求補充或完善相關內(nèi)容發(fā)表意見。 七名參會內(nèi)核小組成員應全部在內(nèi)核意見上簽字確認。第一輪表決 意見 分為能夠和不能夠兩類，以舉手 表決 的方式進行；第二輪表決意見分為同意和不同意兩類，以書面 表決的 方式進行。各成員須向 內(nèi)核小組會議 提供 經(jīng) 簽名的審核意見工作底稿。 第四章 內(nèi)核小組議事規(guī)則 第十四條 內(nèi)核小組召開 內(nèi)核小組會議 。 4 第十二條 持有擬推薦 公司股份或者在該公司中任職，擔任該項目小組成員，以及存在其他可能影響其公正履行職責情形 的，不得成為該項目內(nèi)核小組成員。 （三）中國證監(jiān)會、證券業(yè)協(xié)會及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他職責。 第二章 內(nèi)核小組的組成與職責 第四條 公司內(nèi)核小組由 十 三 名成員組成，內(nèi)核小組成員應具備下列條件之一： （一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領域或投資銀行領2 域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行從業(yè)
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