齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(參考版)
2024-11-10 08:49本頁面
【正文】 第二十 九 條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。 第二十七 條 內(nèi)核小組會議 結(jié)束后， 內(nèi)核小組應(yīng)將內(nèi)核小組成員的審核工作底稿、 內(nèi)核小組會議 記錄、審核意見、反饋意見等相關(guān)文件一并歸檔保存，保存期限至少十年。 中國證券業(yè)協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，內(nèi)核專員應(yīng)就反饋意見的回復(fù)進行審核。內(nèi)核專員應(yīng)單獨制作補充審核意見，就項目小組是否已按 內(nèi)核小組會議 要求補充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。內(nèi)核專員除承擔與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔以下職責： （一） 就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受中國證券業(yè)協(xié)會的質(zhì)8 詢； （二） 整理內(nèi)核意見； （三） 跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實情況； （四） 審核項目小組對備案文件反饋意見的回復(fù)。 推薦報告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見和推薦意見等內(nèi)容。 第二十四條 公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦該 公司掛牌。 七名參會內(nèi)核小組成員應(yīng)全部在內(nèi)核意見上簽字確認。 第二十 二 條 內(nèi)核小組會議 在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。授權(quán)委托書應(yīng)明確委托事項，包括陳述審核意 見、根據(jù)審核意見投票表決以及簽字權(quán)等。 7 第二十一條 內(nèi)核 小組成員 應(yīng)以個人身份親自出席并提交獨立制作的審核工作底稿。第一輪表決 意見 分為能夠和不能夠兩類，以舉手 表決 的方式進行；第二輪表決意見分為同意和不同意兩類，以書面 表決的 方式進行。 如果決議不能對項目立即做出判斷，則視為暫緩表決，不再進行第二輪表決； 如果決議 能夠?qū)椖苛⒓醋龀雠袛?，則第二輪就是否同意項目通過內(nèi)核進行表決 。 第十九條 內(nèi)核小組會議 按下列程序召開 ： （一） 內(nèi)核小組會議 主持人宣布參會內(nèi) 核小組成員情況及會議議程； （二）項目組介紹項目和 申報備案材料 的基本情況； （三）內(nèi)核小組成員發(fā)表審核意見或質(zhì)疑，項目組對內(nèi)核 小組成員 提出的問題進行 回答； （四）項目組成員回避，內(nèi)核小組成員對 申報備案材料 發(fā)表討論意見； （
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