齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(存儲(chǔ)版)
【正文】 陳述審核意 見、根據(jù)審核意見投票表決以及簽字權(quán)等。 推薦報(bào)告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見和推薦意見等內(nèi)容。 第二十七 條 內(nèi)核小組會(huì)議 結(jié)束后， 內(nèi)核小組應(yīng)將內(nèi)核小組成員的審核工作底稿、 內(nèi)核小組會(huì)議 記錄、審核意見、反饋意見等相關(guān)文件一并歸檔保存，保存期限至少十年。 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)對備案文件提出反饋意見的，內(nèi)核專員應(yīng)就反饋意見的回復(fù)進(jìn)行審核。 第二十四條 公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會(huì)推薦該 公司掛牌。 7 第二十一條 內(nèi)核 小組成員 應(yīng)以個(gè)人身份親自出席并提交獨(dú)立制作的審核工作底稿。 第十七條 內(nèi)核小組成員中的會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家應(yīng)分別對備案文件中所涉及的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)及行業(yè)分析的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見，提交 內(nèi)核小組會(huì)議 。其中律師、注冊會(huì)計(jì)師和行業(yè)分析專家至少各一名。 質(zhì)量監(jiān)控部審核后 決定是否受理 。 第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有3 關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序，勤勉盡責(zé)、廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。 第五條 內(nèi)核小組設(shè)組長一名、副組長二名。 第二條 本規(guī)則的制訂旨在規(guī)范齊魯證券 有限公司（以下簡稱“ 公司 ” ）作為主辦報(bào)價(jià)券商從事 試點(diǎn) 園區(qū)非上市股份有限公司業(yè)務(wù)的內(nèi)核工作，防范公司推薦 園區(qū)公司 股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“推薦掛牌”）的風(fēng)險(xiǎn)。組長因故不能履行職權(quán)時(shí)，由 組長指定一名 副組長代行其職權(quán)。 第十條 內(nèi)核小組成員應(yīng)保守 有關(guān)公司 的商業(yè)秘密，不得泄漏 內(nèi)核小組會(huì)議 討論內(nèi)容具體表決情況及其他有關(guān)情況，特別是投反對票的內(nèi)核小組成員的名單及其他有關(guān)情況。 （二）書面審核：在全套材料正式受理后，由內(nèi)核小組組長安排內(nèi)核小組成員進(jìn)行 審 查；內(nèi)核小組成員應(yīng)在接到完整材料 后的五個(gè)工作日內(nèi)提供書面審核意見。會(huì)議可采用現(xiàn)場會(huì)議、電話會(huì)議或視頻會(huì)議的形式召開。 第二十條
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