齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問-wenkub
2022-11-17 08:49:58 本頁面
【正文】 報(bào)價(jià)券商從事 試點(diǎn) 園區(qū)非上市股份有限公司業(yè)務(wù)的內(nèi)核工作，防范公司推薦 園區(qū)公司 股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“推薦掛牌”）的風(fēng)險(xiǎn)。 第三條 公司成立 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組（以下簡稱 “ 內(nèi)核小組 ” ）。 第五條 內(nèi)核小組設(shè)組長一名、副組長二名。 第六條 內(nèi)核小組的主要工作職責(zé)： （一）內(nèi)核小組負(fù)責(zé)對備案文件進(jìn)行審核，并對下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見： （ 1） 項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦 公司 進(jìn)行了盡職調(diào)查； （ 2） 被推薦 公司 擬披露的信息是否符合 相關(guān) 信息披露規(guī)則的要求； （ 3） 是否同意 推薦該 公司掛牌。 第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有3 關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序，勤勉盡責(zé)、廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。 第十一條 內(nèi)核小組成員應(yīng)以審慎的態(tài)度獨(dú)立發(fā)表審核意見、獨(dú)立進(jìn)行表決，確保申請材料和工作底稿的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 質(zhì)量監(jiān)控部審核后 決定是否受理 。 （三）材料修改及意見答復(fù)：項(xiàng)目小組根據(jù)審核意見對 申報(bào)備案材料 進(jìn)行相應(yīng)修改，并將修改完成的全套 申報(bào)備案材料 及審核意見的答復(fù)及時(shí)報(bào)送內(nèi)核小組。其中律師、注冊會(huì)計(jì)師和行業(yè)分析專家至少各一名。 第十六條 內(nèi)核小組成員本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度全面審閱擬推薦項(xiàng)目的備案文件，獨(dú)立、客觀、公正地發(fā)表審核意見和行使表決權(quán)。 第十七條 內(nèi)核小組成員中的會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專家應(yīng)分別對備案文件中所涉及的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)及行業(yè)分析的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見，提交 內(nèi)核小組會(huì)議 。 如果決議不能對項(xiàng)目立即做出判斷，則視為暫緩表決，不再進(jìn)行第二輪表決； 如果決議 能夠?qū)?xiàng)目立即做出判斷，則第二輪就是否同意項(xiàng)目通過內(nèi)核進(jìn)行表決 。 7 第二十一條 內(nèi)核 小組成員 應(yīng)以個(gè)人身份親自出席并提交獨(dú)立制作的審核工作底稿。
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