齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問-文庫吧
2024-10-17 08:49 本頁面
【正文】 薦該 公司掛牌。 （二）內(nèi)核小組應(yīng)定期組織內(nèi)核小組成員進(jìn)行法規(guī)制度和專業(yè)知識(shí)的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)應(yīng)對(duì)投行業(yè)務(wù)部門其他員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高進(jìn)行培訓(xùn)。 （三）中國證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他職責(zé)。 第七條 內(nèi)核小組成員通過內(nèi)核小組會(huì)議履行職責(zé)。 第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有3 關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序，勤勉盡責(zé)、廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。 第九條 內(nèi)核小組成員應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行相應(yīng)的職責(zé) ，按要求出席 內(nèi)核小組會(huì)議 。如因工作變動(dòng)等原因，無法履行內(nèi)核委員職責(zé)的，可申請(qǐng)予以調(diào)換。 第十條 內(nèi)核小組成員應(yīng)保守 有關(guān)公司 的商業(yè)秘密，不得泄漏 內(nèi)核小組會(huì)議 討論內(nèi)容具體表決情況及其他有關(guān)情況，特別是投反對(duì)票的內(nèi)核小組成員的名單及其他有關(guān)情況。 第十一條 內(nèi)核小組成員應(yīng)以審慎的態(tài)度獨(dú)立發(fā)表審核意見、獨(dú)立進(jìn)行表決，確保申請(qǐng)材料和工作底稿的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 內(nèi)核小組成員 應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核： （一） 備案文件的齊備性； （二） 項(xiàng)目小組成員是否符合條件；項(xiàng)目小組成員，特別是其中的律師、注冊(cè)會(huì) 計(jì)師、行業(yè)分析師，是否實(shí)際參與盡職調(diào)查； （三） 項(xiàng)目小組是否按《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查是否充分，結(jié)論是否明確； （四） 盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作，盡職調(diào)查報(bào)告結(jié)論是否有底稿充分支持； （五） 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書是否按信息披露要求制作，內(nèi)容是否完備，所披露信息是否經(jīng)過盡職調(diào)查并與工作底稿相關(guān)內(nèi)容在結(jié)論上一致；如不一致，主辦報(bào)價(jià)券商是否在推薦報(bào)告中充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 4 第十二條 持有擬推薦 公司股份或者在該公司中任職，擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員，以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形 的，不得成為該項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組成員。 第三章 內(nèi)核工作流程 第十三條 內(nèi)核小組按
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1