齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(專業(yè)版)
【正文】 第二十六 條 內(nèi)核小組會議 提出補充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項目小組按照 內(nèi)核小組會議 的要求進行相應(yīng)的補充或修改，并對項目小組補充或修改的內(nèi)容予以審核。 參會內(nèi)核小組成員每人有一票表 決權(quán)。 （四） 內(nèi)核小組會議 通知與召開：在 質(zhì)量監(jiān)控部 完成對 申報備案材料 的審核， 決定受理后，經(jīng)內(nèi)核小組組長同意 ， 由質(zhì)量監(jiān)控部 將 內(nèi)核小組會議 召開的具體時間、地點和參會的內(nèi)核小組成員通知內(nèi)核小5 組成員、承做部門及項目組人員。 （二）內(nèi)核小組應(yīng)定期組織內(nèi)核小組成員進行法規(guī)制度和專業(yè)知識的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險意識，同時應(yīng)對投行業(yè)務(wù)部門其他員工風(fēng)險意識的提高進行培訓(xùn)。 第二章 內(nèi)核小組的組成與職責(zé) 第四條 公司內(nèi)核小組由 十 三 名成員組成，內(nèi)核小組成員應(yīng)具備下列條件之一： （一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)2 域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有 相關(guān)行業(yè)高級職稱。 4 第十二條 持有擬推薦 公司股份或者在該公司中任職，擔任該項目小組成員，以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形 的，不得成為該項目內(nèi)核小組成員。各成員須向 內(nèi)核小組會議 提供 經(jīng) 簽名的審核意見工作底稿。 七名參會內(nèi)核小組成員應(yīng)全部在內(nèi)核意見上簽字確認。 第二十 九 條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。 第二十 二 條 內(nèi)核小組會議 在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。 第十六條 內(nèi)核小組成員本著認真負責(zé)的態(tài)度全面審閱擬推薦項目的備案文件，獨立、客觀、公正地發(fā)表審核意見和行使表決權(quán)。 第十一條 內(nèi)核小組成員應(yīng)以審慎的態(tài)度獨立發(fā)表審核意見、獨立進行表決，確保申請材料和工作底稿的真實、準確、完整，并承擔相應(yīng)的責(zé)任。 第三條 公司成立 股份報價轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組（以下簡稱 “ 內(nèi)核小組 ” ）。 第七條 內(nèi)核小組成員通過內(nèi)核小組會議履行職責(zé)。每次會議須有 七 名 內(nèi)核小組成員 出
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