齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(wèn)-文庫(kù)吧資料
2024-11-14 08:49本頁(yè)面
【正文】 五）表決； （六）宣布表決結(jié)果。 第十七條 內(nèi)核小組成員中的會(huì)計(jì)師、律師及行業(yè)專(zhuān)家應(yīng)分別對(duì)備案文件中所涉及的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)事項(xiàng)、法律事項(xiàng)及行業(yè)分析的調(diào)查報(bào)告進(jìn)行審核，分別在其工作底稿中發(fā)表獨(dú)立的審核意見(jiàn)，提交 內(nèi)核小組會(huì)議 。各成員須向 內(nèi)核小組會(huì)議 提供 經(jīng) 簽名的審核意見(jiàn)工作底稿。 第十六條 內(nèi)核小組成員本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度全面審閱擬推薦項(xiàng)目的備案文件，獨(dú)立、客觀(guān)、公正地發(fā)表審核意見(jiàn)和行使表決權(quán)。組長(zhǎng)因故不能參加會(huì)議的，由 組長(zhǎng)指定一名 副組長(zhǎng)代為召集和主持會(huì)議。其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)分析專(zhuān)家至少各一名。 第四章 內(nèi)核小組議事規(guī)則 第十四條 內(nèi)核小組召開(kāi) 內(nèi)核小組會(huì)議 。 （三）材料修改及意見(jiàn)答復(fù)：項(xiàng)目小組根據(jù)審核意見(jiàn)對(duì) 申報(bào)備案材料 進(jìn)行相應(yīng)修改，并將修改完成的全套 申報(bào)備案材料 及審核意見(jiàn)的答復(fù)及時(shí)報(bào)送內(nèi)核小組。應(yīng)報(bào)送的內(nèi)核材料包括 ： 內(nèi)核申請(qǐng)書(shū)； 三 套完整的 書(shū)面 申報(bào)材料 及電子版 ； 主辦報(bào)價(jià)券商推薦備案內(nèi)部核查表 及電子版 。 質(zhì)量監(jiān)控部審核后 決定是否受理 。 4 第十二條 持有擬推薦 公司股份或者在該公司中任職，擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員，以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形 的，不得成為該項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組成員。 第十一條 內(nèi)核小組成員應(yīng)以審慎的態(tài)度獨(dú)立發(fā)表審核意見(jiàn)、獨(dú)立進(jìn)行表決，確保申請(qǐng)材料和工作底稿的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。如因工作變動(dòng)等原因，無(wú)法履行內(nèi)核委員職責(zé)的，可申請(qǐng)予以調(diào)換。 第八條 內(nèi)核小組成員應(yīng)當(dāng)熟悉推薦掛牌業(yè)務(wù)的法律、法規(guī)和有3 關(guān)規(guī)定，了解證券業(yè)務(wù)，熟悉公司的內(nèi)部管理和運(yùn)作程序，勤勉盡責(zé)、廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他職責(zé)。 第六條 內(nèi)核小組的主要工作職責(zé)： （一）內(nèi)核小組負(fù)責(zé)對(duì)備案文件進(jìn)行審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)： （ 1） 項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦
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