齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(更新版)
【正文】 經(jīng)歷； （三）具有 相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱。內(nèi)核小組是公司參與 試點(diǎn) 園區(qū)公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作的 審核機(jī)構(gòu)，由公司擔(dān)任推薦掛牌的項(xiàng)目，必須提交公司內(nèi)核小組會(huì)議審核， 經(jīng)內(nèi)核小組會(huì)議 審核通過后 并經(jīng)公司同意推薦的 方可報(bào)送。 （二）內(nèi)核小組應(yīng)定期組織內(nèi)核小組成員進(jìn)行法規(guī)制度和專業(yè)知識(shí)的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)應(yīng)對(duì)投行業(yè)務(wù)部門其他員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高進(jìn)行培訓(xùn)。 內(nèi)核小組成員 應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核： （一） 備案文件的齊備性； （二） 項(xiàng)目小組成員是否符合條件；項(xiàng)目小組成員，特別是其中的律師、注冊(cè)會(huì) 計(jì)師、行業(yè)分析師，是否實(shí)際參與盡職調(diào)查； （三） 項(xiàng)目小組是否按《主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查工作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查是否充分，結(jié)論是否明確； （四） 盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作，盡職調(diào)查報(bào)告結(jié)論是否有底稿充分支持； （五） 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說明書是否按信息披露要求制作，內(nèi)容是否完備，所披露信息是否經(jīng)過盡職調(diào)查并與工作底稿相關(guān)內(nèi)容在結(jié)論上一致；如不一致，主辦報(bào)價(jià)券商是否在推薦報(bào)告中充分提示風(fēng)險(xiǎn)。 （四） 內(nèi)核小組會(huì)議 通知與召開：在 質(zhì)量監(jiān)控部 完成對(duì) 申報(bào)備案材料 的審核， 決定受理后，經(jīng)內(nèi)核小組組長(zhǎng)同意 ， 由質(zhì)量監(jiān)控部 將 內(nèi)核小組會(huì)議 召開的具體時(shí)間、地點(diǎn)和參會(huì)的內(nèi)核小組成員通知內(nèi)核小5 組成員、承做部門及項(xiàng)目組人員。內(nèi)核小組成員提出的審核意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，表達(dá)準(zhǔn)確、清晰。 參會(huì)內(nèi)核小組成員每人有一票表 決權(quán)。內(nèi)核意見包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、出席會(huì)議的內(nèi)核小組成員名單及其投票記錄， 其中，審核意見應(yīng)明確： （一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦 公司進(jìn)行了盡職調(diào)查； （二） 被推薦 公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 公司掛牌。 第二十六 條 內(nèi)核小組會(huì)議 提出補(bǔ)充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項(xiàng)目小組按照 內(nèi)核小組會(huì)議 的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對(duì)項(xiàng)目小組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。
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