齊魯證券推薦掛牌項目內核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(更新版)
【正文】 經歷； （三）具有 相關行業(yè)高級職稱。內核小組是公司參與 試點 園區(qū)公司報價轉讓工作的 審核機構，由公司擔任推薦掛牌的項目，必須提交公司內核小組會議審核， 經內核小組會議 審核通過后 并經公司同意推薦的 方可報送。 （二）內核小組應定期組織內核小組成員進行法規(guī)制度和專業(yè)知識的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風險意識，同時應對投行業(yè)務部門其他員工風險意識的提高進行培訓。 內核小組成員 應對以下事項進行重點審核： （一） 備案文件的齊備性； （二） 項目小組成員是否符合條件；項目小組成員，特別是其中的律師、注冊會 計師、行業(yè)分析師，是否實際參與盡職調查； （三） 項目小組是否按《主辦報價券商盡職調查工作指引》規(guī)定的內容和方法進行了調查，調查是否充分，結論是否明確； （四） 盡職調查工作底稿是否按要求制作，盡職調查報告結論是否有底稿充分支持； （五） 股份報價轉讓說明書是否按信息披露要求制作，內容是否完備，所披露信息是否經過盡職調查并與工作底稿相關內容在結論上一致；如不一致，主辦報價券商是否在推薦報告中充分提示風險。 （四） 內核小組會議 通知與召開：在 質量監(jiān)控部 完成對 申報備案材料 的審核， 決定受理后，經內核小組組長同意 ， 由質量監(jiān)控部 將 內核小組會議 召開的具體時間、地點和參會的內核小組成員通知內核小5 組成員、承做部門及項目組人員。內核小組成員提出的審核意見應當明確、具體，表達準確、清晰。 參會內核小組成員每人有一票表 決權。內核意見包括以下內容：審核意見、表決結果、出席會議的內核小組成員名單及其投票記錄， 其中，審核意見應明確： （一）項目小組是否已按照盡職調查工作指引的要求對擬推薦 公司進行了盡職調查； （二） 被推薦 公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 公司掛牌。 第二十六 條 內核小組會議 提出補充或修改意見的，內核專員應督促項目小組按照 內核小組會議 的要求進行相應的補充或修改，并對項目小組補充或修改的內容予以審核。
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