齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(wèn)-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)定制定。報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)核小組是公司參與試點(diǎn)園區(qū)公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作的審核機(jī)構(gòu)，核小組會(huì)議審核通過(guò)后并經(jīng)公司同意推薦的方可報(bào)送。內(nèi)核小組成員經(jīng)公司批準(zhǔn)后報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。小組工作，包括召集和主持內(nèi)核小組會(huì)議、簽署有關(guān)文件等。組長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，由組長(zhǎng)指定一名副組長(zhǎng)代。司進(jìn)行了盡職調(diào)查；他員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高進(jìn)行培訓(xùn)。廉潔自律，嚴(yán)格遵守證券業(yè)的執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范。如因工作變動(dòng)等原因，無(wú)法履行內(nèi)。核委員職責(zé)的，可申請(qǐng)予以調(diào)換。的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師、行業(yè)分析師，是否實(shí)際參與盡職調(diào)查；作日內(nèi)提供書(shū)面審核意見(jiàn)。組成員、承做部門(mén)及項(xiàng)目組人員。會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議或視頻會(huì)議的形式召開(kāi)。牌的意見(jiàn)及本人簽名。即做出判斷，則第二輪就是否同意項(xiàng)目通過(guò)內(nèi)核進(jìn)行表決。第一輪表決意見(jiàn)分為能夠
【正文】 結(jié)果、出席會(huì)議的內(nèi)核小組成員名單及其投票記錄， 其中，審核意見(jiàn)應(yīng)明確： （一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦 公司進(jìn)行了盡職調(diào)查； （二） 被推薦 公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 公司掛牌。 七名參會(huì)內(nèi)核小組成員應(yīng)全部在內(nèi)核意見(jiàn)上簽字確認(rèn)。 第二十三條 經(jīng)內(nèi)核小組會(huì)議表決未通過(guò)的項(xiàng)目，在 內(nèi)核小組提出的問(wèn)題未解決之前不得重新提交內(nèi)核小組會(huì)議進(jìn)行審議。 第二十四條 公司應(yīng)根據(jù)內(nèi)核意見(jiàn)，決定是否向協(xié)會(huì)推薦該 公司掛牌。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報(bào)告，并向協(xié)會(huì)報(bào)送備案文件。 推薦報(bào)告應(yīng)包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見(jiàn)和推薦意見(jiàn)等內(nèi)容。 第二十 五 條 內(nèi)核小組組長(zhǎng)應(yīng)為每個(gè)項(xiàng)目在七名 內(nèi)核小組成員中指定一名內(nèi)核專員。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （一） 就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的質(zhì)8 詢； （二） 整理內(nèi)核意見(jiàn)； （三） 跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況； （四） 審核項(xiàng)目小組對(duì)備案文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)。 第二十六 條 內(nèi)核小組會(huì)議 提出補(bǔ)充或修改意見(jiàn)的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項(xiàng)目小組按照 內(nèi)核小組會(huì)議 的要求進(jìn)行相應(yīng)的補(bǔ)充或修改，并對(duì)項(xiàng)目小組補(bǔ)充或修改的內(nèi)容予以審核。內(nèi)核專員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見(jiàn)，就項(xiàng)目小組是否已按 內(nèi)核小組會(huì)議 要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)。該意見(jiàn)應(yīng)與內(nèi)核意見(jiàn)一起報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)備案文件提出反饋意見(jiàn)的，內(nèi)核專員應(yīng)就反饋意見(jiàn)的回復(fù)進(jìn)行審核。反饋意見(jiàn)的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由主辦報(bào)價(jià)券商加蓋公章。 第二十七 條 內(nèi)核小組會(huì)議 結(jié)束后， 內(nèi)核小組應(yīng)將內(nèi)核小組成員的審核工作底稿、 內(nèi)核小組會(huì)議 記錄、審核意見(jiàn)、反饋意見(jiàn)等相關(guān)文件一并歸檔保存，保存期限至少十年。 第五章 附則 第二十 八 條 本規(guī)則由公司內(nèi)核小組負(fù)責(zé)解釋 、修訂 。 第二十 九 條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實(shí)施。
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