齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(wèn)-全文預(yù)覽
【正文】 報(bào)送的內(nèi)核材料包括 ： 內(nèi)核申請(qǐng)書； 三 套完整的 書面 申報(bào)材料 及電子版 ； 主辦報(bào)價(jià)券商推薦備案內(nèi)部核查表 及電子版 。 4 第十二條 持有擬推薦 公司股份或者在該公司中任職，擔(dān)任該項(xiàng)目小組成員，以及存在其他可能影響其公正履行職責(zé)情形 的，不得成為該項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組成員。如因工作變動(dòng)等原因，無(wú)法履行內(nèi)核委員職責(zé)的，可申請(qǐng)予以調(diào)換。 （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他職責(zé)。副組長(zhǎng)協(xié)助組長(zhǎng)工作。 第二章 內(nèi)核小組的組成與職責(zé) 第四條 公司內(nèi)核小組由 十 三 名成員組成，內(nèi)核小組成員應(yīng)具備下列條件之一： （一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)2 域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有 相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱。1 齊魯 證券 有限公司 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組 工作規(guī)則 第一章 總則 第一條 本規(guī)則根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱 “ 協(xié)會(huì) ” ）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)定制定。內(nèi)核小組是公司參與 試點(diǎn) 園區(qū)公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作的 審核機(jī)構(gòu)，由公司擔(dān)任推薦掛牌的項(xiàng)目，必須提交公司內(nèi)核小組會(huì)議審核， 經(jīng)內(nèi)核小組會(huì)議 審核通過(guò)后 并經(jīng)公司同意推薦的 方可報(bào)送。組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)內(nèi)核小組工作，包括召集和主持內(nèi)核小組會(huì)議、簽署有關(guān)文件等。 （二）內(nèi)核小組應(yīng)定期組織內(nèi)核小組成員進(jìn)行法規(guī)制度和專業(yè)知識(shí)的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，同時(shí)應(yīng)對(duì)投行業(yè)務(wù)部門其他員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的提高進(jìn)行培訓(xùn)。 第九條 內(nèi)核小組成員應(yīng)保證有足夠的時(shí)間和精力履行相應(yīng)的職責(zé) ，按要求出席 內(nèi)核小組會(huì)議 。 內(nèi)核小組成員 應(yīng)對(duì)以下事項(xiàng)進(jìn)行重點(diǎn)審核： （一） 備案文件的齊備性； （二） 項(xiàng)目小組成員是否
研究報(bào)告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1