齊魯證券推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問(wèn)(已修改)
2024-11-22 08:49 本頁(yè)面
【正文】 1 齊魯 證券 有限公司 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組 工作規(guī)則 第一章 總則 第一條 本規(guī)則根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 協(xié)會(huì) ” ）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》、《主辦報(bào)價(jià)券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)定制定。 第二條 本規(guī)則的制訂旨在規(guī)范齊魯證券 有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“ 公司 ” ）作為主辦報(bào)價(jià)券商從事 試點(diǎn) 園區(qū)非上市股份有限公司業(yè)務(wù)的內(nèi)核工作，防范公司推薦 園區(qū)公司 股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓?zhuān)ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)“推薦掛牌”）的風(fēng)險(xiǎn)。 第三條 公司成立 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “ 內(nèi)核小組 ” ）。內(nèi)核小組是公司參與 試點(diǎn) 園區(qū)公司報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作的 審核機(jī)構(gòu)，由公司擔(dān)任推薦掛牌的項(xiàng)目，必須提交公司內(nèi)核小組會(huì)議審核， 經(jīng)內(nèi)核小組會(huì)議 審核通過(guò)后 并經(jīng)公司同意推薦的 方可報(bào)送。 第二章 內(nèi)核小組的組成與職責(zé) 第四條 公司內(nèi)核小組由 十 三 名成員組成，內(nèi)核小組成員應(yīng)具備下列條件之一： （一）具有注冊(cè)會(huì)計(jì)師或律師資格并在其專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)2 域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有 相關(guān)行業(yè)高級(jí)職稱(chēng)。 內(nèi)核小組成員經(jīng)公司批準(zhǔn)后報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。 第五條 內(nèi)核小組設(shè)組長(zhǎng)一名、副組長(zhǎng)二名。組長(zhǎng)全面負(fù)責(zé)內(nèi)核小組工作，包括召集和主持內(nèi)核小組會(huì)議、簽署有關(guān)文件等。副組長(zhǎng)協(xié)助組長(zhǎng)工作。組長(zhǎng)因故不能履行職權(quán)時(shí)，由 組長(zhǎng)指定一名 副組長(zhǎng)代行其職權(quán)。 第六條 內(nèi)核小組的主要工作職責(zé)： （一）內(nèi)核小組負(fù)責(zé)對(duì)備案文件進(jìn)行審核，并對(duì)下述事項(xiàng)發(fā)表內(nèi)核意見(jiàn)： （ 1） 項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦 公司 進(jìn)行了盡職調(diào)查； （ 2） 被推薦 公司 擬披露的信息是否符合 相關(guān) 信息披露規(guī)則的要求； （ 3） 是否同意 推
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