齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問-預(yù)覽頁
【正文】 符合條件；項目小組成員，特別是其中的律師、注冊會 計師、行業(yè)分析師，是否實際參與盡職調(diào)查； （三） 項目小組是否按《主辦報價券商盡職調(diào)查工作指引》規(guī)定的內(nèi)容和方法進(jìn)行了調(diào)查，調(diào)查是否充分，結(jié)論是否明確； （四） 盡職調(diào)查工作底稿是否按要求制作，盡職調(diào)查報告結(jié)論是否有底稿充分支持； （五） 股份報價轉(zhuǎn)讓說明書是否按信息披露要求制作，內(nèi)容是否完備，所披露信息是否經(jīng)過盡職調(diào)查并與工作底稿相關(guān)內(nèi)容在結(jié)論上一致；如不一致，主辦報價券商是否在推薦報告中充分提示風(fēng)險。 申報備案材料 應(yīng)當(dāng)完整。 （四） 內(nèi)核小組會議 通知與召開：在 質(zhì)量監(jiān)控部 完成對 申報備案材料 的審核， 決定受理后，經(jīng)內(nèi)核小組組長同意 ， 由質(zhì)量監(jiān)控部 將 內(nèi)核小組會議 召開的具體時間、地點和參會的內(nèi)核小組成員通知內(nèi)核小5 組成員、承做部門及項目組人員。 第十五條 內(nèi)核小組會議由內(nèi)核小組組長負(fù)責(zé)召集并主持。內(nèi)核小組成員提出的審核意見應(yīng)當(dāng)明確、具體，表達(dá)準(zhǔn)確、清晰。 第十八條 股份轉(zhuǎn)讓 業(yè)務(wù)管理 部 門 負(fù)責(zé)人、項目負(fù)責(zé)人以及項目小組中的注冊會計師、律師和行業(yè)分析師應(yīng)當(dāng)列席 內(nèi)核小組會議 ，其6 他人員經(jīng) 內(nèi)核小組會議 主持人同意方可列席會議。 參會內(nèi)核小組成員每人有一票表 決權(quán)。因故不能出席的 內(nèi)核小組成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。內(nèi)核意見包括以下內(nèi)容：審核意見、表決結(jié)果、出席會議的內(nèi)核小組成員名單及其投票記錄， 其中，審核意見應(yīng)明確： （一）項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦 公司進(jìn)行了盡職調(diào)查； （二） 被推薦 公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 公司掛牌。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告，并向協(xié)會報送備案文件。 第二十六 條 內(nèi)核小組會議 提出補充或修改意見的，內(nèi)核專員應(yīng)督促項目小組按照 內(nèi)核小組會議 的要求進(jìn)行相應(yīng)的補充或修改，并對項目小組補充或修改的內(nèi)容予以審核。反饋意見的回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由主辦報價券商加蓋公章。
研究報告相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1