新三板掛牌流程-文庫吧資料
2024-10-25 00:46本頁面
【正文】 仍有異議，決定不予備案的，應向主辦券商出具書面通知并說明原因。無異議的，則向主辦券商出具備案確認函。報監(jiān)管機構審核這是新三板掛牌的決定性階段，中國證券業(yè)協(xié)會審查備案文件并做出是否備案的決定。證券企業(yè)內核這是新三板掛牌的重要環(huán)節(jié)，主辦券商內核委員會議審議擬掛牌企業(yè)的書面?zhèn)浒肝募Q定是否向協(xié)會推薦掛牌。項目小組制定項目方案，協(xié)調其他中介機構及擬掛牌企業(yè)之間的關系，跟進項目進度。主辦券商盡職調查盡職調查是指主辦券商遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過實地考察等方法，對擬掛牌企業(yè)進行調查，有充分理由確信企業(yè)符合試點辦法規(guī)定的掛牌條件以及推薦掛牌備案文件真實、準確、完整的過程。新三板掛牌操作流程如下：新三板業(yè)務的掛牌流程，主要分為以下步驟股份制改造新三板市場主要以非上市股份有限企業(yè)為主，目前尚處于有限企業(yè)階段的擬掛牌企業(yè)首先需要啟動股改程序。另外，企業(yè)有了知名度后，更容易吸引風險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，企業(yè)更方便地進行資產并購與重組。在“新三板”市場掛牌的企業(yè)能否轉板？股份報價轉讓系統(tǒng)是高新技術企業(yè)的孵化器，通過規(guī)范運作，達到主板上市條件時，可通過“綠色通道”轉板上市，相關規(guī)則待掛牌公司數(shù)量達到一定規(guī)模后出臺。在“新三板”市場掛牌是否影響IPO和境外上市？中國證監(jiān)會發(fā)行部和國際部有專門的發(fā)言人解答這個問題，答案是不影響，甚至會由于企業(yè)在“新三板”市場掛牌中表現(xiàn)積極、運作良好而起到促進IPO進程的作用。但目前還不能直接向社會公眾發(fā)行股票募集資金。新三板掛牌企業(yè)可以轉讓股份，也可以定向增發(fā)。在“新三板”市場掛牌后運作成本有多少？（1）信息披露費（深圳信息公司收取）：1萬元/年；（2）監(jiān)管費（主辦報價券商收取）：約1萬元/年；（3）交易傭金：%；（4）印花稅：0；（5）紅利個人所得稅：010%。（6）配合主辦報價券商組織材料、接受主辦報價券商的內部審核；（7）配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備；（8）中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案確認函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)。會計師事務所出具審計報告；律師事務所出具法律意見書、對公司股東名冊的鑒證意見。內核小組也需要有注冊會計師、律師、資深投資銀行專家、資深行業(yè)專家等組成。另外，關于“新三板”市場的融資功能拓展，定向增資和公開發(fā)行制度的研究和實踐均在積極進行。第二篇：新三板掛牌流程新三板掛牌流程企業(yè)股份制改造和進入“新三板”市場需要的中介機構企業(yè)申請進入“新三板”掛牌，程序上與主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場相同，需要聘請券商、律師事務所、會計師事務所、科技咨詢與評估機構。披露公開轉讓說明書、推薦報告、審計報告和法律意見等相關文件。五、掛牌此階段，掛牌公司在券商指導和協(xié)助下，完成以下工作：申請股份簡稱及股份代碼。針對全國股轉系統(tǒng)的反饋意見，中介機構進行補充調查工作，券商和會計師事務所分別出具反饋回復，律師事務所出具補充法律意見書。完成全套申報材料。與公司就公開轉讓說明書進行溝通和反饋。（三）券商券商在材料制作階段，主要負責以下工作：完成盡職調查工作底稿、盡職調查報告及出具公開轉讓說明書初稿。三、材料制作階段（一）會計師事務所會計師事務所出具兩年及一期的審計報告。通知客戶、供應商、債權債務人等利益相關人公司改制更名事宜。④律師和券商協(xié)助股份公司召開創(chuàng)立大會暨第一次股東大會、第一屆董事會第一次會議和第一屆監(jiān)事會第一次會議，完成董事、監(jiān)事的選舉及高管的人名等事項。②律師協(xié)助股份公司完成創(chuàng)立大會的相關法律文件及“三會”議事規(guī)則等的起草，核查擬任董監(jiān)高的任職資格。④會計師進行驗資并出具改制的《驗資報告》。②會計師出具《審計報告》初稿，與企業(yè)、券商、律師、評估機構進行溝通后，出具正式審計報告。領取股份公司《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。（10）股份公司監(jiān)事會召開第一屆監(jiān)事會第一次會議，選舉監(jiān)事會主席。（8）召開創(chuàng)立大會暨第一屆臨時股東大會，審議發(fā)起人關于公司股份改制 2 情況的報告，通過公司章程，選舉董事會成員和監(jiān)事會成員等。（6）在律師的指導下，股份公司發(fā)起人簽訂《股份公司發(fā)起人協(xié)議書》，確定各發(fā)起人的股權比例，設立股份公司籌備委員會，發(fā)出召開股份公司創(chuàng)立大會暨第一次股東大會的通知。（4）有限責任公司召開股東會，審議《審計報告》、《資產評估報告》，審議改制方案，就整體折股方案、出資方式、出資比例、變更公司類型等事項做出決議。（2）到有限公司登記的工商行政管理部門辦理擬成立股份公司名稱預核準手續(xù)，該名稱預核準有效期為六個月。落實方案、做好規(guī)范券商牽頭協(xié)調企業(yè)及各個中介機構改制工作的節(jié)奏，落實改制方案，推動解決前期調查發(fā)現(xiàn)的問題，總體把握企業(yè)是否達到改制的目標和原則要求；幫助企業(yè)建立健全公司治理結構；知道企業(yè)建立完善各項內部控制制度。（二）中介機構負責事項前期盡調
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