新三板掛牌流程及具體步驟-文庫吧資料
2024-11-09 05:51本頁面
【正文】 影響改制目標實現(xiàn)的其他問題。在律師的指導下，整理公司報告期內(nèi)的訴訟資料、處罰資料，分析公司、實際控制人、控股股東、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在最近24個月內(nèi)是否存在重大違法違規(guī)行為。在律師的指導下，整理企業(yè)關(guān)聯(lián)方的相關(guān)資料，梳理關(guān)聯(lián)方關(guān)系，分析企業(yè)是否存在同業(yè)競爭。準備財務資料，進行清產(chǎn)核貸，規(guī)范報告期會計核算。第三篇：新三板掛牌流程基于茉印股份對新三板掛牌具體流程的梳理一、股改前準備階段（一）掛牌公司負責事項企業(yè)決定并聘請證券公司、會計師事務所、律師事務所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)，簽訂相關(guān)協(xié)議。推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，輔助擬掛牌企業(yè)在掛牌前與中國證券登記結(jié)算有限責任企業(yè)簽訂證券登記服務協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。協(xié)會對備案文件經(jīng)多次反饋仍有異議，決定不予備案的，應向主辦券商出具書面通知并說明原因。無異議的，則向主辦券商出具備案確認函。報監(jiān)管機構(gòu)審核這是新三板掛牌的決定性階段，中國證券業(yè)協(xié)會審查備案文件并做出是否備案的決定。證券企業(yè)內(nèi)核這是新三板掛牌的重要環(huán)節(jié)，主辦券商內(nèi)核委員會議審議擬掛牌企業(yè)的書面?zhèn)浒肝募Q定是否向協(xié)會推薦掛牌。項目小組制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)及擬掛牌企業(yè)之間的關(guān)系，跟進項目進度。主辦券商盡職調(diào)查盡職調(diào)查是指主辦券商遵循勤勉盡責、誠實信用的原則，通過實地考察等方法，對擬掛牌企業(yè)進行調(diào)查，有充分理由確信企業(yè)符合試點辦法規(guī)定的掛牌條件以及推薦掛牌備案文件真實、準確、完整的過程。新三板掛牌操作流程如下：新三板業(yè)務的掛牌流程，主要分為以下步驟股份制改造新三板市場主要以非上市股份有限企業(yè)為主，目前尚處于有限企業(yè)階段的擬掛牌企業(yè)首先需要啟動股改程序。另外，企業(yè)有了知名度后，更容易吸引風險資本投入，引入戰(zhàn)略投資者，企業(yè)更方便地進行資產(chǎn)并購與重組。在“新三板”市場掛牌的企業(yè)能否轉(zhuǎn)板？股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是高新技術(shù)企業(yè)的孵化器，通過規(guī)范運作，達到主板上市條件時，可通過“綠色通道”轉(zhuǎn)板上市，相關(guān)規(guī)則待掛牌公司數(shù)量達到一定規(guī)模后出臺。在“新三板”市場掛牌是否影響IPO和境外上市？中國證監(jiān)會發(fā)行部和國際部有專門的發(fā)言人解答這個問題，答案是不影響，甚至會由于企業(yè)在“新三板”市場掛牌中表現(xiàn)積極、運作良好而起到促進IPO進程的作用。但目前還不能直接向社會公眾發(fā)行股票募集資金。新三板掛牌企業(yè)可以轉(zhuǎn)讓股份，也可以定向增發(fā)。在“新三板”市場掛牌后運作成本有多少？（1）信息披露費（深圳信息公司收?。?萬元/年；（2）監(jiān)管費（主辦報價券商收?。杭s1萬元/年；（3）交易傭金：%；（4）印花稅：0；（5）紅利個人所得稅：010%。（6）配合主辦報價券商組織材料、接受主辦報價券商的內(nèi)部審核；（7）配合主辦報價券商組織材料向中國證券業(yè)協(xié)會報備；（8）中國證券業(yè)協(xié)會向主辦報價券商出具備案確認函后，到工商部門辦理股份登記退出手續(xù)。會計師事務所出具審計報告；律師事務所出具法律意見書、對公司股東名冊的鑒證意見。內(nèi)核小組也需要有注冊會計師、律師、資深投資銀行專家、資深行業(yè)專家等組成。另外，關(guān)于“新三板”市場的融資功能拓展，定向增資和公開發(fā)行制度的研究和實踐均在積極進行。第二篇：新三板掛牌流程新三板掛牌流程企業(yè)股份制改造和進入“新三板”市場需要的中介機構(gòu)企業(yè)申請進入“新三板”掛牌，程序上與主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場相同，需要聘請券商、律師事務所、會計師事務所、科技咨詢與評估機構(gòu)。股份登記和托管依據(jù)《試點辦法》的要求，投資者持有的擬掛牌公司的股份應當托管在主辦券商處，初始登記的股份應托管在主辦券商處。協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算。通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至協(xié)會，協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書，自受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查，核查擬掛牌公司是否符合新三板試點辦法和掛牌規(guī)則等規(guī)定，如有異議的可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復。主辦券商新三板業(yè)務內(nèi)核委員會對前述項目小組完成的《股份報價轉(zhuǎn)讓說明書》及《盡職調(diào)查報告》等相關(guān)備案文件進行審核，出具審核意見，關(guān)注項目小組是否已按照《盡職調(diào)查工作指引》的要求對擬推薦公司進行了勤勉盡責的盡職調(diào)查；發(fā)現(xiàn)擬掛牌公司存在的仍需調(diào)查或整改的問題，提出解決思路；同意推薦目標公司掛牌的，向協(xié)會出具《推薦報告》。資產(chǎn)評估公司、會計師事務所、律師事務所等中介機構(gòu)完成相應的審計和法律調(diào)查工作后，項目小組復核《資產(chǎn)評估報告》《審計報告》、《法律意見書》等文件，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，以財務、法律和行業(yè)三個方面為中心，開展對擬掛牌公司內(nèi)部控制、財務風險、會計政策穩(wěn)健性、持續(xù)經(jīng)營能力、公司治理和合法合規(guī)等事
試題試卷相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號-1