齊魯證券推薦掛牌項目內(nèi)核小組工作規(guī)則-新三板--上海德兆投資顧問-展示頁
2024-11-18 08:49本頁面
【正文】 公司 進(jìn)行了盡職調(diào)查； （ 2） 被推薦 公司 擬披露的信息是否符合 相關(guān) 信息披露規(guī)則的要求； （ 3） 是否同意 推薦該 公司掛牌。副組長協(xié)助組長工作。 第五條 內(nèi)核小組設(shè)組長一名、副組長二名。 第二章 內(nèi)核小組的組成與職責(zé) 第四條 公司內(nèi)核小組由 十 三 名成員組成，內(nèi)核小組成員應(yīng)具備下列條件之一： （一）具有注冊會計師或律師資格并在其專業(yè)領(lǐng)域或投資銀行領(lǐng)2 域有三年以上從業(yè)經(jīng)歷； （二）具有五年以上投資銀行從業(yè)經(jīng)歷； （三）具有 相關(guān)行業(yè)高級職稱。 第三條 公司成立 股份報價轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組（以下簡稱 “ 內(nèi)核小組 ” ）。1 齊魯 證券 有限公司 股份報價轉(zhuǎn)讓 內(nèi)核小組 工作規(guī)則 第一章 總則 第一條 本規(guī)則根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “ 協(xié)會 ” ）頒布的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法》、《主辦報價券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓的掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則》等有關(guān)法規(guī)和規(guī)定制定。 第二條 本規(guī)則的制訂旨在規(guī)范齊魯證券 有限公司（以下簡稱“ 公司 ” ）作為主辦報價券商從事 試點 園區(qū)非上市股份有限公司業(yè)務(wù)的內(nèi)核工作，防范公司推薦 園區(qū)公司 股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) 掛牌報價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“推薦掛牌”）的風(fēng)險。內(nèi)核小組是公司參與 試點 園區(qū)公司報價轉(zhuǎn)讓工作的 審核機(jī)構(gòu)，由公司擔(dān)任推薦掛牌的項目，必須提交公司內(nèi)核小組會議審核， 經(jīng)內(nèi)核小組會議 審核通過后 并經(jīng)公司同意推薦的 方可報送。 內(nèi)核小組成員經(jīng)公司批準(zhǔn)后報中國證券業(yè)協(xié)會備案。組長全面負(fù)責(zé)內(nèi)核小組工作，包括召集和主持內(nèi)核小組會議、簽署有關(guān)文件等。組長因故不能履行職權(quán)時，由 組長指定一名 副組長代行其職權(quán)。 （二）內(nèi)核小組應(yīng)定期組織內(nèi)核小組成員進(jìn)行法規(guī)制度和專業(yè)知識的研討，不斷提高執(zhí)業(yè)水平和風(fēng)險意識，同時應(yīng)對投行業(yè)務(wù)部門其他員工風(fēng)險意識的提高進(jìn)行培訓(xùn)。
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