新三板推薦掛牌項目內(nèi)核工作規(guī)則(參考版)
2024-11-12 00:07本頁面
【正文】 第 三十九 條 本工作規(guī)則自公司批 準(zhǔn)并報中國證券業(yè)協(xié)會備案之日起實行。反饋意見回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章后，由項目小組報送協(xié)會，并將反饋意見回復(fù)及相關(guān)材料報運營 部 存檔。 第三十 六 條 協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，項目小組應(yīng)組織協(xié)調(diào) 非上市公司 及各中介機(jī)構(gòu)對反饋意見的各項問題進(jìn)行核查，修改、補(bǔ)充、完善備案文件，并制作反饋意見回復(fù)。 第 三十四 條 內(nèi)核會議后， 運營部 應(yīng)將 內(nèi)核小組成員 審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見、內(nèi)核專員補(bǔ)充審核意見、全套備案文件等一并保存，保存期限至少為十年。 第 三十三 條 項目經(jīng) 內(nèi)核 小組 審核通過后，應(yīng)及時根據(jù)監(jiān)管部門和公司相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)簽章手續(xù)。內(nèi)核專員應(yīng)單獨制作補(bǔ)充審核意見，就項目小組是否 已 按內(nèi)核會議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見。內(nèi)核意見中應(yīng)明確說明參會 內(nèi)核小組成員 人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形。其中，審核意見應(yīng)明確： （一）項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦 非上市公司 進(jìn)行了 盡職調(diào)查； （二） 非上市公司 擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 非上市公司 掛牌。 第 三十 一 條 內(nèi)核會議在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。 第 三十 條 為保障投票結(jié)果的公正性，與項目有關(guān)聯(lián)的 內(nèi)核小組成員 不得參加該項目的內(nèi)核會議。 第二十九條 如果參加會議的 內(nèi)核小組成員 認(rèn)為申請文件中存在若干疑點或未確定因素，且項目組不能做出明確解釋的，經(jīng)出席現(xiàn)場會議五名（含五名）以上的 內(nèi)核小組成員 同意，可暫緩表決。同意票數(shù)達(dá)到五票（含五票）以上，則該項目通過內(nèi)核會議審核，同意推薦。 第二十 八 條 內(nèi)核會議采取記名投票方式對是否同意推薦該 非上市公司 掛牌進(jìn)行表決。 運營部 負(fù)責(zé)內(nèi)核會議的籌備和組織工作，應(yīng)將召開內(nèi)核會議的相關(guān)事項報請內(nèi)核 小組 組長批準(zhǔn)后 及時將會議安排通知全體 內(nèi)核小組成員 ，并在會議召開前確認(rèn)參會人員，確保內(nèi)核會議符合規(guī)定的召開條件。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （一）就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會質(zhì)詢； （二）整理內(nèi)核意見； （三）跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實情況； （四）審核項目小組對備案文件反饋意見的回復(fù)。每次會議委托他人出席的 內(nèi)核小組成員 不得超過二名。因故不能出席的 內(nèi)核小組成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。 第二十 四 條 內(nèi)核會議可采用現(xiàn)場會議 或 電話會議的形式召開。每次會議由七名 內(nèi)核小組成員 出席
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