新三板推薦掛牌項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作規(guī)則(文件)
【正文】 公司應(yīng)組織 內(nèi)核 小組 成員積極參加協(xié)會(huì)組織的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓工作會(huì)議及業(yè)務(wù)培訓(xùn)，并對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)人員適時(shí)開(kāi)展法規(guī)及業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 第四章 內(nèi)核工作規(guī)程 第十 七 條 項(xiàng)目小組提出內(nèi)核申請(qǐng)，經(jīng)所屬業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及所屬業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人審批同意后，將全套備案材料報(bào)送 質(zhì) 控部、運(yùn)營(yíng)部 ， 分別進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審核、形式審核。 第 二十 條 質(zhì)控部 從合規(guī)審核和風(fēng)險(xiǎn)審核兩方面進(jìn)行初審工作。 第 二十二 條 內(nèi)核 小組 成員應(yīng)在收到材料后三日內(nèi)將審核意見(jiàn)反饋給 運(yùn)營(yíng)部 。每次會(huì)議由七名 內(nèi)核小組成員 出席，其中律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師和行業(yè)專家至少各一名。因故不能出席的 內(nèi)核小組成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨(dú)立制作的審核工作底稿。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （一）就該項(xiàng)目?jī)?nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會(huì)質(zhì)詢； （二）整理內(nèi)核意見(jiàn)； （三）跟蹤審核項(xiàng)目小組對(duì)內(nèi)核意見(jiàn)的落實(shí)情況； （四）審核項(xiàng)目小組對(duì)備案文件反饋意見(jiàn)的回復(fù)。 第二十 八 條 內(nèi)核會(huì)議采取記名投票方式對(duì)是否同意推薦該 非上市公司 掛牌進(jìn)行表決。 第二十九條 如果參加會(huì)議的 內(nèi)核小組成員 認(rèn)為申請(qǐng)文件中存在若干疑點(diǎn)或未確定因素，且項(xiàng)目組不能做出明確解釋的，經(jīng)出席現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議五名（含五名）以上的 內(nèi)核小組成員 同意，可暫緩表決。 第 三十 一 條 內(nèi)核會(huì)議在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見(jiàn)。內(nèi)核意見(jiàn)中應(yīng)明確說(shuō)明參會(huì) 內(nèi)核小組成員 人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會(huì)內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形。 第 三十三 條 項(xiàng)目經(jīng) 內(nèi)核 小組 審核通過(guò)后，應(yīng)及時(shí)根據(jù)監(jiān)管部門和公司相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)簽章手續(xù)。 第三十 六 條 協(xié)會(huì)對(duì)備案文件提出反饋意見(jiàn)的，項(xiàng)目小組應(yīng)組織協(xié)調(diào) 非上市公司 及各中介機(jī)構(gòu)對(duì)反饋意見(jiàn)的各項(xiàng)問(wèn)題進(jìn)行核查，修改、補(bǔ)充、完善備案文件，并制作反饋意見(jiàn)回復(fù)。 第 三十九 條 本工作規(guī)則自公司批 準(zhǔn)并報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案之日起實(shí)行。反饋意見(jiàn)回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章后，由項(xiàng)目小組報(bào)送協(xié)會(huì)，并將反饋意見(jiàn)回復(fù)及相關(guān)材料報(bào)運(yùn)營(yíng) 部 存檔。 第 三十四 條 內(nèi)核會(huì)議后， 運(yùn)營(yíng)部 應(yīng)將 內(nèi)核小組成員 審核工作底稿、內(nèi)核會(huì)議記錄、內(nèi)核意見(jiàn)、內(nèi)核專員補(bǔ)充審核意見(jiàn)、全套備案文件等一并保存，保存期限至少為十年。內(nèi)核專員應(yīng)單獨(dú)制作補(bǔ)充審核意見(jiàn)，就項(xiàng)目小組是否 已 按內(nèi)核會(huì)議要求補(bǔ)充或完善相關(guān)內(nèi)容發(fā)表意見(jiàn)。其中，審核意見(jiàn)應(yīng)明確： （一）項(xiàng)目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對(duì)擬推薦 非上市公司 進(jìn)行了 盡職調(diào)查； （二） 非上市公司 擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；
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