新三板推薦掛牌項目內核工作規(guī)則(文件)
【正文】 公司應組織 內核 小組 成員積極參加協(xié)會組織的股份報價轉讓工作會議及業(yè)務培訓，并對相關業(yè)務人員適時開展法規(guī)及業(yè)務培訓。 第四章 內核工作規(guī)程 第十 七 條 項目小組提出內核申請，經(jīng)所屬業(yè)務部負責人及所屬業(yè)務線行政負責人審批同意后，將全套備案材料報送 質 控部、運營部 ， 分別進行實質性審核、形式審核。 第 二十 條 質控部 從合規(guī)審核和風險審核兩方面進行初審工作。 第 二十二 條 內核 小組 成員應在收到材料后三日內將審核意見反饋給 運營部 。每次會議由七名 內核小組成員 出席，其中律師、注冊會計師和行業(yè)專家至少各一名。因故不能出席的 內核小組成員 應委托他人出席并提交授權委托書及獨立制作的審核工作底稿。內核專員除承擔與其他六名 內核小組成員 相同的審核工作外，還應承擔以下職責： （一）就該項目內核工作的有關事宜接受協(xié)會質詢； （二）整理內核意見； （三）跟蹤審核項目小組對內核意見的落實情況； （四）審核項目小組對備案文件反饋意見的回復。 第二十 八 條 內核會議采取記名投票方式對是否同意推薦該 非上市公司 掛牌進行表決。 第二十九條 如果參加會議的 內核小組成員 認為申請文件中存在若干疑點或未確定因素，且項目組不能做出明確解釋的，經(jīng)出席現(xiàn)場會議五名（含五名）以上的 內核小組成員 同意，可暫緩表決。 第 三十 一 條 內核會議在表決的基礎上形成內核意見。內核意見中應明確說明參會 內核小組成員 人數(shù)以及人員構成是否符合規(guī)定、參會內核人員是否不存在應回避而未回避的情形。 第 三十三 條 項目經(jīng) 內核 小組 審核通過后，應及時根據(jù)監(jiān)管部門和公司相關規(guī)定辦理相關簽章手續(xù)。 第三十 六 條 協(xié)會對備案文件提出反饋意見的，項目小組應組織協(xié)調 非上市公司 及各中介機構對反饋意見的各項問題進行核查，修改、補充、完善備案文件，并制作反饋意見回復。 第 三十九 條 本工作規(guī)則自公司批 準并報中國證券業(yè)協(xié)會備案之日起實行。反饋意見回復應由內核專員簽字確認，并由公司加蓋公章后，由項目小組報送協(xié)會，并將反饋意見回復及相關材料報運營 部 存檔。 第 三十四 條 內核會議后， 運營部 應將 內核小組成員 審核工作底稿、內核會議記錄、內核意見、內核專員補充審核意見、全套備案文件等一并保存，保存期限至少為十年。內核專員應單獨制作補充審核意見，就項目小組是否 已 按內核會議要求補充或完善相關內容發(fā)表意見。其中，審核意見應明確： （一）項目小組是否已按照盡職調查工作指引的要求對擬推薦 非上市公司 進行了 盡職調查； （二） 非上市公司 擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；
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