新三板推薦掛牌項目內(nèi)核工作規(guī)則(存儲版)
【正文】 第十 八 條 運營部主要對以下事項進行重點審核： （一）備案文件的齊備性； （二） 項目小組成員是否符合條件 。 項目小組應(yīng)在收到審核反饋意見后的兩日內(nèi)，將審核反饋意見的答復(fù)通過 運 6 / 9 營部 轉(zhuǎn)發(fā)給各 內(nèi)核小組成員 ，并為 內(nèi)核小組成員 在內(nèi)核會議前預(yù)留不少于兩日時間，對項目小組答復(fù)情況進行深入分析和進行 必要的溝通，以提高內(nèi)核會議審議效率。每次會議委托他人出席的 內(nèi)核小組成員 不得超過二名。同意票數(shù)達到五票（含五票）以上，則該項目通過內(nèi)核會議審核，同意推薦。其中，審核意見應(yīng)明確： （一）項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦 非上市公司 進行了 盡職調(diào)查； （二） 非上市公司 擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求； （三）是否同意推薦該 非上市公司 掛牌。 第 三十四 條 內(nèi)核會議后， 運營部 應(yīng)將 內(nèi)核小組成員 審核工作底稿、內(nèi)核會議記錄、內(nèi)核意見、內(nèi)核專員補充審核意見、全套備案文件等一并保存，保存期限至少為十年。 第 三十九 條 本工作規(guī)則自公司批 準(zhǔn)并報中國證券業(yè)協(xié)會備案之日起實行。 第 三十三 條 項目經(jīng) 內(nèi)核 小組 審核通過后，應(yīng)及時根據(jù)監(jiān)管部門和公司相關(guān)規(guī)定辦理相關(guān)簽章手續(xù)。 第 三十 一 條 內(nèi)核會議在表決的基礎(chǔ)上形成內(nèi)核意見。 第二十 八 條 內(nèi)核會議采取記名投票方式對是否同意推薦該 非上市公司 掛牌進行表決。因故不能出席的 內(nèi)核小組成員 應(yīng)委托他人出席并提交授權(quán)委托書及獨立制作的審核工作底稿。 第 二十二 條 內(nèi)核 小組 成員應(yīng)在收到材料后三日內(nèi)將審核意見反饋給 運營部 。 第四章 內(nèi)核工作規(guī)程 第十 七 條 項目小組提出內(nèi)核申請，經(jīng)所屬業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及所屬業(yè)務(wù)線行政負(fù)責(zé)人審批同意后，將全套備案材料報送 質(zhì) 控部、運營部 ， 分別進行實質(zhì)性審核、形式審核。本工作規(guī)則或內(nèi)核 小組 成員發(fā)生變動的，主辦報價券商應(yīng)及時書面報協(xié)會備案，并在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上更新披露。 第 八 條 內(nèi)核 小組 日常工作職責(zé)由 運營部 承擔(dān)。 第四條 運營部是公司推薦 掛牌項目的 形式 審核機構(gòu) ， 依照有關(guān)規(guī)定對擬向協(xié)會報送的推薦掛牌備案文件進行 形式 審核。 第二章 內(nèi)核機構(gòu)及人員 第三條 質(zhì)控部 是公司推薦掛牌項目的 實質(zhì)性 審核機構(gòu)， 依照有關(guān)規(guī)定對擬向協(xié)會報送的推薦掛牌備案文件進行 實質(zhì)性 審核。組長不能履行職權(quán)時，由組長指定一名內(nèi)核 小組 成員代行職權(quán)。公司在獲得股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格后十個工作日內(nèi)，將經(jīng)協(xié)會備案的本工作規(guī)則、內(nèi)核 小組成員 名單及簡歷在代辦股份轉(zhuǎn)讓信息披露平臺上披露。 第十
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