【正文】 簽章手續(xù)完成后，由 運(yùn)營部 協(xié)助項目小組向協(xié)會申報備案文件。每一 內(nèi)核小組成員 享有一票表決權(quán)，表決時不能投棄權(quán)票，即只能投同意票或反對票。 運(yùn)營部 在收到 內(nèi)核小組成員 的審核意見后進(jìn)行匯總整理并及時反饋給項目小組，并發(fā)出內(nèi)核會議通知。未經(jīng)協(xié)會備案的人員不得作為內(nèi)核 小組成員 參與內(nèi)核工作 。 第 五 條 內(nèi)核小組 由 14名 內(nèi)核小組成員 組成 。 第 七 條 內(nèi)核 小組 設(shè)組長一名，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)內(nèi)核 小組 的工作。 第十 五 條 運(yùn)營部 在承擔(dān)推薦掛牌項目內(nèi)核工作時履行以下職責(zé)： 4 / 9 （ 一 ） 負(fù)責(zé)內(nèi)核 小組 的日常事務(wù)，包括向 內(nèi)核小組成員 送達(dá)備案文件、安排內(nèi)核會議、 建立并保管內(nèi)核工作底稿和內(nèi)核工作檔案 ； （二） 及時向 內(nèi)核小組成員 發(fā)送有關(guān)代辦股份轉(zhuǎn)讓的相關(guān)法規(guī)政策等； （ 三 ） 內(nèi)核 小組 交辦的其他事項。 第二十 四 條 內(nèi)核會議可采用現(xiàn)場會議 或 電話會議的形式召開。 第 三十 條 為保障投票結(jié)果的公正性，與項目有關(guān)聯(lián)的 內(nèi)核小組成員 不得參加該項目的內(nèi)核會議。反饋意見回復(fù)應(yīng)由內(nèi)核專員簽字確認(rèn)，并由公司加蓋公章后，由項目小組報送協(xié)會，并將反饋意見回復(fù)及相關(guān)材料報運(yùn)營 部 存檔。內(nèi)核意見中應(yīng)明確說明參會 內(nèi)核小組成員 人數(shù)以及人員構(gòu)成是否符合規(guī)定、參會內(nèi)核人員是否不存在應(yīng)回避而未回避的情形。內(nèi)核專員除承擔(dān)與其他六名 內(nèi)核小組成員 相同的審核工作外，還應(yīng)承擔(dān)以下職責(zé)： （一）就該項目內(nèi)核工作的有關(guān)事宜接受協(xié)會質(zhì)詢； （二）整理內(nèi)核意見； （三）跟蹤審核項目小組對內(nèi)核意見的落實(shí)情況； （四）審核項目小組對備案文件反饋意見的回復(fù)。 第 二十 條 質(zhì)控部 從合規(guī)審核和風(fēng)險審核兩方面進(jìn)行初審工作。 持有擬推薦公司股份，或者在該公司中任職，以及存在其他可能影響其公正履 行職責(zé)情形的，不得成為該項目 3 / 9 小組成員。 1 / 9 新 三板 推薦 掛牌項目 內(nèi)核 工作規(guī)則 第一章 總則 第一條 為規(guī)范 A證券 股份有限公司 （以下簡稱 “公司 ”）從事非上市股份有限公司（以下簡稱 “非上市 公司 ”） 股份進(jìn)入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌（以下簡稱“推薦掛牌”）業(yè)務(wù)， 明確公司作為主辦券商的職責(zé)， 加強(qiáng)對擬向中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱 “協(xié)會 ”）報送的推薦掛牌備案文件（以下簡稱 “備案文件 ”）的核查，提高文件的編制質(zhì)量，防范公司推薦 非上市公司 股份進(jìn)入 證券公司 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的風(fēng)險，根據(jù)協(xié)會頒布的 《 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法 》、 《 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上