【文章內(nèi)容簡介】 開 放 式 基 金 開 發(fā) 工 作 流 程 圖26 / 123基金申報(bào)及募集作業(yè)流程（一）作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖27 / 123市場開發(fā)部擬定新基金架構(gòu)，呈主管副總、總經(jīng)理核定后，呈報(bào)董事會(huì)決議通過。市場開發(fā)部牽頭成立新基金項(xiàng)目小組，小組成員由公司各職能部門委派 12 人組成。新基金項(xiàng)目小組選定托管銀行、選定發(fā)行或銷售機(jī)構(gòu)、確定發(fā)起人、聘請律師，經(jīng)公司總經(jīng)理及董事長核準(zhǔn)通過。新基金項(xiàng)目小組制作設(shè)立基金上報(bào)材料。新基金項(xiàng)目小組完成基金契約、封閉式基金發(fā)起人協(xié)議、托管協(xié)議、招募說明書和銷售協(xié)議等各項(xiàng)上報(bào)材料的起草。申報(bào)各項(xiàng)文件請總經(jīng)理、董事長審核通過。新基金項(xiàng)目小組組織發(fā)起人、托管人及基金契約其他當(dāng)事人核準(zhǔn)相關(guān)法律文件并簽署相關(guān)文件。所有上報(bào)文件（包括檢查表及其他書件）經(jīng)中介機(jī)構(gòu)檢查，并出具法律意見書。副總、總經(jīng)理核定選定托管銀行市場開發(fā)部擬定新基金架構(gòu)簽字蓋章基金契約發(fā)起人協(xié)議（封閉式）托管協(xié)議招募說明書其他申請文件 核準(zhǔn)請中介機(jī)構(gòu)審核并出具相關(guān)文件選定發(fā)行或銷售機(jī)構(gòu)確定發(fā)起人制作上報(bào)材料聘請律師核 準(zhǔn)銷售協(xié)議其他申請文件董事會(huì)決議董事會(huì)決議成立新基金項(xiàng)目小組28 / 123基金申報(bào)及募集作業(yè)流程（二）作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖新基金項(xiàng)目小組備妥各項(xiàng)文件及中介機(jī)構(gòu)出具的法律意見書，送證監(jiān)會(huì)審核。新基金項(xiàng)目小組根據(jù)證監(jiān)會(huì)的審核意見，修改相關(guān)材料。1證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)新基金設(shè)立申請。1由新基金項(xiàng)目小組組織媒體公告，基金募集作業(yè)開始1募集期結(jié)束募集金額達(dá)到成立標(biāo)準(zhǔn)，新基金項(xiàng)目小組整理持有人名冊、基金募集達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的證明、托管證明，準(zhǔn)備申請成立文件。1新基金項(xiàng)目小組擬基金成立申請函及基金成立上報(bào)材料，上報(bào)證監(jiān)會(huì)。 接申請報(bào)告整理申請?jiān)O(shè)立送審材料申請報(bào)告 發(fā)起人情況發(fā)起人協(xié)議（封閉式）（補(bǔ)充修改）基金募集公告開始基金募集匯總并準(zhǔn)備申請成立文件持有人名冊達(dá)到基金最低成立標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核證監(jiān)會(huì)審核核準(zhǔn)成立存檔基金契約存檔托管協(xié)議招募說明書發(fā)起人財(cái)務(wù)報(bào)告法律意見書募集方案銷售協(xié)議中介機(jī)構(gòu)出具相應(yīng)文件出具申請函托管行出具的托管證明其它文件P21審核核準(zhǔn)29 / 1231證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)基金成立。30 / 123基金單位上市流程（封閉式基金）作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖1．募集期間結(jié)束或募集完成，新基金項(xiàng)目小組準(zhǔn)備上市材料。2．新基金項(xiàng)目小組準(zhǔn)備基金單位上市申請書及交易所規(guī)定的必備文件。向交易所提出申請，交易所核準(zhǔn)上市文件。確定上市日期。交易所公告基金上市事宜?；饐挝簧鲜袙炫平灰??；饐挝荒技瓿蓽?zhǔn)備上市申請文件簽字蓋章通過確定上市日期公告基金單位上市掛牌交易上市申請書證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)函 三份上市推薦書驗(yàn)資報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)告上市公告書申請接上基金托管證明基金契約托管協(xié)議招募說明書基金管理公司章程其它資料31 / 123契約修訂流程（一）ж 修改基金契約內(nèi)容(一) 修改基金契約，須召開持有人大會(huì).(二) 如遇法律、法規(guī)變更以及中國證監(jiān)會(huì)以行政命令通知，管理公司可直接修改契約內(nèi)容。作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖市場開發(fā)部根據(jù)有關(guān)契約當(dāng)事方提議及監(jiān)管機(jī)關(guān)意見，擬定基金契約修訂意見及修正對照表。（1） 將修正對照表提交管理公司內(nèi)部有關(guān)部門征求意見。（2） 市場開發(fā)部在收集各部門反饋意見后，將修正對照表及反饋意見呈總經(jīng)理審核。（3） 聯(lián)系其他契約當(dāng)事方，將審核后的修正內(nèi)容征求各方意見。市場開發(fā)部匯 市場開發(fā)部提出基金契約條文修訂意見及修正的對照表審 核發(fā)起人意見 持有人意見 托管人意見 管理人意見 證監(jiān)會(huì)意見管理人內(nèi)部征求意見 管 理 人 內(nèi) 部征 求 意 見 見向其他契約當(dāng)事人征求意見匯總修改意見32 / 123總其他契約當(dāng)事人的反饋意見。契約修訂流程（二）作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖（6）市場開發(fā)部準(zhǔn)備正式文件? 基金契約修正條文前后對照表? 律師意見書（7）在契約當(dāng)事各方確認(rèn)及管理公司總經(jīng)理審核后，市場開發(fā)部制作正式基金契約對照表，簽字蓋章。（8）綜合管理部擬定召開持有人大會(huì)通知，（9）綜合管理部根據(jù)公告內(nèi)容組織召開持有人大會(huì)。（10）綜合管理部統(tǒng)計(jì)持有人的表決結(jié)果形成決議內(nèi)容。接基金契約對照表律師意見書契約當(dāng)事人各方簽字蓋章擬訂召開持有人大會(huì)通知召開持有人大會(huì)持有人大會(huì)決議P133 / 123（11）根據(jù)持有人大會(huì)決議修改基金契約。 契約修訂流程（三）作業(yè)程序及工作內(nèi)容 流程圖 (12)綜合管理部擬定基金契約修訂公告及按持有人大會(huì)決議內(nèi)容修訂基金契約。(13)公告稿報(bào)總經(jīng)理審核無誤后，對修正后契約蓋章，并按公司信息披露程序進(jìn)行公告。聯(lián)系基金契約當(dāng)事人各方完成契約的文本制作工作。 接按持有人大會(huì)決議修改基金契約當(dāng)事人各方蓋章留底兩份契約當(dāng)事各方存檔一份證監(jiān)會(huì)查驗(yàn)契約后備案二份公 告審核無誤P2修訂契約條文公告稿及準(zhǔn)備修正后契約管理人審核并簽字蓋章34 / 123(14)制作完成后的基金契約文本管理公司存檔二份、報(bào)證監(jiān)會(huì)備案二份、契約當(dāng)事各方存檔一份。.35 / 123基金年報(bào)工作流程一、基本工作流程 基金年報(bào)的工作流程包括：組織實(shí)施、年報(bào)制作、收集匯總、年報(bào)上報(bào)、年報(bào)調(diào)整、信息披露、備案等步驟。二、年報(bào)工作的組織 基金年報(bào)涉及到運(yùn)作保障部、監(jiān)察稽核部、基金經(jīng)理部、市場開發(fā)部等部門的共同協(xié)作，同時(shí)還要涉及到托管銀行和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，因此必須明確一個(gè)部門來組織年報(bào)工作的具體實(shí)施，協(xié)調(diào)各方面的年報(bào)制作工作。三、制作的內(nèi)容安排基金經(jīng)理部：制作基金經(jīng)理報(bào)告 重大事項(xiàng)揭示中的第四條（投資組合策略的改變）監(jiān)察稽核部：制作監(jiān)察稽核報(bào)告運(yùn)作保障部： 在會(huì)計(jì)師事務(wù)所的參與下制作年度財(cái)務(wù)報(bào)告書，其中審計(jì)報(bào)告由會(huì)計(jì)師事務(wù)所制作，基金會(huì)計(jì)報(bào)告書、會(huì)計(jì)報(bào)告書附注、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)、基金投資組合等由運(yùn)作保障部制作。重要事項(xiàng)揭示中的 7 條市場開發(fā)部：制作基金簡介、基金持有人結(jié)構(gòu)及前十名持有人部分，同時(shí)協(xié)調(diào)托管人及時(shí)完成托管人報(bào)告的制作。四、時(shí)間安排 基金的年報(bào)工作必須在每個(gè)會(huì)計(jì)年度后三個(gè)月以前在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊36 / 123上公開披露（即 3月 31日以前披露） ，公司年報(bào)制作 市場開發(fā)部、基金經(jīng)理部、監(jiān)察稽核部必須在 2022年 2月 7日前把各自工作完成。五、制作材料的收集與匯總 市場開發(fā)部負(fù)責(zé)從各個(gè)部門收集各部門完成的工作托管銀行的托管人報(bào)告原則上也要求同時(shí)完成托管銀行在做托管人報(bào)告制作完成之前對基金年報(bào)的其他部分進(jìn)行審核，雙方修改調(diào)整達(dá)成一致。六、年報(bào)上報(bào)： 由市場開發(fā)部在規(guī)定期限內(nèi)（3 月 20以前）上報(bào)深圳證券交易所七、年報(bào)調(diào)整 交易所對年報(bào)的一些工作提出疑問，由市場部協(xié)調(diào)各個(gè)部門對年報(bào)的相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，完成年報(bào)的最終稿。八、信息披露 監(jiān)察稽核部將制作完成的年報(bào)于 3月 31日以前在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上公告。九、備案 監(jiān)察稽核部將年報(bào)備案，相關(guān)部門根據(jù)自己部門的有關(guān)規(guī)定備案。37 / 123開放式基金直銷工作流程、運(yùn)行規(guī)則監(jiān)控方式目 錄第一章 銷售工作的組織架構(gòu)及控制原則 .................................1第一節(jié) 銷售工作的組織架構(gòu) .................................1第二節(jié) 監(jiān)控原則 ...........................................2一、 業(yè)務(wù)隔離控制 ................................................................................................................2二、 業(yè)務(wù)流程控制 ................................................................................................................2三、 系統(tǒng)監(jiān)控 ........................................................................................................................31. 權(quán)限控制 ........................................................................................................................32. 系統(tǒng)雙重審核 ................................................................................................................33. 實(shí)時(shí)監(jiān)控 ........................................................................................................................34. 及時(shí)備份 ........................................................................................................................3第二章 直銷工作流程、運(yùn)行規(guī)則及監(jiān)控方式 .............................4第一節(jié) 直銷總體工作流程及規(guī)則 .............................4第二節(jié) 直銷賬戶管理業(yè)務(wù)流程、運(yùn)行規(guī)則及監(jiān)控方式 ...........7一、 開戶 ................................................................................................................................71. 業(yè)務(wù)概述 ........................................................................................................................72. 業(yè)務(wù)流程 ........................................................................................................................73. 運(yùn)行規(guī)則及監(jiān)控方式 ....................................................................................................838 / 123二、 開立交易賬戶 ..............................................................................................................101. 業(yè)務(wù)概述 ......................................................................................................................102. 業(yè)務(wù)流程 ......................................................................................................................103. 運(yùn)行規(guī)則及監(jiān)控方式 ...................................................................................