【文章內容簡介】 清晰明確的接口﹔ ◆程序文件具有完整性，能保證標準中要求的及實際需要的各項活動均有實施的規(guī)定?！袅私飧鞑块T的文件是否覆蓋標準的要求﹔◆了解各部門的工作流程，以便后續(xù)編制檢查表﹔◆審核重點，是否識別了標準的要求，是否規(guī)定了如何在組織內執(zhí)行 ◆結論，部分未覆蓋到或合格，未覆蓋到的要做記錄，以便后續(xù)驗證。4）編制審核實施計劃每一次審核的具體安排；可安排某時間某人對某區(qū)域的審核；也可以安排某時間進行某過程或活動的審核。a. 陪審人員確定；； （審核部門）；（具體日期和時間）；5）編制檢查表 ◆審核準則； ◆審核方法； ◆審核記錄。 b. 檢查表的作用 ◆ 指導審核過程；◆ 備忘錄；◆ 保持審核進度；◆原始審核記錄。 （檢查表示例講解）c. 審核檢查表編寫注意事項 標準對要求的性質有“應”“確?！薄氨匾獣r”“適當時”等，對于“應”審核員要進行現(xiàn)場取證看其是否滿足；對于“必要時”“適當時”審核員可以從過程的結果是否有效來判斷是否必要，是否適當，而不要停留在文件上的爭論。故在編制檢查表時需注意記錄的考核（效果性）。d. 明確查什幺？如何查？例：管理方針是否在組織內得到溝通和理解。詢問總經理公司的管理方針，并抽查5名作業(yè)者進行詢問，同時核對公司管理方針文件。 按部門、過程的順序或按照產品的生命周期。相關內容：①首次會議 ②實施審核③不符合報告 ④末次會議⑤審核報告1）首次會議（作用）標志審核正式開始；創(chuàng)造良好氣氛；保持審核的正規(guī)化；讓各部門了解審核意圖和要求；傳達并落實審核計劃；簡要介紹審核采用的方法和程序；建立審核組與受審核方的正式聯(lián)系；提出并落實審核組需要的資源和設施；澄清并協(xié)調有關審核計劃中不明確的內容；確認審核組和受審核方領導都參加的末次會議的日期和時間，以及審核過程中各次會議的日期和時間。2）首次會議（議程）①簽到 ②介紹審核目的/范圍/準則③介紹審核方法 ④不合格處理方式⑤宣布行程計劃 ⑥確定陪審人員⑦公正性和客觀性說明3）實施審核（技巧）隨機抽樣，要有代表性。順逆追蹤或順溯追蹤規(guī)定 實施結果產品要求確定 售后服務4）實施審核（調查方法）詢問、交談、查文件或記錄；觀察現(xiàn)場或活動；實際測定和效果驗證。注意傾聽適當引導；仔細觀察（標識、記錄、文件、設備和環(huán)境）；作好記錄（時間、地點、人物、事實、憑證材料）善于全面比較獲取客觀證據。5）實施審核（提問技巧）a. 開放式提問帶主題的問題； 什幺事如何做？擴展性提問； 為什幺？如何？怎樣？討論性的問題； 說出您的個人見解？調查性的問題； 覺得怎幺樣，有什幺想法？假設性的問題； 如果……則……?驗證性的問題。 請拿出證據來，在哪兒？ 用是或否來回答，在規(guī)定的范圍以內作答。例：公司在今年是否執(zhí)行過內部審核。 用以確認已獲取的信息，帶主觀導向，不適合經常使用。6）實施審核（觀察技巧）設備狀態(tài)(維護與保養(yǎng))；面談人員的語氣和態(tài)度；順實際活動及結果跟蹤驗證找根源。﹔ 現(xiàn)場(設施﹑環(huán)境﹑標識﹑人員操作)﹔過程文件和記錄(數據的分析﹑圖表和業(yè)績指針)；來自其它方面的報告，如顧客反饋、外部報告和中間商的評價；相關抽樣方案的水平和確保對抽樣和測量過程實施質量控制和程序。 7）實施審核（交談技巧）在審核過程中，審核員聆聽的時間可能會達到總時間的80%，謙虛和認真的聆聽態(tài)度有助于形成融洽氣氛和獲得有價值的信息，有助于得出客觀的審核發(fā)現(xiàn)。（1） 聆聽技巧﹕（2） A﹑少講多聽,不怕沉默﹔ B﹑排除干擾﹔ C﹑多問開放性問題﹔ D﹑多鼓勵講話者﹔E﹑善意的態(tài)度。（2）聆聽時應注意事項A﹑持平等、真誠的態(tài)度﹔ B﹑專注、認真地聽﹔C﹑有耐心并及時反饋﹔ D﹑盡可能不要做出不恰當的反應。8）實施審核（驗證技巧）（1）驗證時，可按下述思路進行：﹕。不能因為回答得很圓滿，審核就到此止步。還要按照準則，驗證應具備的文件、計劃、記錄等是否符合要求﹔。不能因為文件、計劃、記錄編制得很好很多就認為符合要求了,還要按照文件、計劃進行觀察、面談、核查，判斷實際是否做