【文章內(nèi)容簡介】 業(yè)務(wù)部門提供技術(shù)支持； 負(fù)責(zé)公司計算機設(shè)備的選型、購置及報損、報廢的審核工作； 根據(jù)公司各業(yè)務(wù)部門的需求組織開發(fā)或購買軟件； 協(xié)助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務(wù)的正常進行； 負(fù)責(zé)公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。 第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 行政部經(jīng)理崗位： （一）負(fù)責(zé)行政部的日常事務(wù)管理工作； （二）行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)檔案管理，負(fù)責(zé)收集、整理、保管本公司的檔案，并對本公司 的檔案工作實行監(jiān)督和指導(dǎo)； （三）負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購、固定資產(chǎn)的添置及維護等工作； （四）負(fù)責(zé)對公司員工和客戶的培訓(xùn)及教育工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。 （五）負(fù)責(zé)公司報文管理，包括但不限于對外文件起草、報送、營業(yè)部申請和其他行政許可報告。 （六）負(fù)責(zé)辦公場地（包括營業(yè)部）裝修報批工作； （七）負(fù)責(zé)各種會議和活動的籌備組織 工作； （八）行政部經(jīng)理應(yīng)完善安保工作管理流程，在重要敏感時期或在節(jié)假日來臨前提出風(fēng)險應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。 （九）行政部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《 DH期貨公司部門報告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時報送工作。 人力資源管理崗位： （一）按照國家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)公司的勞動人事、薪酬福利及勞動保障工作； （二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時負(fù)責(zé)公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計算員工的薪酬。 （三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定 公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃； （四）職責(zé)工作分析、崗位說明書與定崗定編工作，提出機構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)設(shè)計方案，對公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計提出改進方案； （五）負(fù)責(zé)組織制定公司培訓(xùn)計劃，組織新老員工的培訓(xùn)，評估培訓(xùn)效果。 （六）負(fù)責(zé)公司員工勞動合同的簽訂及相關(guān)事宜； （七）負(fù)責(zé)公司信息披露。每年 1月編寫上《公司年度工作報告》。 辦公文員崗位： （一）負(fù)責(zé)收發(fā)文、傳閱、復(fù)函等工作，督促相關(guān)部門落實文件精神。需報送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書面件給相關(guān)監(jiān)管部門（包括但不限于風(fēng)險監(jiān)管報表、公司文件等）； （二）負(fù)責(zé)對公司 文件整理、分類、存檔； （三）負(fù)責(zé)股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務(wù)所配合去相關(guān)部門打印并收集材料 ,寫出相關(guān)的文件和協(xié)議）； （四）負(fù)責(zé)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證等證件的年檢； （五）負(fù)責(zé)與各營業(yè)部日常行政事務(wù)的協(xié)調(diào)工作； （六）負(fù)責(zé)召集周一的經(jīng)理例會，做好會議記錄 ,重要會議紀(jì)要傳達； （七）協(xié)助經(jīng)理崗位申請新營業(yè)部的相關(guān)工作； 第三章 管理與監(jiān)督 第十七條 公司通過培訓(xùn)、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關(guān)規(guī)章制度，培訓(xùn)愛崗敬業(yè)、 認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。 第十八條 公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負(fù)責(zé)。 第十九條 稽核崗位行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，必須對總經(jīng)理負(fù)責(zé)，保證其獨立性和權(quán)威性。 第二十條 稽核崗位對期貨經(jīng)紀(jì)公司各業(yè)務(wù)部門定期或不定期地進行專項檢查，督促各崗位責(zé)任制的貫徹落實。對違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見。 第二十一條 公司稽核崗位職責(zé)包括： （一）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)的情況； （二）檢查公司及所屬營業(yè)部執(zhí)行公司各項規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)控程序的情況； （三）審查 資金營運的情況及其經(jīng)營效益； （四）審查財務(wù)收支的合法性、合理性； （五）調(diào)查公司內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報告公司領(lǐng)導(dǎo)。 第二十二條 對違反公司內(nèi)部控制制度的部門位和人員給予紀(jì)律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認(rèn)真履行其職責(zé)，真實地反映情況，公司對玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責(zé)任。 第四章 獎勵與懲罰 第二十三條 公司對于各工作崗位盡職盡責(zé)、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻或業(yè)績的工作人員，予以表揚、獎勵，各崗位工作人員的獎金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責(zé)任的落實情況核實 。 第二十四條 公司工作人員不按制度操作或違反崗位責(zé)任，公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，對造成經(jīng)濟損失的，責(zé)令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機關(guān)，追究法律責(zé)任。 DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，加強風(fēng)險防范，維護公司和客戶利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理條例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內(nèi)部控制指引》等國家法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)范性文件及公司內(nèi)控制度，結(jié)合公司實 際情況，制定本制度。 公司有關(guān)部門及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度。 第二條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括： （一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)； （二）為客戶進行資金結(jié)算業(yè)務(wù)。 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開展遵循本辦法及中國證監(jiān)會發(fā)布的其他相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。 第三條 本辦法適用于金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的工作規(guī)范和風(fēng)險控制。 第四條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策機構(gòu)為金融業(yè)務(wù)管理投資決策委員會和公司風(fēng)險管理委員會，職能部門為公司業(yè)務(wù)部、 IB業(yè)務(wù)部，公司結(jié)算部和風(fēng)險控制等部門。 結(jié)算部負(fù)責(zé)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶管理和資金結(jié)算； 財務(wù)部負(fù)責(zé)金融期貨業(yè)務(wù)中的財務(wù)核算和資金管理； 風(fēng)險管理部為風(fēng)險控制管理部門。 公司開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng) 險控制制度，嚴(yán)格控制和防范金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開展過程中出現(xiàn)的各種不同類型的風(fēng)險。 第二章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 第六條 公司業(yè)務(wù)部和 IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)的客戶開發(fā)與維護工作，公司鼓勵其他部門推薦符合開戶要求的客戶到公司進行金融期貨交易。 第七條 客戶分機構(gòu)客戶和個人客戶 ，兩類客戶均應(yīng)當(dāng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾?？蛻粑醋龀兄Z或者明知客戶資產(chǎn)來源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經(jīng)紀(jì)合同。 合同簽訂之前，機構(gòu)客戶應(yīng)提供如下資料： (一 ) 法人授權(quán)委托書 (二 ) 稅務(wù)登記證復(fù)印件； (三 ) 營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (四 ) 經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件； (五 ) 法人身份證復(fù)印件。 個人客戶應(yīng)提供如下資料： (一 ) 開戶人身份證復(fù)印件； (二 ) 交易指令下達人的身份證復(fù)印件 。 (三 ) 資金調(diào)撥人身份證復(fù)印件 。 (四 ) 結(jié)算單確認(rèn)人身份 證復(fù)印件 . 第八條 公司應(yīng)對委托人提供的材料進行嚴(yán)格審查，確保委托人是依照有關(guān)規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。 公司不得接受下列委托人的委托為其進行期貨交易： (一 ) 國家機關(guān)和事業(yè)單位； (二 ) 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； (三 ) 證券、期貨市場禁入者； (四 ) 未能提供開戶證明材料的單位和個人； (五 ) 無民事行為能力或者限制民事行為能力的個人； (六 ) 期貨公司的工作人員及其配偶； (七 ) 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨 交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員及其配偶； (八 ) 中國證監(jiān)會規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和 個人。 第九條 公司在為客戶開立期貨帳戶前，必須向客戶出示《期貨交易風(fēng)險說明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解有關(guān)內(nèi)容，并簽訂期 ?蹙 禿賢 ９ 靜壞夢 辭 ┒┢ 諢蹙 禿賢 目突 ⑵ 諢跽駛 А? 第十條 公司及營業(yè)部應(yīng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，并在營業(yè)場所內(nèi)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查閱。 第十一條 公司保 證金專用帳戶、自有資金帳戶必須嚴(yán)格分離。 公司為客戶辦理出入金業(yè)務(wù) ,需要嚴(yán)格執(zhí)行保證金管理制度和客戶資金劃轉(zhuǎn)流程。 第十二條第十四條 客戶入金時 客戶出入金必須在公司保證金專用帳戶和客戶指定期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號之間進行。 第十三條 客戶在從事金融期貨交易之前 曬 窘灰撞堪湊展娑ㄎ 突 昵虢灰妝嗦耄輝誑突 保 垂娑 笆畢蚪灰姿 昵胱 ⑾ 突 У慕灰妝嗦搿 ? 第十四條 客戶期貨帳戶結(jié)算實行每日結(jié)算，由公司結(jié)算部門完成，并在每個工作日完成結(jié)算后將每個客戶的交易結(jié)算報表數(shù)據(jù)報送保證金監(jiān)控中心， 客戶可以通過登錄中國期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢。 第十五條 本地客戶銷戶需要到公司總部業(yè)務(wù)部或者營業(yè)部客戶服務(wù)部處，憑本人身份證填寫銷戶申請書；異地客戶憑身份證復(fù)印件、銷戶申請書傳真至總部客戶服務(wù)中心。首先應(yīng)請客戶辦理出金手續(xù)，將其在公司開立的期貨帳戶的資金清零，及時申請將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷戶手續(xù)。 第十六條 公司客戶服務(wù)人員要按公司客戶管理辦法的具體規(guī)定服務(wù)公司客戶，并注意及時處理客戶投訴，金融期貨業(yè)務(wù)拓展過程中的有關(guān)問題要反映給公司主管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。 第三章 中間介紹 業(yè)務(wù)管理 第十七條 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開展中間介紹業(yè)務(wù)之前，需先行簽訂《中間業(yè)務(wù)委托協(xié)議》，約定雙方權(quán)利義務(wù)，包括報酬支付、費用負(fù)擔(dān)、客戶投訴處理及違約責(zé)任等，另外還需制定介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，明確業(yè)務(wù)范圍及聲明各自具備資格條件等。 第十八條 公司需要設(shè)置相應(yīng)的部門，配備人員，提供場所和設(shè)備，從而為證券公司進行中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。 第十九條 公司 IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)期貨公司與證券公司之間開展有關(guān)中間介紹業(yè)務(wù)的具體聯(lián)絡(luò)和溝通，并 根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定制訂公司 IB業(yè)務(wù)管理辦法，配備專門的人員和崗位，嚴(yán)格執(zhí)行 IB業(yè)務(wù)流程的具體規(guī)定。 第二十條 公司應(yīng)向開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險說明書》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果查詢方式等資料，并為其提供開展業(yè)務(wù)必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)支持。 第二十一條 公司應(yīng)向開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供風(fēng)險控制系統(tǒng)和報表，證券公司應(yīng)協(xié)助公司進行期貨交易的風(fēng)險控制工作。 第二十二條 公司的保證金專用帳戶、自有 資金帳戶和開展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的銀行帳號必須嚴(yán)格分離，不得相互借用?？蛻舫鋈虢鸨仨氃诠颈ＷC金專用帳戶和客戶指定的期貨結(jié)算帳戶的銀行帳號之間進行。 第二十三條 公司應(yīng)會同證券公司一起處理客戶投訴，并建立相應(yīng)的客戶投訴處理制度。 第四章 交易結(jié)算管理 第二十四條 公司交易部負(fù)責(zé)對從事金融期貨交易的客戶進行交易管理。 第二十五條 公司從事金融期貨交易的客戶可以通過書面、電話、電腦和互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。公司按照時間優(yōu)先的原則為客戶傳遞交易指令。 第二十六條 客戶委托他人 為自己下達指令、調(diào)撥資金等事項的，需在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達方式并預(yù)留受托人簽字。 第二十七條 公司結(jié)算部負(fù)責(zé)公司的客戶結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第二十八條 結(jié)算部每天在收市之后對客戶的期貨帳戶進行結(jié)算，為客戶提供交易結(jié)算報表，包括持倉明細(xì)、資金明細(xì)、盈虧狀況、手續(xù)費收取情況和客戶權(quán)益等的內(nèi)容。 第二十九條 公司結(jié)算部應(yīng)該妥善保管結(jié)算資料、資金結(jié)算報表及相關(guān)憑證，以備查詢核驗。公司應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 查詢服務(wù)系統(tǒng)，查詢客戶期貨交易結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。 第三十條 客戶對交易結(jié)算報告有異議的，公司結(jié)算部應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)予以核實。 第三十一條 公司交易結(jié)算部門應(yīng)建立錯單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。 第五章 風(fēng)險控制管理 第三十二條 公司設(shè)風(fēng)險管理部，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的風(fēng)險監(jiān)控，對部門制度執(zhí)行，業(yè)務(wù)流程及經(jīng)營過程中的風(fēng)險點進行監(jiān)督管理。 第三十三條 風(fēng)險管理部按照本辦法對金融期貨業(yè)務(wù)的開展進行事前、事中的全面風(fēng)險監(jiān)控，合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對金融期貨的業(yè)務(wù)進行審計。 風(fēng)險管 理部在次月前十個工作日前提交月報的同時，應(yīng)向公司首席風(fēng)險官、總經(jīng)理提交月度風(fēng)險提示報告。 第三十四條 如果發(fā)現(xiàn)交易異常、違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，或預(yù)測將出現(xiàn)風(fēng)險，風(fēng)險管理部將及時進行情況核查，將情況報首席風(fēng)險官和公司總經(jīng)理。 第三十五條 當(dāng)公司金融期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大風(fēng)險事件時，風(fēng)險管理部應(yīng)及時擬訂風(fēng)險處理預(yù)案報首席風(fēng)險官。 經(jīng)請示公司總經(jīng)理同意后，首席風(fēng)險官可提請召開風(fēng)險管理委員會會議，對所發(fā)生風(fēng)險事件的處理預(yù)案討論決定。 第三十六條 風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)內(nèi)控環(huán)境、制度執(zhí)行、交易過程以及經(jīng)營成果等可能出現(xiàn)的風(fēng)險點進行評判。 第三十七條 合規(guī)審查部則對公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程和內(nèi)控制度執(zhí)行等實行監(jiān)督檢查。 檢查方式采用定期檢查和不定期檢查方式，合規(guī)審查部同時負(fù)責(zé)跟蹤整改措施的落實情況。 第六章 金融期貨業(yè)務(wù)檔案管理 第三十八條 公司應(yīng)根據(jù)要求制訂業(yè)務(wù)檔案管理辦法，建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查