【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 業(yè)務(wù)部門(mén)提供技術(shù)支持； 負(fù)責(zé)公司計(jì)算機(jī)設(shè)備的選型、購(gòu)置及報(bào)損、報(bào)廢的審核工作； 根據(jù)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)的需求組織開(kāi)發(fā)或購(gòu)買(mǎi)軟件； 協(xié)助解決日常工作特別是交易中由軟硬件故障引起的突發(fā)性事件，保證公司交易業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行； 負(fù)責(zé)公司交易數(shù)據(jù)及其他重要數(shù)據(jù)的備份管理。 第十六條 公司行政管理崗位包括行政部經(jīng)理崗位、人力資源崗位和辦公文員崗位。 行政部經(jīng)理崗位： （一）負(fù)責(zé)行政部的日常事務(wù)管理工作； （二）行政部經(jīng)理負(fù)責(zé)檔案管理，負(fù)責(zé)收集、整理、保管本公司的檔案，并對(duì)本公司 的檔案工作實(shí)行監(jiān)督和指導(dǎo)； （三）負(fù)責(zé)安全保衛(wèi)、行政后勤協(xié)調(diào)工作、辦公用品的采購(gòu)、固定資產(chǎn)的添置及維護(hù)等工作； （四）負(fù)責(zé)對(duì)公司員工和客戶(hù)的培訓(xùn)及教育工作。包括便不限于規(guī)章制度、文件通知的解讀與宣講。 （五）負(fù)責(zé)公司報(bào)文管理，包括但不限于對(duì)外文件起草、報(bào)送、營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)和其他行政許可報(bào)告。 （六）負(fù)責(zé)辦公場(chǎng)地（包括營(yíng)業(yè)部）裝修報(bào)批工作； （七）負(fù)責(zé)各種會(huì)議和活動(dòng)的籌備組織 工作； （八）行政部經(jīng)理應(yīng)完善安保工作管理流程，在重要敏感時(shí)期或在節(jié)假日來(lái)臨前提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置預(yù)案并使之有效執(zhí)行。 （九）行政部經(jīng)理應(yīng)根據(jù)《 DH期貨公司部門(mén)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)表格》的內(nèi)容，完成本部門(mén)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確、及時(shí)報(bào)送工作。 人力資源管理崗位： （一）按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、政策，負(fù)責(zé)公司的勞動(dòng)人事、薪酬福利及勞動(dòng)保障工作； （二）編制公司年度薪資調(diào)整方案，同時(shí)負(fù)責(zé)公司員工職效考核，并建立考核結(jié)果與薪酬之間的勾稽關(guān)系，計(jì)算員工的薪酬。 （三）建立和規(guī)范公司的人力資源管理體系；根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略，制定 公司年度人力資源戰(zhàn)略規(guī)劃； （四）職責(zé)工作分析、崗位說(shuō)明書(shū)與定崗定編工作，提出機(jī)構(gòu)設(shè)置和崗位職責(zé)設(shè)計(jì)方案，對(duì)公司組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)提出改進(jìn)方案； （五）負(fù)責(zé)組織制定公司培訓(xùn)計(jì)劃，組織新老員工的培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果。 （六）負(fù)責(zé)公司員工勞動(dòng)合同的簽訂及相關(guān)事宜； （七）負(fù)責(zé)公司信息披露。每年 1月編寫(xiě)上《公司年度工作報(bào)告》。 辦公文員崗位： （一）負(fù)責(zé)收發(fā)文、傳閱、復(fù)函等工作，督促相關(guān)部門(mén)落實(shí)文件精神。需報(bào)送紙質(zhì)文件的，先掃描發(fā)電子版再送書(shū)面件給相關(guān)監(jiān)管部門(mén)（包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、公司文件等）； （二）負(fù)責(zé)對(duì)公司 文件整理、分類(lèi)、存檔； （三）負(fù)責(zé)股權(quán)變更、金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)相關(guān)材料整理。（與證監(jiān)局溝通聯(lián)系、與律師事務(wù)所配合去相關(guān)部門(mén)打印并收集材料 ,寫(xiě)出相關(guān)的文件和協(xié)議）； （四）負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證等證件的年檢； （五）負(fù)責(zé)與各營(yíng)業(yè)部日常行政事務(wù)的協(xié)調(diào)工作； （六）負(fù)責(zé)召集周一的經(jīng)理例會(huì)，做好會(huì)議記錄 ,重要會(huì)議紀(jì)要傳達(dá)； （七）協(xié)助經(jīng)理崗位申請(qǐng)新?tīng)I(yíng)業(yè)部的相關(guān)工作； 第三章 管理與監(jiān)督 第十七條 公司通過(guò)培訓(xùn)、考試、考核等方式，使公司的員工熟悉崗位基本要求，理解和掌握有關(guān)規(guī)章制度，培訓(xùn)愛(ài)崗敬業(yè)、 認(rèn)真負(fù)責(zé)的工作態(tài)度。 第十八條 公司各工作崗位執(zhí)行情況的綜合管理與監(jiān)督，由稽核崗位負(fù)責(zé)。 第十九條 稽核崗位行使綜合性的內(nèi)部監(jiān)督職責(zé)，必須對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)，保證其獨(dú)立性和權(quán)威性。 第二十條 稽核崗位對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司各業(yè)務(wù)部門(mén)定期或不定期地進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)檢查，督促各崗位責(zé)任制的貫徹落實(shí)。對(duì)違反公司規(guī)章制度的行為要提出處理意見(jiàn)。 第二十一條 公司稽核崗位職責(zé)包括： （一）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的情況； （二）檢查公司及所屬營(yíng)業(yè)部執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度及內(nèi)部監(jiān)控程序的情況； （三）審查 資金營(yíng)運(yùn)的情況及其經(jīng)營(yíng)效益； （四）審查財(cái)務(wù)收支的合法性、合理性； （五）調(diào)查公司內(nèi)部違法、違規(guī)事件并報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)。 第二十二條 對(duì)違反公司內(nèi)部控制制度的部門(mén)位和人員給予紀(jì)律處分?；藣徫还ぷ魅藛T要認(rèn)真履行其職責(zé)，真實(shí)地反映情況，公司對(duì)玩忽職守、徇私舞弊和督查不力的稽核人員，視情節(jié)輕重給予處分直到追究法律責(zé)任。 第四章 獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰 第二十三條 公司對(duì)于各工作崗位盡職盡責(zé)、表現(xiàn)突出、有特殊貢獻(xiàn)或業(yè)績(jī)的工作人員，予以表?yè)P(yáng)、獎(jiǎng)勵(lì)，各崗位工作人員的獎(jiǎng)金根據(jù)該員工的工作表現(xiàn)及崗位責(zé)任的落實(shí)情況核實(shí) 。 第二十四條 公司工作人員不按制度操作或違反崗位責(zé)任，公司視情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，對(duì)造成經(jīng)濟(jì)損失的，責(zé)令賠償，觸犯法律的，依法移交司法機(jī)關(guān)，追究法律責(zé)任。 DH期貨經(jīng)紀(jì)有限公司 金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度 第一章 總 則 第一條 為規(guī)范公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，維護(hù)公司和客戶(hù)利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司管理辦法》、《期貨公司內(nèi)部控制指引》等國(guó)家法律、法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)范性文件及公司內(nèi)控制度，結(jié)合公司實(shí) 際情況，制定本制度。 公司有關(guān)部門(mén)及所有工作人員從事金融期貨業(yè)務(wù)，應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行本制度。 第二條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括： （一）金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)； （二）為客戶(hù)進(jìn)行資金結(jié)算業(yè)務(wù)。 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的開(kāi)展遵循本辦法及中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的其他相關(guān)法規(guī)執(zhí)行。 第三條 本辦法適用于金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。 第四條 公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為金融業(yè)務(wù)管理投資決策委員會(huì)和公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，職能部門(mén)為公司業(yè)務(wù)部、 IB業(yè)務(wù)部，公司結(jié)算部和風(fēng)險(xiǎn)控制等部門(mén)。 結(jié)算部負(fù)責(zé)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的賬戶(hù)管理和資金結(jié)算； 財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)金融期貨業(yè)務(wù)中的財(cái)務(wù)核算和資金管理； 風(fēng)險(xiǎn)管理部為風(fēng)險(xiǎn)控制管理部門(mén)。 公司開(kāi)展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng) 險(xiǎn)控制制度，嚴(yán)格控制和防范金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中出現(xiàn)的各種不同類(lèi)型的風(fēng)險(xiǎn)。 第二章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理 第六條 公司業(yè)務(wù)部和 IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)的客戶(hù)開(kāi)發(fā)與維護(hù)工作，公司鼓勵(lì)其他部門(mén)推薦符合開(kāi)戶(hù)要求的客戶(hù)到公司進(jìn)行金融期貨交易。 第七條 客戶(hù)分機(jī)構(gòu)客戶(hù)和個(gè)人客戶(hù) ，兩類(lèi)客戶(hù)均應(yīng)當(dāng)對(duì)其資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性做出承諾。客戶(hù)未做承諾或者明知客戶(hù)資產(chǎn)來(lái)源或者用途不合法的，不得與之簽訂金融期貨經(jīng)紀(jì)合同。 合同簽訂之前，機(jī)構(gòu)客戶(hù)應(yīng)提供如下資料： (一 ) 法人授權(quán)委托書(shū) (二 ) 稅務(wù)登記證復(fù)印件； (三 ) 營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件； (四 ) 經(jīng)辦人的身份證復(fù)印件； (五 ) 法人身份證復(fù)印件。 個(gè)人客戶(hù)應(yīng)提供如下資料： (一 ) 開(kāi)戶(hù)人身份證復(fù)印件； (二 ) 交易指令下達(dá)人的身份證復(fù)印件 。 (三 ) 資金調(diào)撥人身份證復(fù)印件 。 (四 ) 結(jié)算單確認(rèn)人身份 證復(fù)印件 . 第八條 公司應(yīng)對(duì)委托人提供的材料進(jìn)行嚴(yán)格審查，確保委托人是依照有關(guān)規(guī)定具備合格的金融期貨交易資格。 公司不得接受下列委托人的委托為其進(jìn)行期貨交易： (一 ) 國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位； (二 ) 國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員； (三 ) 證券、期貨市場(chǎng)禁入者； (四 ) 未能提供開(kāi)戶(hù)證明材料的單位和個(gè)人； (五 ) 無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力的個(gè)人； (六 ) 期貨公司的工作人員及其配偶； (七 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨 交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員及其配偶； (八 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和 個(gè)人。 第九條 公司在為客戶(hù)開(kāi)立期貨帳戶(hù)前，必須向客戶(hù)出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》，由客戶(hù)簽字確認(rèn)已了解有關(guān)內(nèi)容，并簽訂期 ?蹙 禿賢 ９ 靜壞夢(mèng) 辭 ┒┢ 諢蹙 禿賢 目突 ⑵ 諢跽駛 А? 第十條 公司及營(yíng)業(yè)部應(yīng)向客戶(hù)充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等材料供客戶(hù)查閱。 第十一條 公司保 證金專(zhuān)用帳戶(hù)、自有資金帳戶(hù)必須嚴(yán)格分離。 公司為客戶(hù)辦理出入金業(yè)務(wù) ,需要嚴(yán)格執(zhí)行保證金管理制度和客戶(hù)資金劃轉(zhuǎn)流程。 第十二條第十四條 客戶(hù)入金時(shí) 客戶(hù)出入金必須在公司保證金專(zhuān)用帳戶(hù)和客戶(hù)指定期貨結(jié)算帳戶(hù)的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。 第十三條 客戶(hù)在從事金融期貨交易之前 曬 窘灰撞堪湊展娑ㄎ 突 昵虢灰?jiàn)y嗦耄輝誑突 保 垂娑 笆畢蚪灰姿 昵胱 ⑾ 突 У慕灰?jiàn)y嗦搿 ? 第十四條 客戶(hù)期貨帳戶(hù)結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算，由公司結(jié)算部門(mén)完成，并在每個(gè)工作日完成結(jié)算后將每個(gè)客戶(hù)的交易結(jié)算報(bào)表數(shù)據(jù)報(bào)送保證金監(jiān)控中心， 客戶(hù)可以通過(guò)登錄中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心網(wǎng)站查詢(xún)。 第十五條 本地客戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)需要到公司總部業(yè)務(wù)部或者營(yíng)業(yè)部客戶(hù)服務(wù)部處，憑本人身份證填寫(xiě)銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)；異地客戶(hù)憑身份證復(fù)印件、銷(xiāo)戶(hù)申請(qǐng)書(shū)傳真至總部客戶(hù)服務(wù)中心。首先應(yīng)請(qǐng)客戶(hù)辦理出金手續(xù)，將其在公司開(kāi)立的期貨帳戶(hù)的資金清零，及時(shí)申請(qǐng)將其在期貨交易所的交易編碼撤消，即完成銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。 第十六條 公司客戶(hù)服務(wù)人員要按公司客戶(hù)管理辦法的具體規(guī)定服務(wù)公司客戶(hù)，并注意及時(shí)處理客戶(hù)投訴，金融期貨業(yè)務(wù)拓展過(guò)程中的有關(guān)問(wèn)題要反映給公司主管業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理。 第三章 中間介紹 業(yè)務(wù)管理 第十七條 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)管理暫行辦法》及其他法律法規(guī)的規(guī)定，公司在與證券公司合作開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)之前，需先行簽訂《中間業(yè)務(wù)委托協(xié)議》，約定雙方權(quán)利義務(wù)，包括報(bào)酬支付、費(fèi)用負(fù)擔(dān)、客戶(hù)投訴處理及違約責(zé)任等，另外還需制定介紹業(yè)務(wù)規(guī)則，明確業(yè)務(wù)范圍及聲明各自具備資格條件等。 第十八條 公司需要設(shè)置相應(yīng)的部門(mén)，配備人員，提供場(chǎng)所和設(shè)備，從而為證券公司進(jìn)行中間介紹業(yè)務(wù)提供必要的條件。 第十九條 公司 IB業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)期貨公司與證券公司之間開(kāi)展有關(guān)中間介紹業(yè)務(wù)的具體聯(lián)絡(luò)和溝通，并 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定制訂公司 IB業(yè)務(wù)管理辦法，配備專(zhuān)門(mén)的人員和崗位，嚴(yán)格執(zhí)行 IB業(yè)務(wù)流程的具體規(guī)定。 第二十條 公司應(yīng)向開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供與期貨交易業(yè)務(wù)有關(guān)的《期貨經(jīng)紀(jì)合同》、《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)》、期貨交易流程、期貨保證金安全存管的方式和要求、期貨結(jié)算結(jié)果查詢(xún)方式等資料，并為其提供開(kāi)展業(yè)務(wù)必需的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提供相應(yīng)的業(yè)務(wù)支持。 第二十一條 公司應(yīng)向開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司提供風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)和報(bào)表，證券公司應(yīng)協(xié)助公司進(jìn)行期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)控制工作。 第二十二條 公司的保證金專(zhuān)用帳戶(hù)、自有 資金帳戶(hù)和開(kāi)展中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司的銀行帳號(hào)必須嚴(yán)格分離，不得相互借用?？蛻?hù)出入金必須在公司保證金專(zhuān)用帳戶(hù)和客戶(hù)指定的期貨結(jié)算帳戶(hù)的銀行帳號(hào)之間進(jìn)行。 第二十三條 公司應(yīng)會(huì)同證券公司一起處理客戶(hù)投訴，并建立相應(yīng)的客戶(hù)投訴處理制度。 第四章 交易結(jié)算管理 第二十四條 公司交易部負(fù)責(zé)對(duì)從事金融期貨交易的客戶(hù)進(jìn)行交易管理。 第二十五條 公司從事金融期貨交易的客戶(hù)可以通過(guò)書(shū)面、電話、電腦和互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。公司按照時(shí)間優(yōu)先的原則為客戶(hù)傳遞交易指令。 第二十六條 客戶(hù)委托他人 為自己下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項(xiàng)的，需在期貨經(jīng)紀(jì)合同中指定受托人及明確其受托權(quán)限，約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方式并預(yù)留受托人簽字。 第二十七條 公司結(jié)算部負(fù)責(zé)公司的客戶(hù)結(jié)算業(yè)務(wù)管理 第二十八條 結(jié)算部每天在收市之后對(duì)客戶(hù)的期貨帳戶(hù)進(jìn)行結(jié)算，為客戶(hù)提供交易結(jié)算報(bào)表，包括持倉(cāng)明細(xì)、資金明細(xì)、盈虧狀況、手續(xù)費(fèi)收取情況和客戶(hù)權(quán)益等的內(nèi)容。 第二十九條 公司結(jié)算部應(yīng)該妥善保管結(jié)算資料、資金結(jié)算報(bào)表及相關(guān)憑證，以備查詢(xún)核驗(yàn)。公司應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶(hù)可以通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) 查詢(xún)服務(wù)系統(tǒng)，查詢(xún)客戶(hù)期貨交易結(jié)果和有關(guān)期貨交易的其他信息。 第三十條 客戶(hù)對(duì)交易結(jié)算報(bào)告有異議的，公司結(jié)算部應(yīng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)。 第三十一條 公司交易結(jié)算部門(mén)應(yīng)建立錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。 第五章 風(fēng)險(xiǎn)控制管理 第三十二條 公司設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理部，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，對(duì)部門(mén)制度執(zhí)行，業(yè)務(wù)流程及經(jīng)營(yíng)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行監(jiān)督管理。 第三十三條 風(fēng)險(xiǎn)管理部按照本辦法對(duì)金融期貨業(yè)務(wù)的開(kāi)展進(jìn)行事前、事中的全面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，合規(guī)審查部負(fù)責(zé)對(duì)金融期貨的業(yè)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。 風(fēng)險(xiǎn)管 理部在次月前十個(gè)工作日前提交月報(bào)的同時(shí)，應(yīng)向公司首席風(fēng)險(xiǎn)官、總經(jīng)理提交月度風(fēng)險(xiǎn)提示報(bào)告。 第三十四條 如果發(fā)現(xiàn)交易異常、違反有關(guān)法律法規(guī)和本辦法，或預(yù)測(cè)將出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理部將及時(shí)進(jìn)行情況核查，將情況報(bào)首席風(fēng)險(xiǎn)官和公司總經(jīng)理。 第三十五條 當(dāng)公司金融期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部應(yīng)及時(shí)擬訂風(fēng)險(xiǎn)處理預(yù)案報(bào)首席風(fēng)險(xiǎn)官。 經(jīng)請(qǐng)示公司總經(jīng)理同意后，首席風(fēng)險(xiǎn)官可提請(qǐng)召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)會(huì)議，對(duì)所發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的處理預(yù)案討論決定。 第三十六條 風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)公司金融期貨業(yè)務(wù)內(nèi)控環(huán)境、制度執(zhí)行、交易過(guò)程以及經(jīng)營(yíng)成果等可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)判。 第三十七條 合規(guī)審查部則對(duì)公司金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的流程和內(nèi)控制度執(zhí)行等實(shí)行監(jiān)督檢查。 檢查方式采用定期檢查和不定期檢查方式，合規(guī)審查部同時(shí)負(fù)責(zé)跟蹤整改措施的落實(shí)情況。 第六章 金融期貨業(yè)務(wù)檔案管理 第三十八條 公司應(yīng)根據(jù)要求制訂業(yè)務(wù)檔案管理辦法，建立客戶(hù)資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查