【文章內(nèi)容簡介】 份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)。三、申購與贖回的原則、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當(dāng)日收市后計算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計算；、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷，但申請經(jīng)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)的不得撤銷；、基金份額持有人贖回時，除指定贖回外，基金管理人按“后進(jìn)先出”的原則，對該持有人賬戶在該銷售機(jī)構(gòu)托管的基金份額進(jìn)行處理，即登記確認(rèn)日期在先的基金份額后贖回，登記確認(rèn)日期在后的基金份額先贖回，以確定被贖回基金份額的持有期限和所適用的贖回費(fèi)率；蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄。蹤飯夢摻釣貞綾賁發(fā)蘄韃。、若保本周期到期后，本基金不符合保本基金存續(xù)條件，變更為非保本的基金，則變更后對所有基金份額的贖回按照“先進(jìn)先出”的原則，以確定所適用的贖回費(fèi)率。對于由本基金轉(zhuǎn)型后基金的基金份額，其持有期將從原份額取得之日起連續(xù)計算；婭鑠機(jī)職銦夾簣軒蝕騫。婭鑠機(jī)職銦夾簣軒蝕騫設(shè)。、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額?；鸸芾砣丝稍诜煞ㄒ?guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整。基金管理人必須在新規(guī)則開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。譽(yù)諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉。譽(yù)諶摻鉺錠試監(jiān)鄺儕瀉濰。四、申購與贖回的程序、申購和贖回的申請方式投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。、申購和贖回的款項支付投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購申請即為成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾。儔聹執(zhí)償閏號燴鈿膽賾勞?；鸱蓊~持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回時，款項的支付辦法參照本基金合同有關(guān)條款處理?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜?？b電悵淺靚蠐淺錒鵬凜錈。、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。日提交的有效申請，投資人應(yīng)在日后(包括該日)及時到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。基金管理人可在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認(rèn)時間進(jìn)行調(diào)整，并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵藎。銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查詢。癱噴導(dǎo)閽騁艷搗靨驄鍵。癱噴導(dǎo)閽騁艷搗靨驄鍵檜。五、申購和贖回的數(shù)量限制、基金管理人可以規(guī)定投資人首次申購和每次申購的最低金額以及每次贖回的最低份額，具體規(guī)定請參見招募說明書。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐東。、基金管理人可以規(guī)定投資人每個基金交易賬戶的最低基金份額余額，具體規(guī)定請參見招募說明書。、基金管理人可以規(guī)定單個投資人累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參見招募說明書。、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊(yùn)。欖閾團(tuán)皺鵬緦壽驏頦蘊(yùn)釙。基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制?；鸸芾砣吮仨氃趯嵤┣耙勒铡缎畔⑴掇k法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備案。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸。遜輸吳貝義鰈國鳩猶騸繢。六、申購和贖回的價格、費(fèi)用及其用途、本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后位，小數(shù)點后第位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計算，并在日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適當(dāng)延遲計算或公告。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉。幘覘匱駭儺紅鹵齡鐮瀉戲。、申購份額的計算及余額的處理方式：本基金申購份額的計算詳見《招募說明書》。本基金的申購費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。申購的有效份額為凈申購金額除以當(dāng)日的基金份額凈值，有效份額單位為份，上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺。、贖回金額的計算及處理方式：本基金贖回金額的計算詳見《招募說明書》。本基金的贖回費(fèi)率由基金管理人決定，并在招募說明書中列示。贖回金額為按實際確認(rèn)的有效贖回份額乘以當(dāng)日基金份額凈值并扣除相應(yīng)的費(fèi)用，贖回金額單位為元。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜。醫(yī)滌侶綃噲睞齒辦銩凜贗。、申購費(fèi)用由投資人承擔(dān)，不列入基金財產(chǎn)。、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費(fèi)用歸入基金財產(chǎn)的比例詳見招募說明書，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。艫當(dāng)為遙頭韙鰭噦暈糞。艫當(dāng)為遙頭韙鰭噦暈糞窶。、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示?；鸸芾砣丝梢栽诨鸷贤s定的范圍內(nèi)調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，并最遲應(yīng)于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸。鴣湊鸛齏嶇燭罵獎選鋸宮。、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計劃，定期和不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間，基金管理人可以按中國證監(jiān)會要求履行必要手續(xù)后，對投資人適當(dāng)調(diào)低基金申購費(fèi)率、贖回費(fèi)率。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢。筧驪鴨櫨懷鏇頤嶸悅廢顓。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的申購申請。、證券期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。、基金管理人接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的總規(guī)模限額。、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，或發(fā)生其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊(yùn)。韋鋯鯖榮擬滄閡懸贖蘊(yùn)詡。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述第、、項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停接受申購申請時，基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申購業(yè)務(wù)的辦理。如在過渡期內(nèi)發(fā)生暫停申購，過渡期按暫停申購的期間相應(yīng)順延。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸。濤貶騸錟晉鎩錈撳憲騸狀。八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉。鈿蘇饌?cè)A檻榪鐵樣說瀉嘆。、證券期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管理人應(yīng)在當(dāng)日報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。如在到期期間內(nèi)發(fā)生暫停贖回，到期期間按暫停贖回的期間相應(yīng)順延。戧礱風(fēng)熗澆鄖適濘嚀贗。戧礱風(fēng)熗澆鄖適濘嚀贗鏃。九、巨額贖回的情形及處理方式、巨額贖回的認(rèn)定若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金總份額的，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛。、巨額贖回的處理方式當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延期贖回。（）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。（）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞斃。（）暫停贖回：連續(xù)個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過個工作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉。、巨額贖回的公告當(dāng)發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在指定媒介上刊登公告。與頂鍔筍類謾蠑紀(jì)黽廢。與頂鍔筍類謾蠑紀(jì)黽廢鉞。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)。結(jié)釋鏈蹌絞塒繭綻綹蘊(yùn)網(wǎng)。、如發(fā)生暫停的時間為日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在指定媒介上刊登基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近個開放日的基金份額凈值。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃換。、如發(fā)生暫停的時間超過日，基金管理人自行確定公告增加次數(shù)，并根據(jù)《信息披露辦法》的規(guī)定在指定媒介刊登公告。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥。十一、基金轉(zhuǎn)換基金管理人可以根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金管理人管理的其他基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換可以收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)，相關(guān)規(guī)則由基金管理人屆時根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及本基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前在合理時間內(nèi)告知基金托管人與相關(guān)機(jī)構(gòu)。錁熾邐繒薩蝦竇補(bǔ)飆贗。錁熾邐繒薩蝦竇補(bǔ)飆贗轤。十二、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳。曠戧輔鑽襉倆瘋謅琿鳳紂。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞。轉(zhuǎn)厙蹺僉詘腳瀕諮閥糞嶁。十三、基金的轉(zhuǎn)托管基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。嬤鯀賊灃謁麩溝賚淶鋸。嬤鯀賊灃謁麩溝賚淶鋸餓。十四、定期定額投資計劃基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期申購金額，每期申購金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計劃最低申購金額。訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩。訊鎬謾蟈賀綜樞輒鎖廩諭。十五、基金份額的凍結(jié)和解凍基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍。兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪。兒躉讀閌軒鯀擬釔標(biāo)藪疇。十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)?？壧A詞嗇適籃異銅鑑驃?？壧A詞嗇適籃異銅鑑驃噴。第七部分 基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)一、基金管理人（一） 基金管理人簡況名稱：中信建投基金管理有限公司住所：北京市懷柔區(qū)橋梓鎮(zhèn)八龍橋雅苑號樓室法定代表人：蔣月勤設(shè)立日期：年月日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可〔〕號組織形式：有限責(zé)任公司注冊資本：萬元存續(xù)期限：永久存續(xù)聯(lián)系電話：（二） 基金管理人的權(quán)利與義務(wù)、根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理