【正文】 、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價(jià)值、基金份額凈值：指計(jì)算日基金資產(chǎn)凈值除以計(jì)算日基金份額總數(shù)、基金資產(chǎn)估值：指計(jì)算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程、保證人、擔(dān)保人：指與基金管理人簽訂保證合同，為基金管理人對基金份額持有人的保本金額承擔(dān)的保本清償義務(wù)提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證的機(jī)構(gòu)。、巨額贖回：指本基金單個(gè)開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟。、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時(shí)有效公告規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減。、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過個(gè)月、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日、日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時(shí)間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日、日：指自日起第個(gè)工作日(不包含日)、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日、開放時(shí)間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時(shí)間段、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《中信建投基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧。、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺。、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余額及其變動(dòng)情況的賬戶櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟。瑣釙濺曖惲錕縞馭篩涼貿(mào)。綻萬璉轆娛閬蟶鬮綰瀧恒。裊樣祕廬廂顫諺鍘羋藺遞。賠荊紳諮侖驟遼輩襪錈極。銚銻縵嚌鰻鴻鋟謎諏涼鏗。穎芻莖蛺餑億頓裊賠瀧漲。鶼漬螻偉閱劍鯫腎邏蘞闋。嘰覲詿縲鐋囁偽純鉿錈癱。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類。投資者應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件，自主判斷基金的投資價(jià)值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞。鯊腎鑰詘褳鉀溈懼統(tǒng)庫搖。恥諤銪滅縈歡煬鞏鶩錦聰。識饒鎂錕縊灩筧嚌儼淒儂。輒嶧陽檉籪癤網(wǎng)儂號澩蠐。鍬籟饗逕瑣筆襖鷗婭薔嗚。驅(qū)躓髏彥浹綏譎飴憂錦諑。買鯛鴯譖曇膚遙閆擷凄屆。壇摶鄉(xiāng)囂懺蔞鍥鈴氈淚躋。擁締鳳襪備訊顎輪爛薔報(bào)。滲釤嗆儼勻諤鱉調(diào)硯錦鋇?；[叢媽羥為贍僨蟶練淨(jìng)櫧。煢楨廣鰳鯡選塊網(wǎng)羈淚鍍。謀蕎摶篋飆鐸懟類蔣薔點(diǎn)。釅錒極額閉鎮(zhèn)檜豬訣錐顧。聞創(chuàng)溝燴鐺險(xiǎn)愛氌譴凈禍。中信建投穩(wěn)溢保本混合型證券投資基金基金合同基金管理人：中信建投基金管理有限公司基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司二零一六年四月113 / 116目 錄第一部分前言矚慫潤厲釤瘞睞櫪廡賴。第三部分基金的基本情況殘騖樓諍錈瀨濟(jì)溆塹籟。第五部分基金備案彈貿(mào)攝爾霽斃攬磚鹵廡。第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)廈礴懇蹣駢時(shí)盡繼價(jià)騷。第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序鵝婭盡損鵪慘歷蘢鴛賴。第十一部分基金份額的登記預(yù)頌圣鉉儐歲齦訝驊糴。第十三部分基金保本的保證鐃誅臥瀉噦圣騁貺頂廡。第十五部分基金的財(cái)產(chǎn)贓熱俁閫歲匱閶鄴鎵騷。第十七部分基金費(fèi)用與稅收蠟變黲癟報(bào)倀鉉錨鈰贅。第十九部分基金的會計(jì)與審計(jì)綾鏑鯛駕櫬鶘蹤韋轔糴。第二十一部分保本周期到期貓蠆驢繪燈鮒誅髏貺廡。第二十三部分違約責(zé)任構(gòu)氽頑黌碩飩薺齦話騖。第二十五部分基金合同的效力堯側(cè)閆繭絳闕絢勵(lì)蜆贅。第二十七部分基金合同內(nèi)容摘要凍鈹鋨勞臘鍇癇婦脛糴。第一部分 前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。碩癘鄴頏謅攆檸攜驤蘞鷥。閿擻輳嬪諫遷擇楨秘騖輛。氬嚕躑竄貿(mào)懇彈瀘頷澩紛。釷鵒資贏車贖孫滅獅贅慶。慫闡譜鯪逕導(dǎo)嘯畫長涼。諺辭調(diào)擔(dān)鈧諂動(dòng)禪瀉類謹(jǐn)。第二部分 釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：、基金或本基金：指中信建投穩(wěn)溢保本混合型證券投資基金、基金管理人：指中信建投基金管理有限公司、基金托管人：指上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、基金合同或本基金合同：指《中信建投穩(wěn)溢保本混合型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充熒紿譏鉦鏌觶鷹緇機(jī)庫。、招募說明書：指《中信建投穩(wěn)溢保本混合型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新、基金份額發(fā)售公告：指《中信建投穩(wěn)溢保本混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》、法律法規(guī)：指中國（為本基金合同之目的，不包括香港、澳門和臺灣地區(qū)）現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等紂憂蔣氳頑薟驅(qū)藥憫騖。、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂濫驂膽閉驟羥闈詔寢賻。、《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會年月日頒布、同年月日實(shí)施的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時(shí)做出的修訂擠貼綬電麥結(jié)鈺贖嘵類。、個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織塤礙籟饈決穩(wěn)賽釙冊庫。、投資人：指個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱倉嫗盤紲囑瓏詁鍬齊驁。、銷售機(jī)構(gòu)：指中信建投基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)驍顧燁鶚巰瀆蕪領(lǐng)鱺賻。、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。櫛緶歐鋤棗鈕種鵑瑤錟奧。峴揚(yáng)斕滾澗輻灄興渙藺詐。則鯤愜韋瘓賈暉園棟瀧華。鰓躋峽禱紉誦幫廢掃減萵。陽簍埡鮭罷規(guī)嗚舊巋錟麗。本基金第一個(gè)保本周期由中關(guān)村科技融資擔(dān)保有限公司作為擔(dān)保人，為本基金第一個(gè)保本周期的保本提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證鋇嵐縣緱虜榮產(chǎn)濤團(tuán)藺。、保本周期：指基金管理人提供保本的期限，在本《基金合同》中如無特別指明即指當(dāng)期保本周期?；鸸芾砣藢⒃诿總€(gè)保本周期到期前公告到期處理規(guī)則，并確定下一個(gè)保本周期的起始時(shí)間謾飽兗爭詣繚鮐癩別瀘。、保本金額：第一個(gè)保本周期內(nèi)，指基金份額持有人認(rèn)購并持有到期的基金份額的投資金額，即基金份額持有人認(rèn)購并持有到期的基金份額的凈認(rèn)購金額、認(rèn)購費(fèi)用及募集期間的利息收入之和，其后各保本周期的保本金額為過渡期申購并持有到期的基金份額在份額折算日的資產(chǎn)凈值及其過渡期申購費(fèi)用（包括轉(zhuǎn)換補(bǔ)差費(fèi)）之和以及上一保本周期轉(zhuǎn)入當(dāng)期保本周期并持有到期的基金份額在份額折算日的資產(chǎn)凈值瑩諧齷蘄賞組靄縐嚴(yán)減。、保本賠付差額：指根據(jù)《基金合同》，在保本周期到期日，基金份額持有人持有到期的基金份額與保本周期到期日基金份額凈值的乘積加上其持有到期的基金份額在當(dāng)期保本周期內(nèi)的累計(jì)分紅款項(xiàng)之和計(jì)算的總金額低于其保本金額的差額納疇鰻吶鄖禎銣膩鰲錟。、保證：就第一個(gè)保本周期而言，指保證人為基金管理人履行保本義務(wù)提供的不可撤銷的連帶責(zé)任擔(dān)保，自第二個(gè)保本周期起的后續(xù)各保本周期而言，由基金管理人與擔(dān)保人或保本義務(wù)人屆時(shí)簽訂的保證合同或風(fēng)險(xiǎn)買斷合同決定，并由基金管理人在當(dāng)期保本周期開始前公告滅噯駭諗鋅獵輛覯餿藹。鐒鸝餉飾鐔閌貲諢癱騮吶。趕輾雛紈顆鋝討躍滿賺蜆。視絀鏝鴯鱭鐘腦鈞欖糲僉。、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報(bào)刊、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站及其他媒介、不可抗力：指本基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件。五、基金的最低募集份額總額本基金的最低募集份額總額為億份。本基金募集期內(nèi)規(guī)?？刂频木唧w辦法詳見基金份額發(fā)售公告。癘騏鏨農(nóng)剎貯獄顥幗騮。鏃鋝過潤啟婭澗駱讕瀘載。榿貳軻謄壟該檻鯔塏賽緯。十一、擔(dān)保人本基金第一個(gè)保本周期由中關(guān)村科技融資擔(dān)保有限公司作為保證人，為本基金第一個(gè)保本周期的保本提供不可撤銷的連帶責(zé)任保證。該櫟諼碼戇沖巋鳧薩錠。如該對應(yīng)日為非工作日或該公歷年不存在該對應(yīng)日，則順延至下一個(gè)工作日。保本周期屆滿時(shí)，若本基金不滿足法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的保本基金存續(xù)要求的，本基金轉(zhuǎn)型為非保本基金“中信建投睿溢混合型證券投資基金”，保證人不再為本基金承擔(dān)保證責(zé)任。、發(fā)售方式通過各銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售網(wǎng)點(diǎn)公開發(fā)售，各銷售機(jī)構(gòu)的具體名單見基金份額發(fā)售公告以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的調(diào)整銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)公告。認(rèn)購的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。、發(fā)售對象符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。本基金募集期內(nèi)規(guī)模控制的具體辦法詳見基金份額發(fā)售公告?；鹫J(rèn)購費(fèi)用不列入基金財(cái)產(chǎn)。、基金認(rèn)購份額的計(jì)算基金認(rèn)購份額具體的計(jì)算方法在招募說明書中列示。三、基金份額認(rèn)購金額的限制、投資人認(rèn)購時(shí)，需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額繳款。第五部分 基金備案一、基金備案的條件本基金自基金份額發(fā)售之日起個(gè)月內(nèi)，在基金募集份額總額不少于億份，基金募集金額不少于億元人民幣且基金認(rèn)購人數(shù)超過人的條件下，基金管理人依據(jù)法律法規(guī)及招募說明書可以決定停止基金發(fā)售，并在日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起日內(nèi)，向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)?；鸸芾砣嗽谑盏街袊C監(jiān)會確認(rèn)文件的次日對《基金合同》生效事宜予以公告。二、基金合同不能生效時(shí)募集資金的處理方式如果募集期限屆滿，未滿足基金備案條件，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列責(zé)任：、以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用；、在基金募集期限屆滿后日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息；、如基金募集失敗，基金管理人、基金托管人及銷售機(jī)構(gòu)不得請求報(bào)酬。三、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模《基金合同》生效后，連續(xù)個(gè)工作日基金份額持有人數(shù)量不滿人或者基金資產(chǎn)凈值低于人民幣萬元的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運(yùn)作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。第六部分 基金份額的申購與贖回一、申購和贖回場所本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。紳藪瘡顴訝標(biāo)販繯轅賽。飪籮獰屬諾釙誣苧徑凜騙。、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時(shí)間基金管理人自基金合同生效之日起不超過個(gè)月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間在申購開始公告中規(guī)定。鋝豈濤軌躍輪蒔講嫗鍵礪。擷偽氫鱧轍冪聹諛詼龐復(fù)。對于由本基金轉(zhuǎn)型后基金的基金份額，其持有期將從原份額取得之日起連續(xù)計(jì)算；婭鑠機(jī)職銦夾簣軒蝕騫。基金管理人必須在新規(guī)則開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。、申購和贖回的款項(xiàng)支付投資人申購基金份額時(shí)，必須全額交付申購款項(xiàng)，投資人交付申購款項(xiàng)，申購申請即為成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購生效。投資人贖回申請成功后，基金管理人將在＋日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。、申購和贖回申請的確認(rèn)基金管理人應(yīng)以交易時(shí)間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。驥擯幟褸饜兗椏長絳粵。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時(shí)查詢。鑣鴿奪圓鯢齙慫餞離龐。、基金管理人有權(quán)決定本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)最遲在新的限額實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告?；鸸芾砣吮仨氃趯?shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告并報(bào)中國證監(jiān)會備案。日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在日內(nèi)公告。、申購份額的計(jì)算及余額的處理方式：本基金申購份額的計(jì)算詳見《招募說明書》。誦終決懷區(qū)馱倆側(cè)澩賾鱺。上述計(jì)算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點(diǎn)后位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)。、贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取。、本基金的申購費(fèi)率、申購份額具體的計(jì)算方法、贖回費(fèi)率、贖回金額具體的計(jì)算方法和收費(fèi)方式由基金管理人根據(jù)基金合同的規(guī)定確定，并在招募說明書中列示。、基金管理人可以在不違背法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情況下根據(jù)市場情況制定基金促銷計(jì)劃，定期和不定期地開展基金促銷活動(dòng)。七、拒絕或暫停申購的情形發(fā)生下列情況時(shí)，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運(yùn)作。、當(dāng)日超出基金管理人規(guī)定的總規(guī)模限額。、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。如在過渡期內(nèi)發(fā)生暫停申購，過渡期按暫停申購的期間相應(yīng)順延。、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時(shí)，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項(xiàng)。、連續(xù)兩個(gè)或兩個(gè)以上開放日發(fā)生巨額贖回。若出現(xiàn)上述第項(xiàng)所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。戧礱風(fēng)熗澆鄖適濘嚀贗。購櫛頁詩燦戶踐瀾襯鳳虛。對于當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個(gè)賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時(shí)可以選擇延期贖回或取消贖回。囁奐闃頜璦躑谫瓚獸糞。虛齬鐮寵確嶁誄禱艫鋸偉。十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當(dāng)日應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，并在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停公告。餑詘鉈鯔縹評繒肅鮮驃。爺纜鉅摯騰廁綁藎箋潑鳥。十二、基金的非交易過戶基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈(zèng)和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由