【文章內(nèi)容簡介】 發(fā)展戰(zhàn)略：投資管理公司對(duì)投資企業(yè)按照進(jìn)行診斷評(píng)估，向公司高層提交投資企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營計(jì)劃，提出改進(jìn)意見（2）評(píng)估及跟蹤執(zhí)行情況：定期參加投資企業(yè)的重要經(jīng)營決策會(huì)議，跟蹤投資項(xiàng)目的經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況，定期向公司高層反饋有關(guān)信息。（3）發(fā)現(xiàn)及解決經(jīng)營問題：在項(xiàng)目跟蹤過程中，及時(shí)發(fā)現(xiàn)投資環(huán)節(jié)或經(jīng)營環(huán)節(jié)的問題和困難，及時(shí)向公司高層領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)存在的問題并提出解決方案，積極采取其它措施配合企業(yè)解決問題。（4）管理層考核：對(duì)管理層的經(jīng)營計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行考核，對(duì)主要管理人員的工作能力和個(gè)人素質(zhì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)管理團(tuán)隊(duì)存在的問題，并提出改進(jìn)意見。（5）設(shè)計(jì)退出方案：緊密關(guān)注資本市場時(shí)機(jī)及各種市場機(jī)會(huì)，設(shè)計(jì)上市或出售的方式，實(shí)現(xiàn)投資價(jià)值的最大化。（三）基金風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理是基金管理中相當(dāng)重要的一環(huán)，由于基金在其資產(chǎn)運(yùn)作和內(nèi)部組織管理等多方面均可能蘊(yùn)含風(fēng)險(xiǎn)，因此，將針對(duì)基金特點(diǎn)，建立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系，使基金在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，為股東謀取長期穩(wěn)定回報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)管理基本原則（1）有效識(shí)別和界定各類投資風(fēng)險(xiǎn)，并盡可能實(shí)現(xiàn)定量和實(shí)時(shí)監(jiān)控；（2）各類風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控落實(shí)到具體的單位和個(gè)人，并對(duì)各有關(guān)單位和個(gè)人監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)容做出嚴(yán)格規(guī)定；（3）建立有效的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度，使風(fēng)險(xiǎn)暴露情況及時(shí)通知投資決策委員會(huì)和投資人；（4）強(qiáng)調(diào)投資決策過程透明化，投資決策過程及投資對(duì)象選擇、調(diào)整過程等均要明確可解釋；（5）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的各項(xiàng)規(guī)章制度在實(shí)際的投資管理過程中切實(shí)執(zhí)行。風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)投資管理公司由總經(jīng)理負(fù)責(zé)，設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)控制和管理小組，負(fù)責(zé)建立并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理體系，識(shí)別、評(píng)估和管理所面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，投資決策委員會(huì)也會(huì)為基金管理人提供原則性的投資指導(dǎo)方針，并要求基金管理人定期提供項(xiàng)目初步簡報(bào)、請(qǐng)求批準(zhǔn)投資報(bào)告、投資備忘錄、月報(bào)等。項(xiàng)目初步簡報(bào)、請(qǐng)求批準(zhǔn)投資報(bào)告，及投資備忘錄的宗旨是為基金創(chuàng)造高標(biāo)準(zhǔn)的投資風(fēng)險(xiǎn)管理及控制系統(tǒng)。高標(biāo)準(zhǔn)的投資風(fēng)險(xiǎn)管理及控制系統(tǒng)將有效的保證基金的投資決策是謹(jǐn)慎、穩(wěn)建、且高質(zhì)量的，從而保護(hù)基金投資項(xiàng)目的未來價(jià)值。投資風(fēng)險(xiǎn)管理（1）從競爭對(duì)手、供應(yīng)商、客戶、產(chǎn)業(yè)專家等多個(gè)視角考察目標(biāo)公司的關(guān)鍵價(jià)值驅(qū)動(dòng)因素，確保投資前提的準(zhǔn)確性和全面性。（2）強(qiáng)調(diào)團(tuán)隊(duì)的作用，避免道德風(fēng)險(xiǎn)，保證目標(biāo)公司財(cái)務(wù)情況的真實(shí)性；（3）堅(jiān)持不懈的跟蹤是控制風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。投資管理公司將密切關(guān)注所投資對(duì)象的變化，對(duì)該等公司的各類信息進(jìn)行及時(shí)研究，如季報(bào)、中報(bào)及年報(bào)，行業(yè)的銷售、價(jià)格等統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，實(shí)地調(diào)研結(jié)論等。（4）為了加強(qiáng)監(jiān)督和管理，投資管理公司和投資對(duì)象簽署協(xié)議，在出現(xiàn)不利的變化時(shí)，可以通過人事任免權(quán)、投票權(quán)、優(yōu)先權(quán)等特別條款以確保投資管理公司的控制地位。（5）適度分散投資，投資于單個(gè)企業(yè)的金額不超過募集資金總額的20%，任何單一行業(yè)總投資占募集資金總額的比例不得高于30%。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理（1）為保證資金的流動(dòng)性，將以不超過80％的比例投資于投資期限預(yù)計(jì)在二年內(nèi)可以上市的項(xiàng)目，以不低于20％的比例投資上市前的戰(zhàn)略配售或上市公司的定向增發(fā)。成立之初，基金將重點(diǎn)關(guān)注在一年半或兩年內(nèi)具有上市潛力的企業(yè)。（2）為保證資金的流動(dòng)性，投資工具的選擇可采取多種形式，如可轉(zhuǎn)換債權(quán)，附有認(rèn)股權(quán)證的長期貸款，附有出售權(quán)的股權(quán)投資等，根據(jù)企業(yè)情況在股權(quán)與債權(quán)之間轉(zhuǎn)換。（3）公司信譽(yù)及外匯風(fēng)險(xiǎn)的防范，基金管理人有豐富的主權(quán)和企業(yè)債務(wù)評(píng)級(jí)的經(jīng)驗(yàn)，并長期從事風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)，熟悉各種金融衍生工具，包括利率和匯率調(diào)期等衍生產(chǎn)品，能熟練地運(yùn)用上述工具有效地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。（4）建立完整的風(fēng)險(xiǎn)控制和業(yè)務(wù)管理流程，使風(fēng)險(xiǎn)控制及管理深入投資階段及過程中的每個(gè)環(huán)節(jié)。六、發(fā)起人參與本計(jì)劃的特別約定（一）參與金額和比例為了更好的保護(hù)全體投資人的利益，體現(xiàn)共同投資、共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則，發(fā)起人和管理人在本計(jì)劃的運(yùn)作之時(shí)承諾總金額的25%30%參與本計(jì)劃。（二）發(fā)起人的鄭重承諾在本投資計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，對(duì)已投資金未到期發(fā)起人不得全部或者部分收回自己參與的投資金額。七、投資計(jì)劃賬戶的管理（一）投資賬戶的開立與管理每當(dāng)投資項(xiàng)目確立，全體投資人委托管理人為本投資計(jì)劃擬投資項(xiàng)目開立投資專用賬戶，用于單個(gè)項(xiàng)目交銀行或信托公司清算和存管。以發(fā)起人的名義開立證券賬戶名為“財(cái)富AAA”。（二）開放式基金賬戶的開立與管理根據(jù)投資組合的需要，可以由管理人開立開放式基金賬戶。（三）資金賬戶的開立與管理根據(jù)投資人意愿，管理人可以從軟件（服務(wù)和咨詢）和硬件（交易通道的安全、可靠和快捷）因素考慮選擇銀行或信托公司開立資金賬戶。八、投資計(jì)劃資產(chǎn)的安全管理在投資交易準(zhǔn)備工作就緒后，監(jiān)管人和管理人共同向銀行或信托公司提出申請(qǐng)，對(duì)本投資計(jì)劃資金賬戶設(shè)置禁止資金取出、禁止撤銷交易指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止銷戶、禁止非交易性過戶。如遇投資人退出和管理費(fèi)取出、更換銀行或信托公司營業(yè)部等事項(xiàng)，則由監(jiān)管人和管理人提出解除相關(guān)禁止項(xiàng)目。在計(jì)劃存續(xù)期，管理人應(yīng)做好投資人簿記，包括加入日期、原始投資份額、份額調(diào)整、退出清算等事項(xiàng)。檔案資料保存期10年。九、投資計(jì)劃資產(chǎn)總值的計(jì)算在投資人后續(xù)加入、投資人退出、按約定計(jì)提管理費(fèi)等時(shí)，則需對(duì)投資計(jì)劃資產(chǎn)進(jìn)行估值和計(jì)算：（一）上市證券按估值時(shí)其所在證券交易所的收盤價(jià)計(jì)算（該估值基準(zhǔn)日無收盤價(jià)的，以該估值基準(zhǔn)日之前最近一個(gè)交易日的收盤價(jià)計(jì)算）；（二）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股的計(jì)算。如果交易所已經(jīng)進(jìn)行了除權(quán)處理，則按估值時(shí)在交易所掛牌的同一股票的收盤價(jià)計(jì)算；如果未除權(quán)，則不予計(jì)算；（三）首次發(fā)行的證券若未上市，按成本價(jià)計(jì)算；（四）銀行存款及銀行存款應(yīng)