【文章內容簡介】 保交易重要數據的準確性，復核份額登記業(yè)務有關報表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務工作流程，并對份額登記業(yè)務經辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務差錯風險；（5）對份額登記系統運算結果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據實際情況修改系統參數和運算結果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據審計等業(yè)務要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息；（7）負責制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結算行為，防范風險；（8）決定異常業(yè)務處理方式和程序，授予業(yè)務操作人員權限；（9）負責份額登記結算業(yè)務用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務工作日志；（11）完成公司領導交辦的其他各項工作。份額登記業(yè)務經辦崗職責（1）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關管理法律法規(guī)及公司內部規(guī)定；（2）負責份額登記系統的日常維護和參數設置；（3）負責份額登記業(yè)務日常操作，包括數據的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務的處理等；第 24 頁（4）根據主管指令處理異常業(yè)務，執(zhí)行危機應急方案；（5）每日編寫份額登記業(yè)務工作日志，定期將業(yè)務報表、業(yè)務管理文檔、工作日志等相關資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管。（二）份額登記業(yè)務人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定辦理基金份額登記數據的備份。第二十四條 基金的投資(一)投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。(二)投資范圍：中國境內成長期企業(yè)股權。(三)投資策略：股權投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購退出。(四)本基金財產禁止從事下列行為：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；從事承擔無限責任的投資；從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；向基金管理人出資；利用基金資產為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；第 25 頁法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。第二十五條 基金的財產(一)基金財產的保管與處分基金財產獨立于基金管理人的固有財產，基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產?；鸸芾砣艘蚧鹭敭a的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣艘怨逃胸敭a承擔法律責任，債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍?、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于清算財產。基金管理人不得違反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔?；蛟O定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利?；鹭敭a產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵消。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人不得主張其債權人對基金財產強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人應明確告知基金財產的獨立性。(二)基金財產相關賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財產的資金結算專用賬戶。開立的上述資金結算專用賬戶與基金管理人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設立專項基金募集結算賬戶進行管理。第 26 頁（一）保障基金財產安全的制度措施基金管理人設置嚴格的內部控制制度，包括《財務管理制度》、《經營管理制度》、《保密制度》、《關聯交易制度》、《對外擔保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運營風險控制制度》、《信息披露制度》、《內部交易記錄制度》、《防范內幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內部審核流程及相關制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產的安全、完整。（二）保管機制基金管理人的財務部門負責基金資金的保管，風險控制委員會負責監(jiān)督。（三）糾紛解決機制因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對投資者造成經濟損失的，由基金管理人承擔賠償責任。第二十七條 基金的會計政策（一）會計年度：每年1月1日至12月31日。（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。（三）基金財產的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》執(zhí)行。(四)基金應獨立建賬、獨立核算；基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關的資產評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式管理費%，以前一日基金資產凈值為基礎計提。計算方法如下： H＝E%247。365 H：每日應計提的管理費 E：前一日的基金資產凈值本基金的管理費自本基金合同生效日起，每日計提，按季（自然季）支付。基金管理人于次季度首月前五個工作日內向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣耸杖」芾碣M的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號：上述（一）中所列其他費用根據有關法規(guī)及相關協議規(guī)定，按費用實際支出金第 28 頁額列入當期費用，由基金管理人從基金財產中劃扣。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失。基金管理人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用。其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調整基金管理人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發(fā)展情況調整管理費率。（五）基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行?；鹜顿Y者必須自行繳納的稅收由基金投資者負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。如依據相關法律法規(guī)或稅務機關的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。第二十九條 基金的收益分配(一)基金的收益以結算年度為單位時間計算，每個結算年度自1月1日起到12月31日止。第一個結算年度自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。(二)每個結算年度可分配收益按投資比例分配給基金投資者。(三)每個結算年度結束后的十日內，基金管理人將基金投資者應得收益通過銀行轉賬方式分配給基金投資者。第 29 頁第三十條 信息披露與報告基金管理人應定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報投資情況。每半年應編制一次賬戶的具體報告。臨時信息應隨時披露。第三十一條 基金管理人應如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；(五)可能存在的利益沖突、關聯交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。第三十三條 風險揭示基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金基金投資者應充分了解并謹慎評估自身風險承受能力，并做出自愿承擔風險的陳述和聲明?；鹂赡苊媾R的風險，包括但不限于：（一）特殊風險揭示突發(fā)偶然事件的風險指超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，可能導致私募投資基金的利益受損。第 30 頁其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預見、不能避免、無法克服的事件或因素。本基金基金未托管所涉風險；本基金采取無托管方式，本基金的財產安全及保管存在一定風險，存在產生糾紛的可能，可能導致投資者利益受損。（二）一般風險揭示資金損失風險基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金財產中的認購資金本金不受損失，也不保證一定盈利及最低收益。本基金屬于[ ]（需填寫上相應評級水平)風險投資品種，適合風險識別、評估、承受能力[ ](需填寫上相應評級水平)的合格投資者?；疬\營風險基金管理人依據基金合同約定管理和運用基金財產所產生的風險，由基金財產及投資者承擔。投資者應充分知曉投資運營的相關風險，其風險應由投資者自擔。流動性風險本基金預計存續(xù)期限為基金成立之日起至存續(xù)期屆滿并清算完畢為止。在本基金存續(xù)期內，投資者可能面臨資金不能退出帶來的流動性風險。根據實際投資運作情況，本基金有可能提前結束或延期結束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風險。募集失敗風險投資標的風險本基金投資標的的價值取決于投資對象的經營狀況，原股東對所投資企業(yè)的管理和第 31 頁運營，相關市場宏觀調控政策、財政稅收政策、產業(yè)政策、法律法規(guī)、經濟周期的變化以及區(qū)域市場競爭格局的變化等都可能影響所投資企業(yè)經營狀況，進而影響本基金投資標的的價值。稅收風險契約型私募股權基金所適用的稅收征管法律法規(guī)可能會由于國家相關稅收政策調整而發(fā)生變化，投資者收益也可能因相關稅收政策調整而受到影響。其他風險包括但不限于法律與政策風險、發(fā)生不可抗力事件的風險、技術風險和操作風險等。第三十四條 基金合同的效力基金合同自簽署之日起生效?；鸷贤陨е掌饘λ侥蓟鸸芾砣?、基金投資者具有同等的法律約束力。第三十五條 基金合同變更的條件、程序：需要變更基金合同重要內容的，可由全體基金投資者、基金管理人協商一致變更。第三十六條 基金合同解除的情形?；鹜顿Y者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同。第三十七條 基金合同終止的情形：(一)基金合同期限屆滿而未延期；(二)基金份額持有人大會決定終止；(三)基金管理人職責終止,在六個月內沒有新基金管理人承接。第三十八條 基金的清算第 32 頁(一)基金財產清算小組。1．基金財產的清算人由基金管理人擔任。基金管理人組成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；2．基金財產清算小組負責基金財產的保管、清理、估價、變現和分配?；鹭敭a清算小組可以依法進行必要的民事活動。(二)基金財產清算的程序?；鸷贤K止后，由清算小組統一接管基金財產；對基金財產和債權債務進行清理和確認；對基金財產進行估值和變現；制作清算報告；對基金剩余財產進行分配；(三)清算費用的來源和支付方式。清算費用是指清算小組在進行基金財產清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產中支付。(四)基金財產清算剩余資產的分配，依據基金財產清算的分配方案，將基金財產清算后的全部剩余資產扣除基金財產清算費用后，按基金的份額持有人持有的計劃份額比例進行分配。(五)清算完成后清算小組編制基金財產清算報告并告知全體基金份額持有人。(六)基金財產清算賬冊及文件的保存，基金財產清算賬冊及文件由基金管理人保存10年以上。第 33 頁第三十九條 基金財產相關賬戶的注銷?；鹭敭a清算完畢后，基金投資者管理人負責基金財產相關賬戶的注銷。第四十條 違約責任基金管理人與基金投資者違反本基金合同約定的，應當承擔違約責任，基金合同能夠繼續(xù)履行的應當繼續(xù)履行?；鸸芾砣嗽谶M行投資行為時，應當盡到最大限度的注意義務，以保護基金投資者的合法權益。因投資行為造成基金資產損失的，基金管理人并不需要承擔違約責任。第四十一條 爭議的處理發(fā)生糾紛時，雙方可以通過協商予以解決。協商不成的可向合同簽訂地人民法院起訴。第四十二條 其他事項（一）本合同自合同各方簽字后生效。（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區(qū)。（三）本合同一式____份，合同簽訂方各執(zhí)一份，具有同等的法律效力。（以下無正文，為合同簽署頁）第 34 頁（此頁無正文，為合同簽署頁）合同簽署方：基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執(zhí)行事務合伙人：基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執(zhí)行事務合伙人：簽署日期： 年 月 日第 35 頁第二篇：私募投資基金合同編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標準證券類、股權類和項目類）基金份額持有人： 基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔基金托管人職責，不參與基金的募集與銷售，不負責基金的投資管理和風險管理，不承擔對基金所投資項目（或標的）的審核義務，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔任何責任。目錄一、前言...........................................................................................................................................1二、釋義...........................................................................................................................................1三、聲明與承諾..........................................................