【正文】 基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________基金投資者(基金份額持有人)：_________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：基金管理人(私募基金管理人)： __________________________________ 執(zhí)行事務(wù)合伙人：簽署日期： 年 月 日第 35 頁第二篇：私募投資基金合同編號：私募投資基金合同（適用于契約型非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）基金份額持有人： 基金管理人：基金托管人：上海浦東發(fā)展銀行_____________分行特別聲明：托管人僅承擔(dān)基金托管人職責(zé)，不參與基金的募集與銷售，不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸸芾砣艘艳k結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。基金管理人：指__________________。本基金、基金：指。1基金財產(chǎn)/委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。1基金資產(chǎn)估值：指計算、評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定本基金資產(chǎn)凈值和份額凈值的過程。1申購：指在基金開放日，基金份額持有人按照本合同的規(guī)定申請購買本基金份額的行為。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）2不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。基金份額持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證?；鸪钟腥苏J(rèn)購前可去監(jiān)管部門中國證券投資基金業(yè)協(xié)會查證基金管理人的資格。四、基金的基本情況（一）基金名稱：______________________________________。（五）基金的存續(xù)期限：_________________________________________________________________________。（九）私募基金的托管事項（如有）：本基金的托管人為： ___________________________________________。五、私募基金的募集（一）基金份額的初始募集期間、募集方式、募集對象、投資人上限初始募集期間本基金的初始募集期間自基金份額發(fā)售之日起_________________，具體時間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定，并在投資說明書中披露。具體的賬戶信息如下：賬戶名稱： 賬戶號： 開戶行： 監(jiān)督機構(gòu)：如基金管理人委托基金銷售機構(gòu)進行基金募集的，基金銷售機構(gòu)須在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額認(rèn)購資金應(yīng)以貨幣形式交付。認(rèn)購程序。申請是否有效應(yīng)以注冊登記機構(gòu)的確認(rèn)并且基金合同生效為準(zhǔn)。基金募集期結(jié)束或停止銷售時，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將募集專用賬戶內(nèi)的有效募集資金轉(zhuǎn)入基金托管賬戶。（八）認(rèn)購資金的交付基金管理人不接受現(xiàn)金認(rèn)購，投資者須從在中國境內(nèi)銀行開立的自有銀行賬戶劃款至私募基金的募集結(jié)算專用賬戶?；鸸芾砣嘶蚧鸸芾砣宋械拇礓N售機構(gòu)在投資冷靜期滿后，應(yīng)指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)形式進行投資回訪，對投資人認(rèn)購基金的相關(guān)行為進行確認(rèn)，投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認(rèn)無效。六、私募基金成立的備案（一）基金合同的簽署方式基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，基金份額持有人為法人的，本合同需基金份額持有人加蓋公章以及其法定代表人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章），及基金管理人和基金托管人的法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）并加蓋公章（或合同專用章）；基金份額持有人為自然人的，本合同需基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章（或合同專用章）以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人簽字（或蓋章）。私募基金備案材料完備且符合要求的，中國基金業(yè)協(xié)會通過網(wǎng)站公示為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。若中國證監(jiān)會有新的規(guī)定，或其他特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整并告知基金份額持有人?；鸸芾砣藨?yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效認(rèn)購、申購與贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T日)，銷售機構(gòu)受理認(rèn)購、申購或贖回申請并不表示對該申請是否成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機構(gòu)確實收到了申購或贖回申請。若申購不成功，則申購款項退還給投資人。認(rèn)購、申購采用全額交款方式，若資金在規(guī)定時間內(nèi)未全額到賬則認(rèn)購、申購不成功，已交付的委托款項將退回基金份額持有人賬戶。（五）申購與贖回的金額限制投資者在基金存續(xù)期開放日購買基金份額的，如投資者在提交申購申請時未持有基金份額，則首次認(rèn)購、申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費用），且符合合格投資者私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)投資者持有的基金資產(chǎn)凈值低于100萬元人民幣（含100萬元人民幣）時，需要贖回基金的，投資者必須選擇一次性全部贖回基金。申購費用：本基金的申購費用______________________。贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時收取。基金管理人決定拒絕接受。如降低費率或調(diào)整收費方式，基金管理人應(yīng)在調(diào)整實施前3個工作日告知基金份額持有人。上述計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。（六）申購與贖回的價格、費用本基金份額凈值的計算，保留到小數(shù)點后兩位，小數(shù)點后第三位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。當(dāng)投資者持有的基金份額資產(chǎn)凈值高于100萬元人民幣時，投資者可以選擇全部或部分贖回基金份額；選擇部分贖回基金份額的，投資者在贖回后持有的基金份額資產(chǎn)凈值不得低于100萬元人民幣。在發(fā)生巨額贖回時，贖回款項的支付辦法按本合同和有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定辦理。如將開放當(dāng)日全部有效申購申請確認(rèn)后，投資者總?cè)藬?shù)超過200人，則注冊登記機構(gòu)按照時間優(yōu)先、金額優(yōu)先的原則確認(rèn)申購申請，確保本基金的委托人數(shù)不超過200人，對未予確認(rèn)的申購資金予以返還。在正常情況下，本基金注冊登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認(rèn)。（四）申購與贖回的程序基金份額持有人辦理申購與贖回等業(yè)務(wù)時應(yīng)提交的文件和辦理手續(xù)、辦理時間、處理規(guī)則等在遵守本合同規(guī)定的前提下，以各募集機構(gòu)的具體規(guī)定為準(zhǔn)。本基金申購開放日為。在基金銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還客戶已繳納的款項，并加計銀行同期活期存款利息。（三）基金的備案初始募集期限屆滿，符合基金備案條件的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過中國基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。1投資者在回訪成功前有權(quán)解除基金合同，如投資者解除合同的，基金管理人或基金管理人委托的代理銷售機構(gòu)應(yīng)在____工作日之內(nèi)將全部認(rèn)購款項退還給投資人?；鹉技Y金自到達(dá)托管賬戶之日至基金開放日期間的活期存款利息，歸屬于基金財產(chǎn)。認(rèn)購份額的計算方式如下： 認(rèn)購份額＝（認(rèn)購金額＋認(rèn)購利息）／份額初始面值認(rèn)購金額的有效份額的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點2位以后的部分舍去，由此誤差產(chǎn)生的收益或者損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。認(rèn)購申請一經(jīng)受理，不得撤銷。認(rèn)購申請的確認(rèn)。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）（三）基金份額的認(rèn)購費用本基金的認(rèn)購費為________________。募集對象達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨剑⑶揖邆湎鄳?yīng)的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力、其基金份額認(rèn)購金額不低于規(guī)定限額的單位和個人，或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。具體銷售機構(gòu)名單、聯(lián)系方式以本基金的《投資說明書》為準(zhǔn)。在中國基金業(yè)協(xié)會登記編碼（如有）；___________________________________________。（七）基金份額的初始募集面值：人民幣元。（三）基金的運作方式： □封閉式□開放式，開放頻率為________________。但基金托管人不負(fù)責(zé)基金的投資管理和風(fēng)險管理，不承擔(dān)私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）對基金所投資項目（或標(biāo)的）的審核義務(wù)，對基金管理人的任何投資行為（包括但不限于其投資策略及決定）及其投資回報不承擔(dān)任何責(zé)任?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。三、聲明與承諾（一）基金份額持有人聲明其為符合《私募辦法》規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文條款，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。2違約贖回：指基金份額持有人在非合同約定的贖回開放日贖回基金的行為。1存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。1基金資產(chǎn)凈值：指本基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價值。開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。私募投資基金合同（適用于非標(biāo)準(zhǔn)證券類、股權(quán)類和項目類）注冊登記機構(gòu)：指基金管理人或其委托的經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。二、釋義在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《_________基金合同》，以及對該合同做出的任何有效變更?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱“《私募辦法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。（二）本合同于____ 年___月___日簽署于___市____區(qū)。因投資行為造成基金資產(chǎn)損失的，基金管理人并不需要承擔(dān)違約責(zé)任。第 33 頁第三十九條 基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的注銷。清算費用是指清算小組在進行基金財產(chǎn)清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由清算小組優(yōu)先從基金資產(chǎn)中支付?；鸸芾砣私M成清算小組，清算小組可以聘用必要的工作人員；2．基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。基金投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。第三十四條 基金合同的效力基金合同自簽署之日起生效。根據(jù)實際投資運作情況，本基金有可能提前結(jié)束或延期結(jié)束，投資者可能因此面臨投資資金不能按期退出等風(fēng)險。基金運營風(fēng)險基金管理人依據(jù)基金合同約定管理和運用基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的風(fēng)險，由基金財產(chǎn)及投資者承擔(dān)。第 30 頁其中“突發(fā)偶然事件”指任何無法預(yù)見、不能避免、無法克服的事件或因素。第三十一條 基金管理人應(yīng)如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產(chǎn)負(fù)債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔(dān)的費用；(五)可能存在的利益沖突、關(guān)聯(lián)交易以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。(三)每個結(jié)算年度結(jié)束后的十日內(nèi)，基金管理人將基金投資者應(yīng)得收益通過銀行轉(zhuǎn)賬方式分配給基金投資者。如依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)或稅務(wù)機關(guān)的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產(chǎn)前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關(guān)規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目?；鸸芾砣擞诖渭径仁自虑拔鍌€工作日內(nèi)向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據(jù)劃款指令從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關(guān)的資產(chǎn)評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關(guān)合同制作費及其他費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產(chǎn)中列支的其他費用。第二十七條 基金的會計政策（一）會計年度：每年1月1日至12月31日。第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設(shè)立專項基金募集結(jié)算賬戶進行管理。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行?；鸸芾砣艘怨逃胸敭a(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，債權(quán)人不得對基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。(三)投資策略：股權(quán)投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購?fù)顺?。（二）份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設(shè)份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務(wù)的各項事宜。（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。第 22 頁第二十