【文章內容簡介】 并妥善保存有關的合同、交易記錄及其他相關資料，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年；(十六)公平對待所管理的不同基金財產，不得從事任何有損基金財產及其他當事人利益的活動；第 18 頁(十七)按照基金合同的約定確定私募基金收益分配方案，及時向基金投資者分配收益；(十八)組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配；(十九)建立并保存基金投資者名冊；(二十)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時，及時報告中國證券投資基金業(yè)協會并通知基金基金投資者。第十三條 基金份額持有人的權利(一)取得基金財產收益；(二)取得清算后的剩余基金財產；(三)按照基金合同的約定申購、贖回和轉讓基金份額；(四)根據基金合同的約定，參加或申請召集基金份額持有人大會，行使相關職權；(五)監(jiān)督私募基金管理人履行投資管理的情況；(六)按照基金合同約定的時間和方式獲得基金信息披露資料；(七)因基金管理人違反法律法規(guī)或基金合同的約定導致合法權益受到損害的，有權得到賠償。第十四條 基金份額持有人的義務(一)認真閱讀基金合同，保證投資資金的來源及用途合法；(二)接受合格投資者確認程序，如實填寫風險識別能力和承擔能力調查問卷，如實承諾資產或者收入情況，并對其真實性、準確性和完整性負責，承諾為合格投資者；第 19 頁(三)認真閱讀并簽署風險揭示書；(四)按照基金合同約定繳納基金份額的認購、申購款項，承擔基金合同約定的管理費及其他相關費用；(五)按照基金合同約定承擔基金的投資損失；(六)向基金管理人提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人盡職調查與反洗錢工作；(七)保守商業(yè)秘密，不得泄露私募基金的投資計劃或意向等；(八)不得違反基金合同的約定干涉基金管理人的投資行為；(九)不得從事任何有損基金及其他投資者、基金管理人管理的其他基金合法權益的活動。第十五條 基金份額持有人大會出現以下情形時應當召開基金份額持有人大會：(一)決定延長基金合同期限；(二)決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同。(三)決定更換基金管理人；(四)決定調整基金管理人的報酬標準；(五)基金合同約定的其他情形。針對前款所列事項，基金份額持有人以書面形式一致表示同意的,可以不召開基金份額持有人大會直接作出決議,并由全體基金份額持有人在決議文件上簽名、蓋章。第十六條 召集人和召集方式第 20 頁基金份額持有人大會由基金管理人負責召集，在基金管理人無法行使召集權的情況下，可由持有本基金10%(不含10%)以上份額的持有人就同一事項召集。若就同一事項出現若干個基金份額持有人提案，則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。第十七條 召開會議的通知時間、通知內容、通知方式召開基金份額持有人大會，召集人應在會議召開前15天通知基金份額持有人，基金份額持有人大會通知至少應載明以下內容：（一）會議召開的時間、地點和方式；（二）會議擬審議的事項；（三）有權出席基金份額持有人大會的權益登記日；（四）代理投票授權委托書的內容要求(包括但不限于代理人身份、代理權限和代理有效期限等)、委托書送達時間和地點；（五）會務常設聯系人姓名、電話。第十八條 出席會議的方式基金份額持有人大會可以采取現場方式召開，也可以采取通訊等方式召開。第十九條 議事內容與程序（一）議事內容及提案權議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、與其他基金合并、法律法規(guī)及合同規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。第 21 頁基金管理人、單獨或合并持有權益登記日基金總份額10%以上(不含10%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案；也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案，臨時提案應當在大會召開日前10天提交召集人。基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現場會議的通知后，對原有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開日5天前公告。否則，會議的召開日期應當順延并保證至少有5天的間隔期?；鸱蓊~持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。召集人對于基金管理人和基金份額持有人提交的臨時提案應進行審核，符合條件的應當在大會召開日5天前公告。（二）議事程序現場開會在現場開會的方式下，首先由大會主持人按照規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人未能主持大會的情況下，由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額50%以上多數(不含50%)選舉產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。通訊方式開會在通訊方式開會的情況下，公告會議通知時應當同時公布提案，在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決，在公證機構監(jiān)督下形成決議。第 22 頁第二十條 決議形成的條件、表決方式、程序（一）基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權。（二）基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：一般決議，一般決議須經參加大會的基金份額持有人所持表決權的50%以上(不含50%)通過方為有效；除下列2所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。特別決議，特別決議應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、提前終止基金合同等重大事項必須以特別決議通過方為有效。（三）基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。（四）采取通訊方式進行表決時，符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。（五）基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項議題應當分開審議、逐項表決。第二十一條 基金份額持有人大會不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。第二十二條 基金份額的登記基金管理人 下設份額登記崗位辦理份額登記業(yè)務的各項事宜。份額登記崗位根據業(yè)務需要分別設立份額登記業(yè)務主管崗和份額登記業(yè)務經辦崗。（一）崗位職責份額登記業(yè)務主管崗職責第 23 頁（1）處理、協調與管理份額登記運行業(yè)務，對份額登記各項業(yè)務工作進行指導和監(jiān)督；（2）對份額登記業(yè)務經辦崗位實施業(yè)務操作授權；（3）負責對份額登記系統(tǒng)參數設置和日常業(yè)務處理進行復核，確保交易重要數據的準確性，復核份額登記業(yè)務有關報表；（4）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務工作流程，并對份額登記業(yè)務經辦人員日常操作行為進行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務差錯風險；（5）對份額登記系統(tǒng)運算結果進行抽樣復核運算，如有差錯及時上報分管領導，根據實際情況修改系統(tǒng)參數和運算結果，并將此事記錄在案以備查詢；（6）依據審計等業(yè)務要求提供投資人名冊、投資組合交易等相關信息；（7）負責制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結算行為，防范風險；（8）決定異常業(yè)務處理方式和程序，授予業(yè)務操作人員權限；（9）負責份額登記結算業(yè)務用章的保管使用工作；（10）每日編寫業(yè)務工作日志；（11）完成公司領導交辦的其他各項工作。份額登記業(yè)務經辦崗職責（1）認真貫徹執(zhí)行份額登記有關管理法律法規(guī)及公司內部規(guī)定；（2）負責份額登記系統(tǒng)的日常維護和參數設置；（3）負責份額登記業(yè)務日常操作，包括數據的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護、賬戶類和交易類業(yè)務的處理等；第 24 頁（4）根據主管指令處理異常業(yè)務，執(zhí)行危機應急方案；（5）每日編寫份額登記業(yè)務工作日志，定期將業(yè)務報表、業(yè)務管理文檔、工作日志等相關資料分類整理、裝訂成冊并妥善保管。（二）份額登記業(yè)務人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，忠于本職工作，嚴格執(zhí)行基金管理人制定的《份額登記管理制度》的操作規(guī)定和操作流程。第二十三條 全體基金份額持有人同意基金管理人按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定辦理基金份額登記數據的備份。第二十四條 基金的投資(一)投資目標：在嚴格控制投資風險的前提下，力爭為基金投資者創(chuàng)造穩(wěn)健的收益和回報。(二)投資范圍：中國境內成長期企業(yè)股權。(三)投資策略：股權投資，基金存續(xù)期滿后大股東回購退出。(四)本基金財產禁止從事下列行為：承銷證券；違反規(guī)定向他人貸款或提供擔保；從事承擔無限責任的投資；從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；向基金管理人出資；利用基金資產為基金份額持有人之外的任何第三方謀取不正當利益或者進行利益輸送；第 25 頁法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。第二十五條 基金的財產(一)基金財產的保管與處分基金財產獨立于基金管理人的固有財產，基金管理人不得將基金財產歸入其固有財產。基金管理人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益歸入基金財產?；鸸芾砣艘怨逃胸敭a承擔法律責任，債權人不得對基金財產行使請求凍結、扣押和其他權利?；鸸芾砣艘蛞婪ń馍ⅰ⒈灰婪ǔ蜂N或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于清算財產?；鸸芾砣瞬坏眠`反法律法規(guī)的規(guī)定和基金合同約定擅自將基金資產用于抵押、質押、擔保或設定任何形式的優(yōu)先權或其他第三方權利。基金財產產生的債權不得與不屬于基金財產本身的債務相互抵消。非因基金財產本身承擔的債務，基金管理人不得主張其債權人對基金財產強制執(zhí)行。上述債權人對基金財產主張權利時，基金管理人應明確告知基金財產的獨立性。(二)基金財產相關賬戶的開立和管理基金管理人按照規(guī)定開立私募基金財產的資金結算專用賬戶。開立的上述資金結算專用賬戶與基金管理人自有的財產賬戶以及其他基金財產賬戶相獨立。第二十六條 基金投資者同意基金不進行托管，由基金管理人在商業(yè)銀行設立專項基金募集結算賬戶進行管理。第 26 頁（一）保障基金財產安全的制度措施基金管理人設置嚴格的內部控制制度，包括《財務管理制度》、《經營管理制度》、《保密制度》、《關聯交易制度》、《對外擔保管理制度》、《崗位隔離制度》、《運營風險控制制度》、《信息披露制度》、《內部交易記錄制度》、《防范內幕交易制度》、《防范利益沖突交易制度》、《合格投資者風險揭示制度》、《合格投資者內部審核流程及相關制度》、《私募基金宣傳推介制度》、《募集資金管理制度》等，以此保障投資者資產的安全、完整。（二）保管機制基金管理人的財務部門負責基金資金的保管，風險控制委員會負責監(jiān)督。（三）糾紛解決機制因本基金采取無托管方式發(fā)生糾紛而對投資者造成經濟損失的，由基金管理人承擔賠償責任。第二十七條 基金的會計政策（一）會計：每年1月1日至12月31日。（二）記賬本位幣為人民幣，記賬單位為元。（三）基金財產的會計核算按《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》執(zhí)行。(四)基金應獨立建賬、獨立核算；基金管理人應保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，編制會計報表。第二十八條 基金的費用與稅收（一）基金費用的種類第 27 頁管理費；基金的交易費用及開戶費用；基金的銀行匯劃費用；與基金相關的資產評估師費、會計師費、審計費、律師費、基金合同等相關合同制作費及其他費用；按照國家有關規(guī)定和本合同約定，可以在基金資產中列支的其他費用。（二）費用計提方法、計提標準和支付方式管理費%，以前一日基金資產凈值為基礎計提。計算方法如下： H＝E%247。365 H：每日應計提的管理費 E：前一日的基金資產凈值本基金的管理費自本基金合同生效日起，每日計提，按季（自然季）支付。基金管理人于次季度首月前五個工作日內向基金托管人發(fā)送管理費劃款指令，由基金托管人根據劃款指令從基金財產中一次性支付給基金管理人?；鸸芾砣耸杖」芾碣M的銀行賬戶為： 戶名： 開戶行： 賬號：上述（一）中所列其他費用根據有關法規(guī)及相關協議規(guī)定，按費用實際支出金第 28 頁額列入當期費用，由基金管理人從基金財產中劃扣。（三）不列入基金業(yè)務費用的項目基金管理人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失?；鸸芾砣颂幚砼c基金運作無關的事項發(fā)生的費用。其他根據相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。（四）費用調整基金管理人與基金份額持有人協商一致，可根據市場發(fā)展情況調整管理費率。（五）基金的稅收本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。基金投資者必須自行繳納的稅收由基金投資者負責，基金管理人不承擔代扣代繳或納稅的義務。如依據相關法律法規(guī)或稅務機關的規(guī)定，基金管理人在向基金投資者交付利益或資產前須代扣代繳任何稅費的，基金管理人按照相關規(guī)定予以代扣代繳，無需事先征得基金投資者的同意，且基金投資者不得要求基金管理人以任何方式向其返還或補償該等稅費。第二十九條 基金的收益分配(一)基金的收益以結算為單位時間計算，每個結算自1月1日起到12月31日止。第一個結算自首次開始對外投資日起到當年12月31日止。(二)每個結算可分配收益按投資比例分配給基金投資者。(三)每個結算結束后的十日內，基金管理人將基金投資者應得收益通過銀行轉賬方式分配給基金投資者。第 29 頁第三十條 信息披露與報告基金管理人應定期披露賬戶信息，向基金投資者匯報投資情況。每半年應編制一次賬戶的具體報告。臨時信息應隨時披露。第三十一條 基金管理人應如實向投資者披露以下事項：(一)基金投資情況；(二)資產負債情況；(三)投資收益分配；(四)基金承擔的費用；(五)可能存在的利益沖突、關聯交易以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息；(六)法律法規(guī)及基金合同約定的其他事項。第三十二條 全體份額持有人同意基金管理人或其他信息披露義務人應當按照中國基金業(yè)協會的規(guī)定對基金信息披露信息進行備份。第三十三條 風險揭示基金管理人應當單獨編制《風險揭示書》，基金基金投資者