【文章內(nèi)容簡介】 力 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì) 招標(biāo)師工作規(guī)范 （ 1）行使權(quán)利的行為規(guī)范 （ 2）履行義務(wù)的行為規(guī)范 招標(biāo)師職業(yè)道德規(guī)范 招標(biāo)師職業(yè)道德是必須具備的社會公共道德原則和道德規(guī)范對招標(biāo)師職業(yè)行為規(guī)范的根本要求。 （ 1）遵守國家法律、法規(guī)和政策，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)定，珍惜職業(yè)聲譽(yù)，自覺維護(hù)國家、社會公共利益和行業(yè)整體利益； （ 2）堅(jiān)持誠信、公正、敬業(yè)、進(jìn)取的原則，以優(yōu)良的服務(wù)質(zhì)量和業(yè)績，贏得社會和行業(yè)的尊重； （ 3）勤奮工作，獨(dú)立、客觀、公正地出具招標(biāo)采購成果文件，不得有欺詐、偽造、作假等行為，保證招標(biāo)人和社會公共利益； 招標(biāo)師的職業(yè)素質(zhì) （ 4）尊重同行，公平競爭，不得采取不正當(dāng)?shù)氖侄螕p害、侵犯同行的權(quán)益； （ 5）廉潔自律，不得索取、收受委托合同約定以外的禮金和其他財(cái)物，不得利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)?shù)睦妫? （ 6）招標(biāo)師與委托方及投標(biāo)方存在利害關(guān)系的應(yīng)當(dāng)自覺回避； （ 7）有保護(hù)和保密客戶的技術(shù)和商務(wù)秘密的義務(wù)； （ 8）接受國家和行業(yè)自律組織對其職業(yè)行為的指導(dǎo)、監(jiān)督。 第 4章 招標(biāo)方案 本章提要： 招標(biāo)方案是招標(biāo)人為了有序、有效地組織實(shí)施招標(biāo)工作，通過分析和掌握招標(biāo)項(xiàng)目技術(shù)特點(diǎn)、經(jīng)濟(jì)特性、管理特征以及招標(biāo)項(xiàng)目功能、規(guī)模、質(zhì)量、價格、進(jìn)度、服務(wù)等需求目標(biāo)，依據(jù)有關(guān)法律政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，科學(xué)合理、正確地設(shè)定、安排項(xiàng)目招標(biāo)實(shí)施的條件、范圍、 標(biāo)準(zhǔn)、 目標(biāo)、方式、計(jì)劃、措施等工作方案。 這是招標(biāo)采購人員應(yīng)有的基本和重要實(shí)務(wù)技能，應(yīng)當(dāng)具備全面分析采購物的特征、設(shè)置需求指標(biāo)、劃分標(biāo)段（包）、設(shè)置評標(biāo)因素和合同條件、制定招標(biāo)方案、部署招標(biāo)采購工作。 針對現(xiàn)實(shí)薄弱的狀況，教材中用了 30頁的篇幅，這也是本教材的一個特點(diǎn)。 掌握工程施工與總承包、貨物、服務(wù)招標(biāo)采購項(xiàng)目的 技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理要素特征和采購需求目標(biāo)的相關(guān)性分析 與選擇。 應(yīng)當(dāng)分析把握以下影響、制約工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)的技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、管理主要特征和采購需求目標(biāo)： （ 1）工程建設(shè)項(xiàng)目的基本特征 。其中，惟一性、產(chǎn)品固定性和要素流動性是影響、制約工程建設(shè)項(xiàng)目的三個最基本特征。 （ 2）工程建設(shè)項(xiàng)目的投資性質(zhì) 。國外資金和國內(nèi)資金。國內(nèi)資金又分為政府投資、國有企業(yè)投資和非國有投資，不同性質(zhì)的投資對工程招標(biāo)具有不同的約束要求。 （ 3）工程建設(shè)項(xiàng)目管理和承包方式 工程建設(shè)項(xiàng)目管理方式和承包方式，決定其具有不同的工作內(nèi)容范圍、權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險，體現(xiàn)在工程 招標(biāo)條件、投標(biāo)資格、評標(biāo)辦法、合同條款等有不同的要求。 1）自主項(xiàng)目管理方式和各類委托專業(yè)項(xiàng)目管理方式的 主要利弊； 2）工程施工承包方式與工程設(shè)計(jì) 施工一體化承 包方式的主要特點(diǎn)； 3）各類特許經(jīng)營和融資項(xiàng)目管理與承 包方式的特點(diǎn)，詳細(xì)見 。 （ 4）材料設(shè)備供應(yīng)方式 1）招標(biāo)人自行采購供貨； 2）承包人采購； 3）招標(biāo)人 與承包人聯(lián)合采購供貨的利弊分析。 （ 5）工程建設(shè)項(xiàng)目內(nèi)部構(gòu)造和外部條件 工程內(nèi)部結(jié)構(gòu)形式的影響；工程外部環(huán)境條件的影響。 （ 6）工程建設(shè)項(xiàng)目的專業(yè)和規(guī)模 1）工程建設(shè)項(xiàng)目專業(yè)和管理的差異、特點(diǎn)。包括工程 建設(shè)項(xiàng)目的使用功能和施工的專業(yè)類型，施工和材料工藝的 技術(shù)類型，相應(yīng)的建設(shè)與管理的標(biāo)準(zhǔn)類型、招標(biāo)方式方法、評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)與方法、合同條款、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等設(shè)置與選擇均有一定差異。 2）工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)模和標(biāo)段規(guī)模。項(xiàng)目規(guī)模、標(biāo)段規(guī)模與建設(shè)工期、造價等要素及招標(biāo)競爭的關(guān)聯(lián)性。 （ 7）工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量控制 工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)文件應(yīng)該依據(jù)工程使用功能需求和有關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，設(shè)置工程質(zhì)量需求目標(biāo)及其施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范、評定標(biāo)準(zhǔn)與控制管理要求與措施。包括： 1）直接引用國家和行業(yè)主管部門頒發(fā)的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)； 2）根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和設(shè)計(jì)施工需要，專門收集、引用、整理，并自行編寫項(xiàng)目專用的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)。 （ 8）工程建設(shè)項(xiàng)目造價控制 工程建設(shè)項(xiàng)目造價控制目標(biāo)、形式。工程建設(shè)的不同建設(shè)階段具有相應(yīng)不同的工程造價控制目標(biāo)和形式。 1）工程勘察設(shè)計(jì)成果的規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)、深度、科學(xué)性、精確性和 完整性直接決定和影響工程造價的控制目標(biāo)和成果。 2）工程施工招標(biāo)形成工程中標(biāo)合同價格，是工程建設(shè)項(xiàng)目造價 控制的第二個重要階段。工程施工招標(biāo)造價控制應(yīng)注意三個環(huán)節(jié)： 科學(xué)合理設(shè)置工程施工招標(biāo)項(xiàng)目的造價控制目標(biāo)；完整、合理、規(guī)范地投標(biāo)報價；誠信、嚴(yán)格、準(zhǔn)確地履行合同。 （ 9）工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度控制 應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體進(jìn)度計(jì)劃要求、工程設(shè)計(jì)進(jìn)度和相關(guān)條件及可能的變化因素，按照工程建設(shè)項(xiàng)目的技術(shù)特點(diǎn)和施工組織管理規(guī)律科學(xué)、合理地制定、實(shí)施工程建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)度目標(biāo)、計(jì)劃和控制措施。充分考慮可能影響工程實(shí)施進(jìn)度的各種因素。 （ 10）工程建設(shè)項(xiàng)目安全、環(huán)境管理 工程建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)該充分重視和考慮安全和環(huán)境管理的目標(biāo)、措施和方法。 （ 11）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險控制 工程建設(shè)風(fēng)險按潛在損失形態(tài)分類，可分為工程財(cái)產(chǎn)損失險、人身意外傷害險、第三者責(zé)任風(fēng)險等；工程風(fēng)險如按損失承擔(dān)主體分類，又可分為招標(biāo)人風(fēng)險、承包人風(fēng)險、其他責(zé)任人風(fēng)險等。招標(biāo)人應(yīng)分析工程的各種風(fēng)險特征，設(shè)定嚴(yán)密的合同條款控制、規(guī)避和轉(zhuǎn)移風(fēng)險。 （ 12）工程建設(shè)項(xiàng)目的系統(tǒng)協(xié)調(diào)性和程序連續(xù)性 工程建設(shè)項(xiàng)目是一個龐大、復(fù)雜的系統(tǒng)工程，工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)和管理的主要任務(wù)就是采用科學(xué)、有效的項(xiàng)目組織管理方式、方法，保證項(xiàng)目管理系統(tǒng)的各種建設(shè)要素和責(zé)任單元動態(tài)協(xié)調(diào)運(yùn)行，最終實(shí)現(xiàn)工程建設(shè)項(xiàng)目的總體目標(biāo)。 同時，工程建設(shè)項(xiàng)目又具有較強(qiáng)的程序性和連續(xù)性特征，工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)和管理的內(nèi)容、順序和時間安排必須注意分析把握工程建設(shè)這種程序性和連續(xù)性要求，既不能違反程序、也不能分割相互的關(guān)聯(lián)和連續(xù)性，否則必然會影響工程建設(shè)的質(zhì)量、造價和進(jìn)度。 （ 1）貨物的一般特征和需求 貨物產(chǎn)品的多樣性、技術(shù)性和來源的廣泛性。 （ 2）貨物的技術(shù)特征和需求 貨物的功能、技術(shù)性能、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化水平、節(jié)能環(huán)保指標(biāo)均是貨物招標(biāo)采購需要考慮的主要因素。 （ 3）貨物的交接、檢驗(yàn)、服務(wù)特征和需求 貨物的交接、檢驗(yàn)和交貨服務(wù)方式是貨物招標(biāo)采購需要考慮的重要因素。 1）國際標(biāo)準(zhǔn)貿(mào)易術(shù)語規(guī)定了雙方貨物交接的責(zé)任、風(fēng)險和費(fèi)用的劃分。 《 2022年國際貿(mào)易術(shù)語解釋通則 》 中較為常用的 7種是：①工廠交貨 EXW（指定目的地）、②貨交承運(yùn)人 FCA（目的地）、③船上交貨 FOB（裝運(yùn)港，離岸價）、④成本加運(yùn)費(fèi) CFR（目的港）、⑤成本保險費(fèi)加運(yùn)費(fèi) CIF（目的港，到岸價）、⑥運(yùn)費(fèi)和保險費(fèi)付至 CIP（目的地）、⑦完稅后交貨 DDP（目的地） 從①至⑦賣方責(zé)任風(fēng)險由小到大。選擇貿(mào)易術(shù)語時要考慮運(yùn)輸工具、交貨地點(diǎn)、費(fèi)用承擔(dān)、風(fēng)險劃分、包裝要求等因素，并且要考慮大部分潛在投標(biāo)人的相應(yīng)能力。 2）國內(nèi)貿(mào)易通常采用出廠交貨價、現(xiàn)場交貨價、指定目的地車板交貨價等。 3）交貨期限 :確定交貨期限既要考慮項(xiàng)目進(jìn)度的實(shí)際需要，也要考慮貨物采購規(guī)模及其貨物制造、供應(yīng)的周期，交貨期限會影響標(biāo)包的劃分規(guī)模、招標(biāo)采購的方式、投標(biāo)人資格條件以及合同的相關(guān)條件。 4）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)方法：檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)和試驗(yàn)方法是驗(yàn)證貨物的技術(shù)性能指標(biāo)是否合格以及合同履行的依據(jù)。招標(biāo)文件的技術(shù)規(guī)范應(yīng)明確貨物檢驗(yàn)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)目錄或內(nèi)容，明確貨物試驗(yàn)的方法、步驟等。 5）服務(wù)和培訓(xùn)。 （ 4）貨物的價格特征和需求 1）貨物的價格構(gòu)成。國內(nèi)貨物價格包括：貨物出廠價及其包裝費(fèi) 、 運(yùn)輸費(fèi)、運(yùn)輸保險費(fèi)和其他雜費(fèi)；進(jìn)口貨物價格包括：貨物到岸價、進(jìn)口環(huán)節(jié)稅（進(jìn)口的關(guān)稅、增值稅、消費(fèi)稅）、國內(nèi)運(yùn)費(fèi)、國內(nèi)運(yùn)輸保險費(fèi)和其他雜費(fèi)。 2）貨物的使用壽命。指貨物使用的預(yù)計(jì)時間或者貨物所能生產(chǎn)產(chǎn)品或提供勞務(wù)的數(shù)量。使用壽命的長短直接關(guān)系到招標(biāo)人的經(jīng)濟(jì)利益。 3）貨物的使用成本。貨物的使用成本包括運(yùn)行成本、維護(hù)保養(yǎng)成本、維修改造成本、故障成本和廢棄成本等。 4）貨物的付款條件。支付方式和進(jìn)度。 5）貨物的稅收。包括關(guān)稅、增值稅、購置稅、消費(fèi)稅等相關(guān)計(jì)算規(guī)則。 （ 5）貨物履約風(fēng)險控制。一 是對投標(biāo)人進(jìn)行嚴(yán)格的資格審查，要求投標(biāo)人提供技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等資格信譽(yù)文件證明其履約能力；二是招標(biāo)人分析貨物采購的各種風(fēng)險特征， 選擇恰當(dāng)?shù)暮贤瑑r格類型，設(shè)置嚴(yán)密的風(fēng)險控制條件，以合理規(guī)避、分配和轉(zhuǎn)移可能產(chǎn)生的風(fēng)險責(zé)任。 （ 1）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo) 1）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的相關(guān)概念： PPP、 BOT、TOT；融資招標(biāo)、特許經(jīng)營招標(biāo)、特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)。 2）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的程序特征和需求。詳見程序圖。①項(xiàng)目實(shí)施方案、②資格審查、③評標(biāo)、④澄清談判、⑤中標(biāo)簽約等特征和需求。 3）特許經(jīng)營項(xiàng)目融資招標(biāo)的技術(shù)管理特征和需求。招標(biāo)人的特征、咨詢機(jī)構(gòu)的作用特征、項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營管理要素、特許經(jīng)營項(xiàng)目后續(xù)招標(biāo)的特點(diǎn)。 4）基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目融資的經(jīng)濟(jì)特征和需求。投資回報、產(chǎn)品或服務(wù)價格、價格競爭類型、投標(biāo)費(fèi)用。 （ 2）工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo) 工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)是以項(xiàng)目建議書或項(xiàng)目可行性研究報告為依據(jù)，運(yùn)用工程技術(shù)理論及技術(shù)經(jīng)濟(jì)方法，分析研究和解決工程建設(shè)項(xiàng)目功能布局、組合、構(gòu)造、生產(chǎn)工藝流程、材料設(shè)備選型、周圍環(huán)境的相互聯(lián)系等技術(shù)和經(jīng)濟(jì)問題，制定完整的建設(shè)方案，編制系統(tǒng)的設(shè)計(jì)圖紙和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。 1）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)分階段控制的特征；各行業(yè)、各類工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)階段的劃分以及各階段的工作特征和需求目標(biāo)控制的區(qū)別。民用建筑工程設(shè)計(jì)一般劃分為方案設(shè)計(jì)（指實(shí)施性方案設(shè)計(jì)，而概念性方案設(shè)計(jì)屬于工程可行性研究）、初步設(shè)計(jì)和施工圖設(shè)計(jì)三個階段。 2）反映工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)功能、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)的主要指標(biāo)。 3） 工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)對工程造價和質(zhì)量的影響作用。工程建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃設(shè)計(jì)階段是優(yōu)化和控制工程質(zhì)量、造價最重要和最有利的階段。這既是開展工程設(shè)計(jì)方案招標(biāo)的價值和意義，也決定了設(shè)計(jì)招標(biāo)競爭的關(guān)鍵是設(shè)計(jì)方案的優(yōu)劣和設(shè)計(jì)團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)能力，而不是競爭設(shè)計(jì)服務(wù)費(fèi)用。 工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行限額設(shè)計(jì)就是以批準(zhǔn)的工程建設(shè)項(xiàng)目可研報告和投資估算為限額，部署實(shí)施和控制、優(yōu)化工程方案設(shè)計(jì)和初步設(shè)計(jì)，并以批準(zhǔn)的工程初步設(shè)計(jì)及概算造價為限額，部署實(shí)施和控制、優(yōu)化施工圖設(shè)計(jì)。以促進(jìn)運(yùn)用新工藝、新設(shè)備、新材料，控制和節(jié)約工程投資額，提高投資效益。 4）工程設(shè)計(jì)招標(biāo)的特點(diǎn)和有關(guān)費(fèi)用。 工程設(shè)計(jì)方案的知識產(chǎn)權(quán)和補(bǔ)償費(fèi)用、工程設(shè)計(jì)投標(biāo)競爭特點(diǎn)和收費(fèi)報價 。 5）工程建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理特征。 （ 3）建設(shè)工程監(jiān)理 1）建設(shè)工程監(jiān)理的概念。 2）建設(shè)工程監(jiān)理的范圍。強(qiáng)制實(shí)行工程監(jiān)理的范圍及其工程監(jiān)理的階段。 3）建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容和目標(biāo)。 建設(shè)工程監(jiān)理的內(nèi)容一般從勘察設(shè)計(jì)（可能包含）、施工、設(shè)備采購及安裝調(diào)試、竣工驗(yàn)收直至保修期結(jié)束，對項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行監(jiān)督和管理，對建設(shè)工程各個階段進(jìn)行質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全控制，對合同和信息進(jìn)行管理，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目建設(shè)有關(guān)各方的關(guān)系。 建設(shè)工程監(jiān)理的目標(biāo)就是圍繞工程建設(shè)活動，通過系統(tǒng)、科學(xué)、有效的監(jiān)督管理、組織協(xié)調(diào)，控制工程實(shí)施的條件、程序、工藝和過程，保證工程建設(shè)項(xiàng)目按照合同約定條件、設(shè)計(jì)圖紙、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及其工程建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、造價、安全等要素的目標(biāo)組織實(shí)施。 4）建設(shè)工程監(jiān)理的特征 。 建設(shè)工程監(jiān)理屬于技術(shù)服務(wù)性質(zhì)，并具有獨(dú)立性和公正性特點(diǎn)。由此決定了監(jiān)理單位及其監(jiān)理人員的職業(yè)素質(zhì)是決定監(jiān)理服務(wù)質(zhì)量的主要因素，是建設(shè)工程監(jiān)理招標(biāo)時要考慮的主要評價標(biāo)準(zhǔn)。 5)建設(shè)工程監(jiān)理單位的定位。監(jiān)理單位 分別與項(xiàng)目業(yè)主別 ， 與工程承包人