【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 的報(bào)告《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）及時(shí)　　說(shuō)明延期召開的理由證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或者被免職的報(bào)告《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）及時(shí)　　獨(dú)立董事本人和證券公司分別提交書面說(shuō)明證券公司監(jiān)事會(huì)對(duì)于董事會(huì)、高級(jí)管理人員的重大違法違規(guī)行為的報(bào)告 及時(shí)　　　證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或工根據(jù)中長(zhǎng)期激勵(lì)計(jì)劃持有或控制本公司股權(quán)的審批或備案《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事先報(bào)批準(zhǔn)或者備案　　應(yīng)當(dāng)先經(jīng)公司股東會(huì)決議批準(zhǔn)證券公司開展創(chuàng)新試點(diǎn)的有關(guān)業(yè)務(wù)開展情況、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)數(shù)據(jù)等信息的報(bào)送《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部部函【】號(hào)）　　　應(yīng)當(dāng)根據(jù)試點(diǎn)期間的監(jiān)管要求向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局、相關(guān)自律機(jī)構(gòu)報(bào)送證券公司創(chuàng)新過(guò)程中出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的報(bào)告《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部部函【】號(hào)）及時(shí)　　應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，并主動(dòng)向機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局和相關(guān)自律機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司在創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）終止后就有關(guān)處置情況的報(bào)告《證券公司業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》（證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部部函【】號(hào)）事后報(bào)告　　在創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)（產(chǎn)品）終止時(shí)，應(yīng)當(dāng)做好相關(guān)善后處置工作，妥善處理客戶安置等后續(xù)事項(xiàng)，并將有關(guān)處置情況報(bào)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、住所地證監(jiān)局和相關(guān)自律機(jī)構(gòu)證券公司借入次級(jí)債的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）證券公司發(fā)行次級(jí)債券或者借入次級(jí)債務(wù)工作完成后個(gè)工作日內(nèi)接收備案材料之日起個(gè)工作日內(nèi)出具回執(zhí)出具備案回執(zhí). 備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：證券公司借入或發(fā)行次級(jí)債的概況，證券公司符合借入或發(fā)行次級(jí)債條件的說(shuō)明；. 募集說(shuō)明書或次級(jí)債務(wù)合同；. 債權(quán)人清單。應(yīng)當(dāng)包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、與證券公司等債務(wù)當(dāng)事人關(guān)聯(lián)關(guān)系情況；. 債務(wù)資金銀行進(jìn)賬單；. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。 相關(guān)證券公司在收到備案回執(zhí)后，才能將已借入的次級(jí)債按規(guī)定的金額計(jì)入凈資本。證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期）的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）證券公司變更次級(jí)債務(wù)合同（含展期）工作完成后個(gè)工作日內(nèi). 備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：合同變更概況、原因；. 變更后的次級(jí)債務(wù)合同；. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司償還次級(jí)債務(wù)的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）證券公司償還次級(jí)債務(wù)工作完成后個(gè)工作日內(nèi). 備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)至少包括以下內(nèi)容：證券公司償還次級(jí)債務(wù)的概況，（提前償還次級(jí)債務(wù)的原因以及證券公司符合提前償還條件的說(shuō)明）；. 關(guān)于提前償還次級(jí)債務(wù)的決議；. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。境外中資證券類機(jī)構(gòu)報(bào)送工作報(bào)告的報(bào)告《關(guān)于境外中資證券類機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作有關(guān)問(wèn)題的通知》（證監(jiān)機(jī)字（）號(hào)）中期報(bào)告：每年月日前；年度報(bào)告：每年月日前　　由境外證券類機(jī)構(gòu)的境內(nèi)投資單位報(bào)送，并由派出機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)變更地址的備案《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）《國(guó)務(wù)院關(guān)于第五批取消和下放管理層級(jí)行政審批項(xiàng)目的決定》（國(guó)發(fā)【】號(hào)）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告【】號(hào)完成工商地址變更登記后的個(gè)工作日內(nèi)　　提交《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)地址變更備案書》外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表處任命、更換或增減代表、副代表、外籍和港澳臺(tái)工作人員、雇用中國(guó)公民擔(dān)任一般工作人員的信息報(bào)告《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于做好第二批行政審批項(xiàng)目取消及部分行政審批項(xiàng)目改變管理方式后的后續(xù)監(jiān)管和銜接工作的通知》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）　　　將上述人員的名單、身份證明和簡(jiǎn)歷告知證監(jiān)會(huì)和代表處所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)二、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理（含交易監(jiān)控）證券公司對(duì)高級(jí)管理人員、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的相關(guān)稽核審計(jì)報(bào)告的備案《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）完成后及時(shí)　　　證券公司高級(jí)管理人員離職的報(bào)告《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）離職后及時(shí)　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)和主要辦事機(jī)構(gòu)在地派出機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告，并對(duì)離職原因作出說(shuō)明證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及其他關(guān)鍵崗位人員離職的報(bào)告《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）離職后及時(shí)　　向主要辦事機(jī)構(gòu)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及時(shí)報(bào)告，并對(duì)離職原因作出說(shuō)明證券公司監(jiān)督檢查部門人員名單的備案《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）確定或變更后及時(shí)　　向證券公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案證券公司監(jiān)督檢查部門對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)檢查和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核的檢查結(jié)果的報(bào)告《證券公司內(nèi)部控制指引》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）完成后及時(shí)　　報(bào)證券公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)證券公司投資或開展未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例或者風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例的新產(chǎn)品或新業(yè)務(wù)的報(bào)告或者報(bào)批《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）投資該產(chǎn)品或者開展該業(yè)務(wù)前　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)證券公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，在征求行業(yè)意見基礎(chǔ)上確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例證券公司報(bào)送月度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)告《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）每月結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)　　派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管需要，要求轄區(qū)內(nèi)單個(gè)、部分或者全部證券公司在一定階段內(nèi)按周或者按日編制并報(bào)送凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過(guò)的報(bào)告《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個(gè)、個(gè)工作日內(nèi)　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限三、人員管理與資格管理證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自作出決定之日起日內(nèi)　　應(yīng)由公司公告證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)時(shí)，相關(guān)人員的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自有關(guān)情況發(fā)生之日起日內(nèi)　　向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　由公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整，證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)時(shí)，相關(guān)高管人員的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）及時(shí)　　　對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)每年月日前月日以后年檢意見審核《證券公司經(jīng)理層人員年檢登記表》對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）每年月日前月日以后年檢意見　證券公司按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合相關(guān)規(guī)定的人員代為履行董事長(zhǎng)、總經(jīng)理職務(wù)的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在作出決定之日起日內(nèi)　　向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司對(duì)法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)的審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒浮蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自離任之日起個(gè)月內(nèi) 　　　四、業(yè)務(wù)管理（經(jīng)紀(jì)）證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）及時(shí)　　向公司住所地和證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告的報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）每年月日之前　　向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券公司啟動(dòng)經(jīng)紀(jì)人制度報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔〕號(hào)）；《關(guān)于落實(shí)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定做好證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管工作的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[] 號(hào)）事前備案需要現(xiàn)場(chǎng)核查出具現(xiàn)場(chǎng)核查意見書．備案報(bào)告；．證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度：應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容。．證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案：至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。轄區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔〕號(hào)）；《關(guān)于落實(shí)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定做好證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管工作的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[] 號(hào)）事前備案根據(jù)情況采取現(xiàn)場(chǎng)核查與非現(xiàn)場(chǎng)審閱的方式出具核查意見書．申請(qǐng)報(bào)告．公司住所地證監(jiān)局出具的證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書．公司經(jīng)紀(jì)人管理制度.營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案.其他情況證券公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)的審批《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）　　　按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類的條件和程序證券公司報(bào)備金融產(chǎn)品說(shuō)明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料的備案《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）在代銷合同簽署后個(gè)工作日內(nèi)　　向證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備證券公司和證券營(yíng)業(yè)部匯總的上一年度證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)投訴及處理情況的備案《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】 號(hào)）每年月底前　　分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案證券公司第三方存管客戶資金單客戶多銀行服務(wù)備案《關(guān)于加強(qiáng)證券公司客戶資金第三方存管中單客戶多銀行服務(wù)監(jiān)管工作的函》（機(jī)構(gòu)部部函[]號(hào)）事前備案我局個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，證券公司可以從事該項(xiàng)服務(wù)?。畟浒笀?bào)告；．客戶資金第三方存管單客戶多銀行服務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)制度及流程；．信息系統(tǒng)相關(guān)改進(jìn)情況及新增功能介紹；．相關(guān)合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)及反洗錢監(jiān)控制度。證券公司根據(jù)自身的實(shí)際情況制定本公司的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)或改變傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的備案中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、國(guó)家稅務(wù)總局《關(guān)于調(diào)整證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)的通知》（證監(jiān)發(fā)【】號(hào)）　　　在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布并報(bào)公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及營(yíng)業(yè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、營(yíng)業(yè)地價(jià)格主管部門、營(yíng)業(yè)地稅務(wù)部門備案證券公司及轄區(qū)營(yíng)業(yè)部開展非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)備案《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令〔〕號(hào)）開展業(yè)務(wù)時(shí)備案我局個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的，證券公司可以開展該項(xiàng)業(yè)務(wù)　、備案報(bào)告；、業(yè)務(wù)、技術(shù)方案及相關(guān)準(zhǔn)備情況。包括但不限于見證人員管理等業(yè)務(wù)制度、非現(xiàn)場(chǎng)開戶業(yè)務(wù)流程、技術(shù)支持及風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容四、業(yè)務(wù)管理（自營(yíng)）證券公司將全部自營(yíng)賬戶明細(xì)（含不規(guī)范賬戶）的備案中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）　　　報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算公司備案存在超比例持倉(cāng)、持股集中或涉嫌操縱市場(chǎng)、將證券資產(chǎn)托管在其他證券公司等問(wèn)題的證券公司整改情況的報(bào)告中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引，加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）在每月日前（報(bào)告整改進(jìn)展情況）　　向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃；證券公司在合規(guī)的前提下壓縮自營(yíng)規(guī)模，并向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告整改進(jìn)展情況具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司設(shè)立子公司從事《證券公司證券自營(yíng)投資品種清單》所列品種以外金融產(chǎn)品等投資的審批《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事先報(bào)批　批準(zhǔn)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條關(guān)于變更公司章程重要條款的規(guī)定，報(bào)經(jīng)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)四、業(yè)務(wù)管理（資產(chǎn)管理）集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的發(fā)起設(shè)立情況備案《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令號(hào)）《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（證監(jiān)會(huì)公告