【正文】 監(jiān)機構字【】號）開展業(yè)務個工作日前　　向注冊地證監(jiān)局、分支機構所在地證監(jiān)局報備會員制證券投資咨詢業(yè)務機構的以上股權發(fā)生變更及實際控制人發(fā)生變更的報備《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）自變更之日起個工作日內　　　會員制證券投資咨詢業(yè)務機構的年度審計報告的報告《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）會計年度結束之日起個月內　　　會員制證券投資咨詢業(yè)務機構及其分支機構業(yè)務事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）及時　?。ㄒ唬┚哂锌毓?、參股或共同控制關系的機構情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機構清單，與媒體、通訊服務提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關協(xié)議及其變化會員制證券投資咨詢業(yè)務機構及其分支機構業(yè)務事項的備案《會員制證券投資咨詢業(yè)務管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機構字【】號）每月結束后個工作日內　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號碼、有效身份證件號碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務的會員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計的、上個月公開推薦以及向不同級別（類型）會員推薦的證券品種及其變動情況；（三）證券投資咨詢服務合同范本，報告期所有客戶清單、服務合同期限及會員數(shù)量變動；（四）咨詢服務合同收入金額、實際取得服務收入金額及資金支出（提?。┝魉r付額及理賠清單，報告期風險準備金提取、轉出及結余情況證券公司、證券投資咨詢機構通過廣播、電視、網(wǎng)絡、報刊等公眾媒體對證券投資顧問業(yè)務進行廣告宣傳的報備《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）提前個工作日　　向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報備證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行證券投資顧問業(yè)務推廣和客戶招攬的報備《證券投資顧問業(yè)務暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）提前個工作日　　　證券投資咨詢機構對本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月所推薦的證券在推薦時和推薦后一個月所涉及有關情況的備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）每逢單月的前三個工作日內　　　證券投資咨詢機構對本機構及其執(zhí)業(yè)人員前兩個月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）每逢單月的前三個工作日內　　　證券公司從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務人員的名單備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）　　　　專業(yè)證券投資咨詢機構從事面向社會公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務人員的名單備案《關于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務行為若干問題的通知》（證監(jiān)機構字【】號）　　　　四、業(yè)務管理（融資融券）證券公司申請融資融券業(yè)務資格的申請材料抄報《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）事先報送自收到申請材料之日起個工作日內進行現(xiàn)場核查是否同意申請人開展融資融券業(yè)務的書面意見向中國證監(jiān)會提交申請材料時抄報證券登記結算機構發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關的證券和資金劃轉指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告　　向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后報告　　向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構報告證券公司對當月融資融券業(yè)務開展情況的報告《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》（證監(jiān)會公告【】號）每月結束之日起個交易日內　　內容包括：（一）融資融券業(yè)務客戶的開戶數(shù)量；（二）對全體客戶和前名客戶的融資、融券余額；（三）客戶交存的擔保物種類和數(shù)量；（四）強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額；（五）有關風險控制指標值；（六）融資融券業(yè)務盈虧狀況。證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比變化超過的報告《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會第號令）相關情形發(fā)生之日起個工作日內　　向中國證監(jiān)會及其派出機構書面報告，說明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規(guī)定標準的報告《證券公司風險控制指標管理辦法》（證監(jiān)會第號令）相關情形發(fā)生之日起個、個工作日內　　向中國證監(jiān)會及其派出機構書面報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限三、人員管理與資格管理證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自作出決定之日起日內　　應由公司公告證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人，證券公司未按要求履行公告、報告義務時，相關人員的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人兼職的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自有關情況發(fā)生之日起日內　　向相關派出機構報告證券公司高管人員職責分工發(fā)生調整的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內　　由公司公告，并向相關派出機構報告證券公司高管人員職責分工發(fā)生調整，證券公司未按要求履行公告、報告義務時，相關高管人員的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在日內　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權益的違法違規(guī)行為的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）及時　　　對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔任經(jīng)理層人員職務的人員進行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）中國證監(jiān)會公告【】號每年月日前月日以后年檢意見審核《證券公司經(jīng)理層人員年檢登記表》對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）每年月日前月日以后年檢意見　證券公司按公司章程等規(guī)定臨時決定符合相關規(guī)定的人員代為履行董事長、總經(jīng)理職務的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）在作出決定之日起日內　　向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構報告證券公司對法定代表人、高管人員和分支機構負責人進行離任審計的審計報告?zhèn)浒浮蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）自離任之日起個月內 　　　四、業(yè)務管理（經(jīng)紀）證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機構和行政管理部門規(guī)定行為的報告《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）及時　　向公司住所地和證券經(jīng)紀人服務的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會派出機構報告報送證券經(jīng)紀人管理年度報告的報告《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）每年月日之前　　向住所地證監(jiān)會派出機構報送證券公司啟動經(jīng)紀人制度報告《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔〕號）；《關于落實證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定做好證券經(jīng)紀人監(jiān)管工作的通知》（機構部部函[] 號）事前備案需要現(xiàn)場核查出具現(xiàn)場核查意見書．備案報告；．證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度：應當至少包括證券經(jīng)紀人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓、證書管理、行為規(guī)范、報酬計算與支付方式以及《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十五條至第二十二條規(guī)定的事項等內容。證券公司償還次級債務的備案《關于調整部分證券機構行政審批事項有關工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號）證券公司償還次級債務工作完成后個工作日內. 備案報告。應當包括債權人名稱、債權金額、與證券公司等債務當事人關聯(lián)關系情況；. 債務資金銀行進賬單；. 中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。證券公司報送合規(guī)報告（中期、年度）的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）中期報告：每年月日前；年度報告：每年月日前　　　證券公司聘任或解聘合規(guī)總監(jiān)的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）聘任：任職前；解聘：解聘之日其個工作日內　　　證券公司指定高管代行合規(guī)總監(jiān)職責的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）自指定之日起個工作日內　　代行職責的時間不得超過個月合規(guī)總監(jiān)對證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風險隱患的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）發(fā)現(xiàn)后及時　　　證券公司對違法違規(guī)行為和合規(guī)風險隱患整改結果的報告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）主動發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實責任追究，完善內部控制制度和業(yè)務流程并及時報告　　依法免于追究責任或從輕、減輕處理證券期貨市場有關誠信信息的記入、查詢、更正事項的審批《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會第號令）　自收到查詢申請之日起個工作日內反饋；自收到更正申請后個工作日處理出具查詢、處理結果　證券公司在其股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為時的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）知悉后個工作日內　　　證券公司在其股東、實際控制人出現(xiàn)法定情形時的報告《證券公司治理準則》（證監(jiān)會公告【】號）知悉之日起個工作日內　　證券公司的股東、實際控制人出現(xiàn)下列情形時，應當在個工作日內通知證券公司：（一）所持有或者控制的證券公司股權被采取財產保全或者強制執(zhí)行措施；（二）質押所持有的證券公司股權；（三）持有證券公司以上股權的股東變更實際控制人；（四）變更名稱；（五）發(fā)生合并、分立；（六）被采取責令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產、清算程序；（七）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責任；（八）其他可能導致所持有或者控制的證券公司股權發(fā)生轉移或者可能影響證券公司運作的。 證券公司分支機構負責人強制離崗或因故缺位個工作日以上的，指定專人代為履行職務的報告《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）指定之日起個工作日　　代為履行職務的時間不得超過個月證券公司分支機構發(fā)生影響或者可能影響分支機構經(jīng)營管理和客戶權益的重大事件的報告《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）及時　　說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產生的后果、已采取和擬采取的措施證券公司設立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡、市場調查或者信息技術維護等非經(jīng)營性活動的機構的備案《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）事前備案　　報證券公司住所地和該機構所在地證監(jiān)局備案證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構負責人的報告《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會第號令）應當自作出決定之日起日內報告　　將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交材料：（一）任職、免職決定文件；（二）相關會議的決議；（三）相關人員的任職資格核準文件；（四）相關人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；（五）高管人員職責范圍的說明；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。證券公司變更法定代表人備案《證券公司行政許可審核工作指引第 號》（機構部部函[] 號）事前備案　出具無異議函．申請報告，需說明現(xiàn)任職情況；．《公司章程》中規(guī)定公司法定代表人由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔任的條款；．證券從業(yè)資格；．未在其他經(jīng)營性機構任職或者實際履行相應職責的說明證券公司分支機構變更營業(yè)場所報備《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《證券公司分支機構監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告【】號）《關于做好取消部分證券機構行政許可項目后有關工作的通知》（機構部部函[] 號）分支機構新營業(yè)場所開業(yè)后個工作日；在提交備案材料后個工作日內更新 系統(tǒng)有關公司信息接收備案材料之日起個工作日內出具回執(zhí)，自出具備案回執(zhí)之日起個工作日內審閱出具回執(zhí)．備案報告（注：證券營業(yè)部變更營業(yè)場所應當在同一城市范圍內進行，即證券營業(yè)部所在地為直轄市、省級市、地級市或縣城的，分別可在相關城區(qū)范圍內變更營業(yè)場所，不得在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間變更營業(yè)場所）。包括股東（大）會決議、增資協(xié)議、驗資報告；. 變更后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復印件；. 增資股東背景材料。 相關證券公司應及時向我局申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務許可證，并更新機構監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)有關公司檔案。．股權受讓方《關于入股證券公司有關情況的說明與承諾》；．證券公司及主要負責人承諾書；．法律意見書，律師事