【正文】 監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）開展業(yè)務(wù)個(gè)工作日前　　向注冊(cè)地證監(jiān)局、分支機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局報(bào)備會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的以上股權(quán)發(fā)生變更及實(shí)際控制人發(fā)生變更的報(bào)備《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）自變更之日起個(gè)工作日內(nèi)　　　會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的年度審計(jì)報(bào)告的報(bào)告《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起個(gè)月內(nèi)　　　會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）及時(shí)　?。ㄒ唬┚哂锌毓?、參股或共同控制關(guān)系的機(jī)構(gòu)情況及其變化，公司股東有效身份證明文件、聯(lián)系方式及其變化；（二）主要合作機(jī)構(gòu)清單，與媒體、通訊服務(wù)提供商等合作單位簽訂的所有合作協(xié)議（復(fù)印件），合作媒體的聯(lián)系方式及其變化，專用銀行賬戶開戶銀行、開戶相關(guān)協(xié)議及其變化會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的備案《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每月結(jié)束后個(gè)工作日內(nèi)　?。ㄒ唬﹫?zhí)業(yè)人員與從業(yè)人員的名單、證書號(hào)碼、有效身份證件號(hào)碼、部門崗位情況，執(zhí)業(yè)人員所服務(wù)的會(huì)員名單及參與媒體欄目情況，履行監(jiān)督檢查職能或投訴處理職能的部門、人員名單及其變動(dòng)情況；（二）以列表方式按類別和推薦日期順序統(tǒng)計(jì)的、上個(gè)月公開推薦以及向不同級(jí)別（類型）會(huì)員推薦的證券品種及其變動(dòng)情況；（三）證券投資咨詢服務(wù)合同范本，報(bào)告期所有客戶清單、服務(wù)合同期限及會(huì)員數(shù)量變動(dòng)；（四）咨詢服務(wù)合同收入金額、實(shí)際取得服務(wù)收入金額及資金支出（提取）流水，賠付額及理賠清單，報(bào)告期風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提取、轉(zhuǎn)出及結(jié)余情況證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)進(jìn)行廣告宣傳的報(bào)備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）提前個(gè)工作日　　向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的報(bào)備《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）提前個(gè)工作日　　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月所推薦的證券在推薦時(shí)和推薦后一個(gè)月所涉及有關(guān)情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)　　　證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)本機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員前兩個(gè)月向其特定客戶提供的買賣具體證券建議的情況和向公眾提供的買賣具體證券建議情況的備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）每逢單月的前三個(gè)工作日內(nèi)　　　證券公司從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）　　　　專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事面向社會(huì)公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員的名單備案《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》（證監(jiān)機(jī)構(gòu)字【】號(hào)）　　　　四、業(yè)務(wù)管理（融資融券）證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)材料抄報(bào)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事先報(bào)送自收到申請(qǐng)材料之日起個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場核查是否同意申請(qǐng)人開展融資融券業(yè)務(wù)的書面意見向中國證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)材料時(shí)抄報(bào)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)與融資融券交易有關(guān)的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告　　向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行發(fā)現(xiàn)證券公司的資金劃撥指令有異常情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后報(bào)告　　向證監(jiān)會(huì)及該公司注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司對(duì)當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)開展情況的報(bào)告《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）每月結(jié)束之日起個(gè)交易日內(nèi)　　內(nèi)容包括：（一）融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量；（二）對(duì)全體客戶和前名客戶的融資、融券余額；（三）客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量；（四）強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額；（五）有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)值；（六）融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況。證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比變化超過的報(bào)告《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個(gè)工作日內(nèi)　　向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況和變化原因證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的報(bào)告《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）相關(guān)情形發(fā)生之日起個(gè)、個(gè)工作日內(nèi)　　向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限三、人員管理與資格管理證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自作出決定之日起日內(nèi)　　應(yīng)由公司公告證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)時(shí)，相關(guān)人員的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼職的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自有關(guān)情況發(fā)生之日起日內(nèi)　　向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　由公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整，證券公司未按要求履行公告、報(bào)告義務(wù)時(shí)，相關(guān)高管人員的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在日內(nèi)　　　證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）及時(shí)　　　對(duì)取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）中國證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)每年月日前月日以后年檢意見審核《證券公司經(jīng)理層人員年檢登記表》對(duì)取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格但未在證券公司擔(dān)任分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢的審批《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）每年月日前月日以后年檢意見　證券公司按公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定符合相關(guān)規(guī)定的人員代為履行董事長、總經(jīng)理職務(wù)的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）在作出決定之日起日內(nèi)　　向中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告證券公司對(duì)法定代表人、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人進(jìn)行離任審計(jì)的審計(jì)報(bào)告?zhèn)浒浮蹲C券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）自離任之日起個(gè)月內(nèi) 　　　四、業(yè)務(wù)管理（經(jīng)紀(jì)）證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門規(guī)定行為的報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）及時(shí)　　向公司住所地和證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告的報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）每年月日之前　　向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券公司啟動(dòng)經(jīng)紀(jì)人制度報(bào)告《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔〕號(hào)）；《關(guān)于落實(shí)證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定做好證券經(jīng)紀(jì)人監(jiān)管工作的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[] 號(hào)）事前備案需要現(xiàn)場核查出具現(xiàn)場核查意見書．備案報(bào)告；．證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度：應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容。證券公司償還次級(jí)債務(wù)的備案《關(guān)于調(diào)整部分證券機(jī)構(gòu)行政審批事項(xiàng)有關(guān)工作的通知》（證監(jiān)辦發(fā)[]號(hào)）證券公司償還次級(jí)債務(wù)工作完成后個(gè)工作日內(nèi). 備案報(bào)告。應(yīng)當(dāng)包括債權(quán)人名稱、債權(quán)金額、與證券公司等債務(wù)當(dāng)事人關(guān)聯(lián)關(guān)系情況；. 債務(wù)資金銀行進(jìn)賬單；. 中國證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。證券公司報(bào)送合規(guī)報(bào)告（中期、年度）的報(bào)告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）中期報(bào)告：每年月日前；年度報(bào)告：每年月日前　　　證券公司聘任或解聘合規(guī)總監(jiān)的報(bào)告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）聘任：任職前；解聘：解聘之日其個(gè)工作日內(nèi)　　　證券公司指定高管代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的報(bào)告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）自指定之日起個(gè)工作日內(nèi)　　代行職責(zé)的時(shí)間不得超過個(gè)月合規(guī)總監(jiān)對(duì)證券公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的報(bào)告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）發(fā)現(xiàn)后及時(shí)　　　證券公司對(duì)違法違規(guī)行為和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患整改結(jié)果的報(bào)告《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）主動(dòng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程并及時(shí)報(bào)告　　依法免于追究責(zé)任或從輕、減輕處理證券期貨市場有關(guān)誠信信息的記入、查詢、更正事項(xiàng)的審批《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）　自收到查詢申請(qǐng)之日起個(gè)工作日內(nèi)反饋；自收到更正申請(qǐng)后個(gè)工作日處理出具查詢、處理結(jié)果　證券公司在其股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或者變相抽逃出資等違法違規(guī)行為時(shí)的報(bào)告《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）知悉后個(gè)工作日內(nèi)　　　證券公司在其股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)法定情形時(shí)的報(bào)告《證券公司治理準(zhǔn)則》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）知悉之日起個(gè)工作日內(nèi)　　證券公司的股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)在個(gè)工作日內(nèi)通知證券公司：（一）所持有或者控制的證券公司股權(quán)被采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施；（二）質(zhì)押所持有的證券公司股權(quán)；（三）持有證券公司以上股權(quán)的股東變更實(shí)際控制人；（四）變更名稱；（五）發(fā)生合并、分立；（六）被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或者撤銷等監(jiān)管措施，或者進(jìn)入解散、破產(chǎn)、清算程序；（七）因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者追究刑事責(zé)任；（八）其他可能導(dǎo)致所持有或者控制的證券公司股權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移或者可能影響證券公司運(yùn)作的。 證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人強(qiáng)制離崗或因故缺位個(gè)工作日以上的，指定專人代為履行職務(wù)的報(bào)告《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）指定之日起個(gè)工作日　　代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過個(gè)月證券公司分支機(jī)構(gòu)發(fā)生影響或者可能影響分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件的報(bào)告《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）及時(shí)　　說明事件的起因、目前的狀態(tài)、可能產(chǎn)生的后果、已采取和擬采取的措施證券公司設(shè)立代表處、辦事處等從事聯(lián)絡(luò)、市場調(diào)查或者信息技術(shù)維護(hù)等非經(jīng)營性活動(dòng)的機(jī)構(gòu)的備案《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）事前備案　　報(bào)證券公司住所地和該機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局備案證券公司任免董事、監(jiān)事、高管人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的報(bào)告《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》（證監(jiān)會(huì)第號(hào)令）應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起日內(nèi)報(bào)告　　將有關(guān)人員的變動(dòng)情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，提交材料：（一）任職、免職決定文件；（二）相關(guān)會(huì)議的決議；（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。證券公司變更法定代表人備案《證券公司行政許可審核工作指引第 號(hào)》（機(jī)構(gòu)部部函[] 號(hào)）事前備案　出具無異議函．申請(qǐng)報(bào)告，需說明現(xiàn)任職情況；．《公司章程》中規(guī)定公司法定代表人由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任的條款；．證券從業(yè)資格；．未在其他經(jīng)營性機(jī)構(gòu)任職或者實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的說明證券公司分支機(jī)構(gòu)變更營業(yè)場所報(bào)備《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告【】號(hào)）《關(guān)于做好取消部分證券機(jī)構(gòu)行政許可項(xiàng)目后有關(guān)工作的通知》（機(jī)構(gòu)部部函[] 號(hào)）分支機(jī)構(gòu)新營業(yè)場所開業(yè)后個(gè)工作日；在提交備案材料后個(gè)工作日內(nèi)更新 系統(tǒng)有關(guān)公司信息接收備案材料之日起個(gè)工作日內(nèi)出具回執(zhí)，自出具備案回執(zhí)之日起個(gè)工作日內(nèi)審閱出具回執(zhí)．備案報(bào)告（注：證券營業(yè)部變更營業(yè)場所應(yīng)當(dāng)在同一城市范圍內(nèi)進(jìn)行，即證券營業(yè)部所在地為直轄市、省級(jí)市、地級(jí)市或縣城的，分別可在相關(guān)城區(qū)范圍內(nèi)變更營業(yè)場所，不得在不同市之間、市與縣之間或者縣與縣之間變更營業(yè)場所）。包括股東（大）會(huì)決議、增資協(xié)議、驗(yàn)資報(bào)告；. 變更后的證券公司營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；. 增資股東背景材料。 相關(guān)證券公司應(yīng)及時(shí)向我局申請(qǐng)換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，并更新機(jī)構(gòu)監(jiān)管綜合信息系統(tǒng)有關(guān)公司檔案。．股權(quán)受讓方《關(guān)于入股證券公司有關(guān)情況的說明與承諾》；．證券公司及主要負(fù)責(zé)人承諾書；．法律意見書，律師事