【文章內(nèi)容簡介】 要按照他們的國際分工體系整合中國的產(chǎn)業(yè)?！腺Y的我方，部門地區(qū)分割，各自為戰(zhàn)，依然故我，合資的外方，一個統(tǒng)一的指揮調(diào)度中心，如臂使指，眼看著構(gòu)造成完整的分工體系”.所以“我們自己不整合，跨國公司將整合中國的產(chǎn)業(yè)，并非危言聳聽”。 王小強，1998年。 讓出市場換來了什么技術(shù)？引進外資失去了產(chǎn)業(yè)控制權(quán)，能在多大程度上獲得國外先進技術(shù)？國內(nèi)存在截然相反的兩種意見。應(yīng)該看到：外商投資具有以下技術(shù)轉(zhuǎn)移的內(nèi)涵：（1）相對較先進的機器設(shè)備。但在很多情況下，核心技術(shù)固化在設(shè)備中；電子技術(shù)的發(fā)展提高了技術(shù)保密程度，設(shè)備仿制越來越困難，對操作技術(shù)要求相對簡單。因此，跨國公司的直接投資往往造成產(chǎn)業(yè)內(nèi)垂直分工。 （2）示范作用：我們通過合資形式能夠獲得的，多為演示性的知識及操作性技術(shù)（而并非研究開發(fā)性技術(shù)），如設(shè)備的良好性能、高質(zhì)量的產(chǎn)品，使人感知到技術(shù)的發(fā)展動態(tài)；（3）獲得有關(guān)生產(chǎn)管理、營銷方法的知識。（胡春力2000）外商的目標(biāo)是市場，我們引進外資是為了引進技術(shù)。外商傾向于把“技術(shù)溢出”盡量減小，而又獲得占領(lǐng)我國市場的最大好處。中外合資企業(yè)中，外商向合資企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)的先進程度，取決于他們對企業(yè)控制權(quán)的大小。從中方角度，在合資企業(yè)政策上面臨著“要公司控制權(quán)還是要技術(shù)”的兩難選擇。這里的困難是，即使我們完全放棄股權(quán)控制，讓外商搞獨資企業(yè)，他們哪怕把最好的技術(shù)轉(zhuǎn)移到我國，我們也不一定能學(xué)到（例如，西門子和法那克分別和我國一流的機床研究機構(gòu)合資生產(chǎn)數(shù)控系統(tǒng)，合資公司中的研發(fā)機構(gòu)對我方人員嚴(yán)格保密，或者干脆把合資廠變成在華銷售機構(gòu)）。事實上，由于外方一般占有在技術(shù)和營銷渠道的強勢地位，即使不占有股權(quán)的控制地位，僅憑借技術(shù)實力，外方仍可按照自己的意圖把合資企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營計劃納入它的全球戰(zhàn)略中。 所以說到底，跨國公司不可能把他們的前沿、核心技術(shù)轉(zhuǎn)讓我們。轉(zhuǎn)讓的無非是二三流技術(shù)或即將淘汰的技術(shù)。具體地說，對在我國當(dāng)?shù)赜惺袌銮熬暗募夹g(shù)（汽車關(guān)鍵零配件設(shè)計制造、整車設(shè)計、數(shù)控系統(tǒng)），戰(zhàn)略性技術(shù)（如飛機、集成電路設(shè)計、先進集成電路制造設(shè)備的出售），跨國公司一般絕不轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓的都是在母國即將被淘汰或已被淘汰的技術(shù)。這既是公司行為，也是國家行為（例如，美國立法明文規(guī)定不準(zhǔn)向中國出口高精尖技術(shù)及軍事技術(shù)，向我出售高檔數(shù)控機床附有不得用于軍事目的的條件，甚至被列入考克斯報告）。20世紀(jì)90年代以來，雖然有不少跨國公司進駐我國，并設(shè)立了像中國微軟研究院這樣的研發(fā)機構(gòu)，但這樣做的目的，更多的是吸引中國人才，將我們?nèi)肆Y本方面的比較優(yōu)勢就地轉(zhuǎn)化為他們的優(yōu)勢、又避免讓我們的人力資源壓縮他們本國的一般就業(yè)機會。我們所能夠拿到的技術(shù)也僅限于高價專利。 顧海兵，2000。 針對“引進外資沒有引進一流技術(shù)”的指責(zé)，也有人認(rèn)為“我們可以多引進幾家外商，讓他們在國內(nèi)市場競爭，我們坐收漁翁之利”。的確，我們看到汽車工業(yè)多家引進，打破了“桑塔那”保持10年壟斷的局面，客觀上促進了外商引進更好的車型和更好的制造技術(shù)，促成了不合理價格的修正。但是，更多外商的引進，等于：1 我國轎車市場進一步被外商擠占，行業(yè)內(nèi)技術(shù)力量分屬于各跨國公司，自主技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)組織保障更少，我國企業(yè)自主設(shè)計整車產(chǎn)品和創(chuàng)造品牌的機會也更少，2 不管哪國外資在華設(shè)廠競爭，都同樣把合資廠看作他們的總裝（和部分零配件生產(chǎn)）基地，沒有能刺激他們把核心技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國，也不能刺激他們與我方合作搞研發(fā)。合資企業(yè)內(nèi)技術(shù)開發(fā)能力照樣是“技術(shù)科”（即技術(shù)保障部門）； 3地方、部門分割造成的分頭合資，加劇了全汽車行業(yè)的分割，以及市場的分割。民族汽車產(chǎn)業(yè)內(nèi)部關(guān)聯(lián)度降低的情況沒有改善。關(guān)于我們的汽車工業(yè)，目前不論學(xué)界、產(chǎn)業(yè)界還是管理部門，多陶醉于“形勢一片大好”。我們的汽車界在長期高關(guān)稅保護和“市場換技術(shù)”方針指導(dǎo)下，各骨干廠分散和德、法、美、日跨國公司合資，成為跨國公司在華商戰(zhàn)的“馬前卒”。若大個中國市場，培養(yǎng)不出一個能占領(lǐng)像樣的市場份額的中國品牌，多年來是“國產(chǎn)洋車”的天下。其結(jié)果，國家產(chǎn)業(yè)整合的目標(biāo)難以實現(xiàn)，同時又限制了自主技術(shù)開發(fā)、打造國產(chǎn)轎車品牌的能力。在各骨干合資企業(yè)，我們失去了技術(shù)開發(fā)能力，被動跟進，不得不付出高額品牌費，求外國老板提供新品牌?！捌丈！痹谥袊u了10多年，在德國早已淘汰。引進“帕撒特”品牌，大眾母公司要價1億美元。我們的民族品牌車，只有在國內(nèi)市場“打游擊”的份。這就是我國一個重要支柱產(chǎn)業(yè)“國際化”的榜樣?？纯次覀兊臇|鄰韓國，他們的汽車工業(yè)比我們晚上10年，原來也是一片空白。先從合資起步，以振興民族工業(yè)、爭國際市場為目標(biāo)，走“引進技術(shù)消化自主創(chuàng)新”的技術(shù)自主路線，十幾年后甩掉合資伙伴，20多年成長為汽車大國，“民族”品牌挑戰(zhàn)日本美國。相比之下，我們在引進方針、國家保護、產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步路線方面的經(jīng)驗教訓(xùn)，是不是值得好好檢討一下，引以為鑒，以免讓其他產(chǎn)業(yè)重蹈覆轍呢？韓國是美國的“小兄弟”，但他們堅持走引進消化創(chuàng)新、振興民族產(chǎn)業(yè)的路線，是我們學(xué)習(xí)的榜樣。他們的汽車工業(yè)近年來遭到挫折，在企業(yè)經(jīng)營策略和產(chǎn)業(yè)政策方面，都可能有失誤之處。這種失敗，不能簡單歸結(jié)為“違反比較優(yōu)勢規(guī)律”。我們是大國，自主發(fā)展民族產(chǎn)業(yè)，條件比韓國好得多，也曾有自己的成功經(jīng)驗，更不應(yīng)該把經(jīng)濟現(xiàn)代化的希望建立在洋人身上。總之，如果我們在全球化環(huán)境下，對自己的產(chǎn)業(yè)振興，沒有全局性、戰(zhàn)略性的考慮，單純把產(chǎn)業(yè)技術(shù)進步的希望寄托在靠“合資”形式引進上，我們千辛萬苦建設(shè)起來的工業(yè)體系，就會被不同的跨國公司根據(jù)各自的需要分別整合，我們就失去了自己的民族產(chǎn)業(yè)，就失去了獨立自主發(fā)展的能力和機會，我們的技術(shù)進步，永遠(yuǎn)只能被動地仰跨國公司鼻息，就會被長期鎖定在國際分工鏈條的底層。我們的經(jīng)濟發(fā)展目標(biāo)就會落空。 我國著名飛機設(shè)計師程不時先生說：“知識產(chǎn)權(quán)在進入知識經(jīng)濟時代，成為無價之寶。我國在1980～1990年代想要分享國外（航空工業(yè)）的知識產(chǎn)權(quán)，還以為只要出錢就可以稱老大，結(jié)果在長期的談判中守不住陣腳節(jié)節(jié)后退，經(jīng)過代價極大的長期談判，最后外方告訴中方說，你們那點錢，要想分享知識產(chǎn)權(quán)買入場券都不夠，使這項計劃遭到顛復(fù)性的失敗?！? 程不時，2000年。國際技術(shù)合作是講究對等的，合作雙方相互看重的是對方獨有的知識產(chǎn)權(quán)和經(jīng)驗（Know How）。你沒有自己的東西，那就休想換得別人的核心技術(shù)。我們半導(dǎo)體芯片的合資廠開了不少了，現(xiàn)在去打聽一下，除了自己原有的科研院所，有幾個廠的中方人員，有了自主設(shè)計工藝的能力？說一千道一萬，核心的技術(shù)能力、自己的知識產(chǎn)權(quán)，不是靠合資拿得來的，也不是靠花錢買得來的。還是要靠中國的企業(yè)、中國的科研機構(gòu)中國的科研人員，自己去探索，下苦功夫、笨功夫，才能得到。產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平的提高、科研力量的增長是學(xué)到的、通過艱苦實踐積累的，而不是買得到的。靠外國人是靠不住的。筆者沒有否定開放政策的意思，而是要強調(diào)：我們不能天真地把自己的強國夢寄托在洋人的“慷慨”和“善良”上。開放是手段和策略，開放要服從我們的最終目標(biāo)?！鞍l(fā)展是硬道理”，開放不是硬道理，開放是服從于發(fā)展這個“硬道理”的。要把“強國夢”放在自己力量的基點上。 開放如何促進改革？我們的改革到了今天，已經(jīng)沒有了原來的社會支持和動力，“頓兵于堅城之下，將困兵疲”。利用外資來改造國有企業(yè)，進入重要的社會服務(wù)業(yè)，對企業(yè)機制轉(zhuǎn)換、打破行業(yè)壟斷，推動市場化的形成，當(dāng)然會有好處。這也是“入世”的一個經(jīng)典性理由?！昂腺Y促進國有企業(yè)機制轉(zhuǎn)換”。通過合資形式改造國有企業(yè)，既可以把“不爭氣”的國企包袱甩給跨國公司，又可以一步到位實現(xiàn)政企分開、產(chǎn)權(quán)明晰、企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換。這種思路，是當(dāng)前大型國有企業(yè)改革艱難、國有資產(chǎn)流失難以遏制的現(xiàn)狀的反映。“利用外力推進體改”的思路，當(dāng)然有它一定的價值。但是，有一得必有一失，“以開放促進改革”和“以市場換技術(shù)”一樣，是要付出代價的。它的代價，就是國家對一些重要產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)、國家產(chǎn)業(yè)政策的選擇空間，將被大大削弱。市場化是形成了，民族產(chǎn)業(yè)也被人家吃掉了。這個市場化，是失去了民族個性的市場化，是被鎖定在跨國公司依附地位的市場化，也就是拉美式的市場化。我們多年艱苦奮斗積累的家當(dāng)，如果都按這種“破罐破摔”的思路，把控制權(quán)出讓給跨國公司，權(quán)衡得失，對國家來說是賺是賠？經(jīng)濟大權(quán)的“旁落”，對我國產(chǎn)業(yè)政策的有效性、政府調(diào)控的能力會有什么影響，需要認(rèn)真考慮。關(guān)于規(guī)范市場：1999—2000年，全國最開放的上海，對外地生產(chǎn)的轎車設(shè)置障礙（對非上海生產(chǎn)的轎車限制發(fā)牌照或收取高額牌照費），引發(fā)湖北對“桑塔那”轎車的“報復(fù)”行為。此事一度被媒體炒作得沸沸揚揚。兩家合資的企業(yè)，依仗各自地方政府后臺，打起了“貿(mào)易戰(zhàn)”。最后還要中央政府出面調(diào)解，各打50大板了事。這可算作地方之間劃地為牢的經(jīng)典案例，是中國汽車業(yè)的大笑話。以致許多人建議，在中國加入WTO之前，國內(nèi)應(yīng)該先成立“NTO”。人們不禁會問：“大眾”、“雪鐵龍”都是國際著名跨國公司，是最講“自由競爭、市場規(guī)則”的，而且這還不是一家壟斷，是兩家跨國公司的競爭，怎么一到中國，就心甘情愿遵照“土政策”，不講“公平競爭”、“開放市場”了？在“市場原則”和實際利益之間，跨國公司顯然更注重現(xiàn)實的經(jīng)濟利益，這是資本的本性所決定?？鐕臼莵碣嶅X的，不是來幫助我們“推進體改”的?！霸诩铱扛改?，出門靠朋友”，到中國當(dāng)然要依靠地方最有勢力的行政力量。入鄉(xiāng)隨俗，市場經(jīng)濟的甜頭要吃，“計劃經(jīng)濟”的甜頭也要吃。20余年的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌，部門和地方分割、以鄰為壑的痼疾沒有實質(zhì)性的改進。這與我國企業(yè)（特別是國有企業(yè)）制度有關(guān)，也與我國商業(yè)傳統(tǒng)過分講究“人脈關(guān)系”，擺脫不了對政府的依附的商業(yè)文化有關(guān)。我們當(dāng)然希望通過市場競爭，優(yōu)勝劣汰，形成合理的企業(yè)規(guī)模和產(chǎn)業(yè)群落。但外商插手，就多了一個因素，通過市場這只看不見的手的撥動而“自然”形成的，就很可能是“列強”插手、“軍閥割據(jù)”在經(jīng)濟領(lǐng)域的再現(xiàn)。汽車行業(yè)是一個典型，其他行業(yè)如何，需要進一步調(diào)查研究。我們的轎車工業(yè)的絕大部分已經(jīng)合資，中方名義上有50%以上的股權(quán)，但外方畢竟有了相當(dāng)?shù)陌l(fā)言權(quán)。面對即將加入WTO，政府于前兩年幾次發(fā)布通告表示要全行業(yè)整合，但沒有下文。有外資牽制，行業(yè)整合談何容易？這么多汽車合資企業(yè)，其中經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換了多少，無法說清楚，至少在定價機制上沒有和國際接軌（事實上，據(jù)業(yè)內(nèi)人士反映，我國合資的汽車企業(yè)，其內(nèi)部管理還遠(yuǎn)談不上和國際接軌）。從這個意義上說，在我國一些重要產(chǎn)業(yè)，過分強調(diào)合資，合資企業(yè)制度與地方部門分割結(jié)合起來，對體制改革和結(jié)構(gòu)優(yōu)化，甚至起到了反作用。假定這樣的情況發(fā)生在比汽車更重要的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門，情況又將如何？權(quán)衡利弊，孰輕孰重，需要認(rèn)真考慮。 不公平的競爭環(huán)境——胳膊肘向外拐的外資優(yōu)惠政策 我國在開放初期，為了消除外商對大陸投資環(huán)境的疑慮而制定的許多優(yōu)惠政策，一直延續(xù)至今。這是一種典型的“歧視政策”和“非國民待遇”。我國1994年的稅制改革，目標(biāo)指向遏制通貨膨脹，對國內(nèi)的企業(yè)課以重稅。從這以后，一方面是國內(nèi)民間投資長期不振，以致不得不采取“積極財政政策”，一方面是外商進入中國快速增長。這里面非常重要的一個原因，就是我國對中國企業(yè)和外商投資企業(yè)實行不公平的稅收政策。首先，中國企業(yè)流轉(zhuǎn)稅負(fù)擔(dān)很重，但對外商投資企業(yè)的設(shè)備進口關(guān)稅和增值稅全免。我國自1994年至今，增值稅制度采取生產(chǎn)型增值稅， 增值稅一共有三種類型：消費型、收入型和生產(chǎn)型。消費型增值稅，就是企業(yè)所有的購進，包括原材料購進和投資行為，里面所含的稅款都可以抵扣；收入型增值稅，就是企業(yè)資本品購進所含稅款，只按折舊抵扣；生產(chǎn)型增值稅則對資本品完全不抵扣。三種形式的差別，就在于資本品里面的稅款的抵扣形式。 1993年稅制改革時，主要考慮治理通貨膨脹，故實行了對投資課以重稅的生產(chǎn)型增值稅。 它比歐洲的消費型增值稅重得多。再加上還有投資方向調(diào)節(jié)稅、土地增值稅等等。企業(yè)的實際稅負(fù)，中國比歐洲大得多。根據(jù)權(quán)威部門測算，以1995年的數(shù)字為依據(jù)，流轉(zhuǎn)稅實際稅負(fù)至少是25%以上（歐共體的稅率逐漸集中，在22%15%之間）。這么重的稅收負(fù)擔(dān)只針對中國籍企業(yè)的。對外商投資企業(yè)，這些稅負(fù)都通過各種優(yōu)惠政策被擺脫了。例如，購進設(shè)備的稅款，中國企業(yè)不能抵扣，可是外商投資企業(yè)從國外進口設(shè)備，什么都免稅（包括關(guān)稅、增值稅）。 所得稅問題。據(jù)稅務(wù)總局1999年測算，所得稅的負(fù)擔(dān)，內(nèi)資企業(yè)是外資企業(yè)的兩倍。外資企業(yè)平均所得稅負(fù)擔(dān)是13%，內(nèi)資企業(yè)不到30%。對外商投資企業(yè)的優(yōu)惠政策，等于對國內(nèi)企業(yè)（尤其是國有企業(yè)）的歧視。其結(jié)果就是各地紛紛搞假合資企業(yè)。有了“合資”牌子就等于多賺了50%的利潤（流轉(zhuǎn)稅的一半和所得稅的一半）。這產(chǎn)生了雙重的負(fù)面效應(yīng)：一是許多很好的企業(yè)來個“靚女先嫁”，讓外商控制了股權(quán)，削弱了自己的產(chǎn)業(yè)控制能力；二是加重了民族企業(yè)、特別是國有企業(yè)的稅負(fù)。稅務(wù)總局估計，33萬家三資企業(yè)，有一半是假合資；稅基在“外資企業(yè)”的政策保護下，大大縮小。可是財政還要用錢，國家就只能向國內(nèi)企業(yè)，尤其是向大型企業(yè)要。國內(nèi)企業(yè)負(fù)擔(dān)了本來應(yīng)由合資企業(yè)負(fù)擔(dān)的稅，而且財政負(fù)擔(dān)的大頭還是放在國有企業(yè)頭上，怎么跟外商競爭？我們很多行業(yè)之所以垮臺，最終被跨國公司“吃掉”，這不能不說是重要原因之一。我們申請加入WTO，要實行“國民待遇”原則，外商總是抱怨我國在“市場準(zhǔn)入”問題上不公平，強烈要求對多年來垂涎三尺的電信、金融、保險、媒體等服務(wù)業(yè)實行“準(zhǔn)入”。實際上，準(zhǔn)許外商進入什么行業(yè)，是國家主權(quán)問題，一國本沒有義務(wù)向非本國公民和企業(yè)無條件開放所有行業(yè)、尤其是經(jīng)濟命脈行業(yè)的準(zhǔn)入權(quán)。發(fā)展中國家，尤其要警惕在金融、資本市場方面，高度流動性的外資可能對金融市場乃至宏觀經(jīng)濟造成嚴(yán)重干擾（亞洲金融風(fēng)暴不過是4年前的事，遺憾的是許多人似乎已經(jīng)忘卻了）?？墒牵灰曂实亩愔茀s是天經(jīng)地義，是市場經(jīng)濟的起碼準(zhǔn)則。目前我國稅收的問題，是給外國人優(yōu)惠太多，是需要給國內(nèi)企業(yè)爭點國民待遇。我們的國有企業(yè)虧損面多，效益差，負(fù)擔(dān)比外資企業(yè)重一倍，無疑是一個重要原因。我國稅務(wù)當(dāng)局前幾年曾經(jīng)考慮過拉平內(nèi)外企業(yè)的稅制，卻因種種障礙未能實現(xiàn)，這倒是十分不正常的。 不能把“全方位對外開放”作為我們的國策所以，對外開放并不是越開放越好，一般地說，發(fā)展中國家的“開放度”應(yīng)如何把握