【文章內(nèi)容簡介】 四條 其它業(yè)務檔案應在完成后的五個工作日之內(nèi)提交部門綜合員，部門綜合員登記存檔，保存年限不得少于二十年。其中，分銷項目檔案的保存年限從分銷項目完成之日算起；交易檔案的保存年限從交易履行完畢之日算起；業(yè)務報表的保存年限從報表所屬年份的下一年一月一日算起。 第十五條 固定收益事業(yè)部業(yè)務檔案中的合同檔案文件應在形成、收到或簽章后五個工作日內(nèi)提交部門綜合員，部門綜合員登記后將原件移送公司人事行政部（無原件的移送復印件），并保留合同檔案文件的復印件。 第十六條 固定收益事業(yè)部定期或不定期地對固定收益業(yè)務檔案進行檢查和核查。 第十七條 因工作需要查閱或借用固定收益業(yè)務檔案的，須經(jīng)債券融資部負責人審批同意，如查閱或借用主承銷項目檔案，還應當經(jīng)固定收益事業(yè)部總經(jīng)理審批同意，并做好借閱登記工作。第四章 附 則 第十八條 本制度由公司總經(jīng)理批準頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實施。 第十九條 本制度由固定收益事業(yè)部負責解釋和修訂。71 / 71平安證券有限責任公司固定收益事業(yè)部項目管理暫行辦法（2012年6月【】日修訂，平證發(fā)〔2012〕【】號文發(fā)布，自2012年【】月【】日起實行，原平證發(fā)〔2010〕664號文同時廢止）第一章 總 則 第一條 為加強對固定收益項目運作過程的管理、監(jiān)督和指導，建立科學、規(guī)范、高效的管理體制，提高工作質(zhì)量和工作效率，控制業(yè)務風險，特制定本辦法。 第二條 本辦法所稱的固定收益項目主要指企業(yè)債券主承銷、公司債券保薦/主承銷，可轉(zhuǎn)換公司債券保薦/主承銷、資產(chǎn)證券化項目，其他經(jīng)監(jiān)管部門批準從事的固定收益類項目可參考本辦法執(zhí)行。 第三條 固定收益項目運作應與經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行、研究咨詢等其他業(yè)務部門應當建立“信息隔離制度”，杜絕內(nèi)幕交易等可能引發(fā)的利益沖突。 第四條 本辦法適用于公司固定收益事業(yè)部（以下簡稱“事業(yè)部”）。第二章 固定收益項目管理體制 第五條 固定收益事業(yè)部是公司固定收益業(yè)務規(guī)劃和發(fā)展的執(zhí)行部門，事業(yè)部總經(jīng)理全面負責公司的固定收益業(yè)務。 第六條 固定收益事業(yè)部項目運作實行項目經(jīng)理責任制。 （一）項目經(jīng)理是單個具體項目運作的直接負責人，是非常設(shè)和不固定的項目組的負責人； （二）項目經(jīng)理由債券融資部負責人根據(jù)項目情況提出，經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準后確定，單個項目經(jīng)理的身份在單個具體項目全部完成后自動解除； （三）項目經(jīng)理根據(jù)業(yè)務性質(zhì)對債券融資部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理負責。 第七條 固定收益事業(yè)部根據(jù)項目業(yè)務流程，對項目實行分階段管理，具體包括項目承攬、項目立項、項目操作、項目審核、項目申報、項目發(fā)行與上市、項目總結(jié)、項目后續(xù)跟蹤與服務等階段。第三章 固定收益項目流程管理 第八條 項目承攬 （一）項目承攬指項目承攬人員通過通訊、現(xiàn)場調(diào)查、提交項目建議書等方式與企業(yè)發(fā)生接觸，進行以確認合作關(guān)系為目的的各種公關(guān)和策劃活動； （二）項目承攬人員在項目承攬前，必須取得債券融資部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理同意； （三）項目承攬過程中，項目承攬人員直接向債券融資部負責人匯報，重大事項債券融資部負責人需向事業(yè)部總經(jīng)理匯報； （四）對于重大項目承攬，事業(yè)部各部門要加強協(xié)作，適時向客戶提出有針對性、建設(shè)性和創(chuàng)新性的項目建議書（項目方案），為客戶提供金融產(chǎn)品及業(yè)務創(chuàng)新組合服務； （五）項目承攬工作應符合事業(yè)部固定收益業(yè)務發(fā)展規(guī)劃的要求，債券發(fā)行企業(yè)應符合營狀況良好、具有持續(xù)盈利能力、良好償付能力，最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤（凈利潤）不少于公司債券一年的利息，最近一期末凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定等條件； （六）項目承攬費用總額經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準后，由債券融資部負責人具體控制和監(jiān)督； （七）項目承攬人員應定期匯報所承攬項目的進展情況，重大事項需要及時專項匯報。 第九條 項目立項 （一）項目立項前，應按照反洗錢相關(guān)法規(guī)的要求對客戶身份進行識別，了解客戶經(jīng)營范圍、控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人、募集資金的用途等信息，并妥善保存客戶身份資料。 （二）項目申請立項前，項目承攬人員或項目經(jīng)理應與項目管理部進行預溝通，項目管理部組織相關(guān)部門對項目進行初步論證； （三）在與客戶的合作關(guān)系基本得到確認和項目可行性得到初步論證的基礎(chǔ)上，項目經(jīng)理編制項目立項申請報告進行立項申請； （四）立項時項目經(jīng)理必須填寫立項申請表，并提交項目簡介、項目進度安排以及項目立項可行性報告； （五）項目經(jīng)理將項目立項申請報債券融資部負責人同意后，提交給項目管理部初審，審核通過后，項目管理部提交項目審核小組審核； （六）項目審核小組對項目立項申請進行審核，并出具審核意見； （七）項目立項申請經(jīng)項目審核小組審核同意后，依次報事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導審批； （八）經(jīng)立項批準的項目，由公司財務企劃部統(tǒng)一確定項目賬戶編號，并實行標準預算管理； （九）未獲立項批準的項目，應終止該項目；若債券融資部負責人認為申請立項項目符合相關(guān)規(guī)定和要求，目前雖存在一定不足，但經(jīng)過一段時間運行后狀況可以改善，可列入關(guān)注和跟蹤對象。項目承攬人及項目經(jīng)理應做好項目后續(xù)跟蹤及客戶維護工作，待項目滿足條件后，再重新考核。項目立項申請材料、有關(guān)業(yè)務合作協(xié)議和其他必要的材料須按照《平安證券有限責任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務檔案管理辦法》的規(guī)定妥善保存。 第十條 項目操作 （一）項目組組建：項目組由事業(yè)部統(tǒng)一安排，項目組的項目經(jīng)理和成員在項目立項簽報中予以注明，事業(yè)部總經(jīng)理可根據(jù)實際情況調(diào)整或重新確定項目組名單； （二）業(yè)務文件制作：項目日常運作過程中提交給客戶的策劃文件、業(yè)務協(xié)議、簽章文件等履行規(guī)定的審批程序后方可提交； （三）項目操作注意事項：項目組成員在企業(yè)承做項目時，必須維護公司的利益，勤勉盡責，嚴格履行保密義務，任何項目信息不得泄露給項目組以外人員（按照規(guī)定需匯報和報送的除外）。項目經(jīng)理必須深入了解企業(yè)情況，對存在的問題及時提出意見，并與債券融資部負責人、項目管理部溝通，以便其掌握項目進度和風險；項目小組在承做項目過程中，遇到突發(fā)或重大事件，應及時將情況和擬采取的處理方案向債券融資部負責人、項目管理部匯報，經(jīng)同意后方可實施；對項目重大問題的處置方案，以及與其他中介機構(gòu)意見發(fā)生重大分歧的處理方案，項目經(jīng)理須依次報債券融資部負責人、項目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)批準后實施。 第十一條 項目審核 項目審核工作主要表現(xiàn)為業(yè)務協(xié)議、一般簽章文件以及申報文件三類文件的審核。 （一）業(yè)務協(xié)議審核 1．業(yè)務合作協(xié)議、財務顧問協(xié)議由債券融資部負責人、項目管理部審批后報事業(yè)部總經(jīng)理審批，事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，按照《平安證券有限責任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。 2．擔任項目主承銷商事宜報資本承諾委員會審核，按照《平安證券有限責任公司資本承諾委員會議事規(guī)則》要求履行相應的審批程序。審核通過后，主承銷協(xié)議經(jīng)債券融資部負責人、項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理審批后，方可按照《平安證券有限責任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序； 3．保薦協(xié)議由債券融資部負責人審批后報項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理審批，同時項目申報材料經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，方可按照《平安證券有限責任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序； 4．分銷協(xié)議按照《平安證券有限責任公司信用債券承銷業(yè)務管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批程序； 5. 公司合規(guī)部對項目業(yè)務協(xié)議的合法性、合規(guī)性和適當性進行審核； （二）一般簽章文件審核 1．一般簽章文件指與具體項目相關(guān)的報送有關(guān)公司外部部門或機構(gòu)、客戶的需由公司加蓋公章的各類文件； 2．一般簽章文件由債券融資部負責人、項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；事業(yè)部總經(jīng)理審批后，按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。 （三）項目申報文件審核 1．項目申報文件指公司擔任項目主承銷商或保薦機構(gòu)，需要對發(fā)行人全套申報文件進行核查，并按照規(guī)定需出具的相關(guān)文件； 2．項目申報文件報債券融資部負責人同意后，提交給項目管理部初審；項目管理部初審后，提交項目審核小組審核； 3. 項目審核小組對項目申報文件進行審核，并出具審核意見； 4．凡由公司擔任保薦機構(gòu)，并需公司內(nèi)核小組出具意見的申報文件，需經(jīng)內(nèi)核小組審核通過后，方可辦理簽章手續(xù)，并向監(jiān)管部門報送相關(guān)申請文件。 第十二條 項目內(nèi)核程序 公司內(nèi)核小組審核程序按照《平安證券有限責任公司保薦主承銷業(yè)務內(nèi)核工作規(guī)則》進行。 第十三條 項目申報 （一）項目組負責進行材料申報和溝通工作，申報與審核進展情況應定期告知債券融資部負責人、項目管理部，重大事項應及時向事業(yè)部總經(jīng)理匯報； （二）項目組獲得的監(jiān)管部門對項目申報文件的反饋意見須及時報送債券融資部負責人、項目管理部、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員； （三）項目經(jīng)理負責與監(jiān)管部門進行溝通，并組織項目組成員對監(jiān)管部門反饋意見答復； （四）凡要求保薦機構(gòu)推薦的保薦項目由保薦代表人或項目主辦人代表公司負責與中國證監(jiān)會進行溝通，并組織協(xié)調(diào)項目主辦人、發(fā)行人及其他中介機構(gòu)按照監(jiān)管部門的要求對涉及本次發(fā)行上市的特定事項進行盡職調(diào)查或者核查，并對監(jiān)管部門的反饋意見進行答復；反饋意見回復材料報債券融資部負責人、項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理審批； （五）事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，方可辦理簽章手續(xù)并報送監(jiān)管部門。 第十四條 項目發(fā)行與上市 （一）項目組獲得監(jiān)管部門發(fā)行核準批文后須及時報送債券融資部負責人、項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理及其他相關(guān)人員； （二）項目管理部向風險管理部提交銷售分析報告，由風險管理部出具風險評估意見后，項目管理部提請資本承諾委員會審議定價區(qū)間； （三）資本市場人員負責組織實施項目的發(fā)行與上市，銷售交易人員負責債券的銷售工作。 第十五條 項目總結(jié) （一）項目組須嚴格按照監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定撰寫、提交項目承銷總結(jié)報告； （二）承銷總結(jié)報告經(jīng)公司蓋章后報送監(jiān)管部門； （三）項目組按《固定收益事業(yè)部業(yè)務檔案管理辦法》及部門其他相關(guān)規(guī)定向部門綜合員確認移交或歸檔從項目承攬至發(fā)行上市的全套項目材料檔案和工作底稿，部門綜合員負責項目材料的驗收。 第十六條 項目后續(xù)跟蹤和客戶維護 （一）項目后續(xù)跟蹤及客戶維護工作由項目承攬人員及項目經(jīng)理共同負責； （二）按照監(jiān)管要求需對發(fā)行人進行持續(xù)督導的保薦項目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》、《保薦協(xié)議》以及公司制度的有關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導義務。 第十七條 項目終止 （一）項目終止指已立項的項目因立項后未通過內(nèi)核審核、未獲監(jiān)管部門批準或其他市場環(huán)境、公司經(jīng)營狀況等原因而造成項目不再繼續(xù)實施； （二）項目終止經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準后，明確下達項目終止通知書，并報送計劃財務部等相關(guān)部門； （三）項目組應總結(jié)項目經(jīng)驗與教訓，報債券融資部負責人、項目管理部負責人、事業(yè)部總經(jīng)理； （四）項目承攬人及項目經(jīng)理應做好終止項目后續(xù)跟蹤工作，與客戶保持聯(lián)系，掌握客戶經(jīng)營狀況，若發(fā)現(xiàn)項目滿足實施標準，可重新申請立項； （五）項目終止后，有關(guān)項目立項申請材料、項目申請文件、相關(guān)協(xié)議、項目總結(jié)和其他必要的材料須歸檔、妥善保存。第四章 信息隔離 第十八條 事業(yè)部對正在運作的上市公司保薦項目實行項目代號制度，在該等項目發(fā)行前相關(guān)業(yè)務文件內(nèi)容及溝通交流應以項目代號替代項目真實名稱。 第十九條 事業(yè)部運作的上市公司保薦項目簽署合作協(xié)議，或在不簽署合作協(xié)議的情況下完成公司內(nèi)部立項審批后，內(nèi)控經(jīng)理應及時將項目基本情況及涉及的內(nèi)幕信息通報合規(guī)部門信息控制中心，由公司就該上市公司相關(guān)證券進行監(jiān)控，預防或阻止內(nèi)幕交易及其他可能產(chǎn)生利益沖突的行為發(fā)生，直至公司掌握的上市公司內(nèi)幕信息已公開、項目完成或項目終止。 第二十條 參與保薦項目相關(guān)人員在項目申報中國證監(jiān)會后，應及時申報其直系親屬直接或間接持有被保薦上市公司股票情況，以及買賣該上市公司相關(guān)證券情況。 第二十一條 參與項目相關(guān)人員應當就所涉及的項目內(nèi)幕信息承擔保密義務，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當利益。第五章 附 則 第二十二條 本辦法由公司總經(jīng)理批準頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實施。 第二十三條 本辦法由固定收益事業(yè)部負責解釋與修訂。平安證券有限責任公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務管理辦法（2008年4月15日修訂，平證發(fā)〔2008〕162號文發(fā)布，自2008年4月30日起實行，原平證發(fā)〔2005〕163號文同時廢止）第一章 總 則 第一條 為加強對企業(yè)債券主承銷業(yè)務的管理和監(jiān)督，建立科學、規(guī)范、高效的管理機制，有效防范市場風險，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、《固定收益事業(yè)部項目管理暫行辦法》以及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)債券主承銷的業(yè)務特點，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于固定收益事業(yè)部（以下簡稱“事業(yè)部”）公開發(fā)行企業(yè)債券主承銷業(yè)務的工作規(guī)范和風險控制。第二章 職責與分工 第三條 公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務的決策機構(gòu)為資本承諾委員會，職能部門為固定收益事業(yè)部。 第四條 固定收益事業(yè)部是企業(yè)債券主承銷業(yè)務的組織和實施部門，負責企業(yè)債券主承銷業(yè)務的具體規(guī)劃、組織、承攬、實施、統(tǒng)計以及主承銷業(yè)務的管理和內(nèi)部風險控制。 第五條 財務企劃部負責企業(yè)債券主承銷業(yè)務的資金調(diào)撥及財務核算。風險管理部、合規(guī)部和稽核監(jiān)察部分別是企業(yè)債券主承銷業(yè)務的風險控制、合規(guī)審查及監(jiān)督部門。第三章 項目承攬與立