【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 四條 其它業(yè)務(wù)檔案應(yīng)在完成后的五個(gè)工作日之內(nèi)提交部門綜合員，部門綜合員登記存檔，保存年限不得少于二十年。其中，分銷項(xiàng)目檔案的保存年限從分銷項(xiàng)目完成之日算起；交易檔案的保存年限從交易履行完畢之日算起；業(yè)務(wù)報(bào)表的保存年限從報(bào)表所屬年份的下一年一月一日算起。 第十五條 固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案中的合同檔案文件應(yīng)在形成、收到或簽章后五個(gè)工作日內(nèi)提交部門綜合員，部門綜合員登記后將原件移送公司人事行政部（無(wú)原件的移送復(fù)印件），并保留合同檔案文件的復(fù)印件。 第十六條 固定收益事業(yè)部定期或不定期地對(duì)固定收益業(yè)務(wù)檔案進(jìn)行檢查和核查。 第十七條 因工作需要查閱或借用固定收益業(yè)務(wù)檔案的，須經(jīng)債券融資部負(fù)責(zé)人審批同意，如查閱或借用主承銷項(xiàng)目檔案，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)固定收益事業(yè)部總經(jīng)理審批同意，并做好借閱登記工作。第四章 附 則 第十八條 本制度由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實(shí)施。 第十九條 本制度由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋和修訂。71 / 71平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法（2012年6月【】日修訂，平證發(fā)〔2012〕【】號(hào)文發(fā)布，自2012年【】月【】日起實(shí)行，原平證發(fā)〔2010〕664號(hào)文同時(shí)廢止）第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)固定收益項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程的管理、監(jiān)督和指導(dǎo)，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理體制，提高工作質(zhì)量和工作效率，控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，特制定本辦法。 第二條 本辦法所稱的固定收益項(xiàng)目主要指企業(yè)債券主承銷、公司債券保薦/主承銷，可轉(zhuǎn)換公司債券保薦/主承銷、資產(chǎn)證券化項(xiàng)目，其他經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)從事的固定收益類項(xiàng)目可參考本辦法執(zhí)行。 第三條 固定收益項(xiàng)目運(yùn)作應(yīng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行、研究咨詢等其他業(yè)務(wù)部門應(yīng)當(dāng)建立“信息隔離制度”，杜絕內(nèi)幕交易等可能引發(fā)的利益沖突。 第四條 本辦法適用于公司固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“事業(yè)部”）。第二章 固定收益項(xiàng)目管理體制 第五條 固定收益事業(yè)部是公司固定收益業(yè)務(wù)規(guī)劃和發(fā)展的執(zhí)行部門，事業(yè)部總經(jīng)理全面負(fù)責(zé)公司的固定收益業(yè)務(wù)。 第六條 固定收益事業(yè)部項(xiàng)目運(yùn)作實(shí)行項(xiàng)目經(jīng)理責(zé)任制。 （一）項(xiàng)目經(jīng)理是單個(gè)具體項(xiàng)目運(yùn)作的直接負(fù)責(zé)人，是非常設(shè)和不固定的項(xiàng)目組的負(fù)責(zé)人； （二）項(xiàng)目經(jīng)理由債券融資部負(fù)責(zé)人根據(jù)項(xiàng)目情況提出，經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后確定，單個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理的身份在單個(gè)具體項(xiàng)目全部完成后自動(dòng)解除； （三）項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)業(yè)務(wù)性質(zhì)對(duì)債券融資部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理負(fù)責(zé)。 第七條 固定收益事業(yè)部根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)流程，對(duì)項(xiàng)目實(shí)行分階段管理，具體包括項(xiàng)目承攬、項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目操作、項(xiàng)目審核、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目發(fā)行與上市、項(xiàng)目總結(jié)、項(xiàng)目后續(xù)跟蹤與服務(wù)等階段。第三章 固定收益項(xiàng)目流程管理 第八條 項(xiàng)目承攬 （一）項(xiàng)目承攬指項(xiàng)目承攬人員通過(guò)通訊、現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、提交項(xiàng)目建議書(shū)等方式與企業(yè)發(fā)生接觸，進(jìn)行以確認(rèn)合作關(guān)系為目的的各種公關(guān)和策劃活動(dòng)； （二）項(xiàng)目承攬人員在項(xiàng)目承攬前，必須取得債券融資部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理同意； （三）項(xiàng)目承攬過(guò)程中，項(xiàng)目承攬人員直接向債券融資部負(fù)責(zé)人匯報(bào)，重大事項(xiàng)債券融資部負(fù)責(zé)人需向事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)； （四）對(duì)于重大項(xiàng)目承攬，事業(yè)部各部門要加強(qiáng)協(xié)作，適時(shí)向客戶提出有針對(duì)性、建設(shè)性和創(chuàng)新性的項(xiàng)目建議書(shū)（項(xiàng)目方案），為客戶提供金融產(chǎn)品及業(yè)務(wù)創(chuàng)新組合服務(wù)； （五）項(xiàng)目承攬工作應(yīng)符合事業(yè)部固定收益業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃的要求，債券發(fā)行企業(yè)應(yīng)符合營(yíng)狀況良好、具有持續(xù)盈利能力、良好償付能力，最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)（凈利潤(rùn)）不少于公司債券一年的利息，最近一期末凈資產(chǎn)額應(yīng)符合法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定等條件； （六）項(xiàng)目承攬費(fèi)用總額經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由債券融資部負(fù)責(zé)人具體控制和監(jiān)督； （七）項(xiàng)目承攬人員應(yīng)定期匯報(bào)所承攬項(xiàng)目的進(jìn)展情況，重大事項(xiàng)需要及時(shí)專項(xiàng)匯報(bào)。 第九條 項(xiàng)目立項(xiàng) （一）項(xiàng)目立項(xiàng)前，應(yīng)按照反洗錢相關(guān)法規(guī)的要求對(duì)客戶身份進(jìn)行識(shí)別，了解客戶經(jīng)營(yíng)范圍、控股股東或?qū)嶋H控制人、法定代表人、募集資金的用途等信息，并妥善保存客戶身份資料。 （二）項(xiàng)目申請(qǐng)立項(xiàng)前，項(xiàng)目承攬人員或項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)與項(xiàng)目管理部進(jìn)行預(yù)溝通，項(xiàng)目管理部組織相關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步論證； （三）在與客戶的合作關(guān)系基本得到確認(rèn)和項(xiàng)目可行性得到初步論證的基礎(chǔ)上，項(xiàng)目經(jīng)理編制項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)； （四）立項(xiàng)時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理必須填寫(xiě)立項(xiàng)申請(qǐng)表，并提交項(xiàng)目簡(jiǎn)介、項(xiàng)目進(jìn)度安排以及項(xiàng)目立項(xiàng)可行性報(bào)告； （五）項(xiàng)目經(jīng)理將項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同意后，提交給項(xiàng)目管理部初審，審核通過(guò)后，項(xiàng)目管理部提交項(xiàng)目審核小組審核； （六）項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)進(jìn)行審核，并出具審核意見(jiàn)； （七）項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)經(jīng)項(xiàng)目審核小組審核同意后，依次報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理、公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批； （八）經(jīng)立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，由公司財(cái)務(wù)企劃部統(tǒng)一確定項(xiàng)目賬戶編號(hào)，并實(shí)行標(biāo)準(zhǔn)預(yù)算管理； （九）未獲立項(xiàng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，應(yīng)終止該項(xiàng)目；若債券融資部負(fù)責(zé)人認(rèn)為申請(qǐng)立項(xiàng)項(xiàng)目符合相關(guān)規(guī)定和要求，目前雖存在一定不足，但經(jīng)過(guò)一段時(shí)間運(yùn)行后狀況可以改善，可列入關(guān)注和跟蹤對(duì)象。項(xiàng)目承攬人及項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好項(xiàng)目后續(xù)跟蹤及客戶維護(hù)工作，待項(xiàng)目滿足條件后，再重新考核。項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料、有關(guān)業(yè)務(wù)合作協(xié)議和其他必要的材料須按照《平安證券有限責(zé)任公司固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法》的規(guī)定妥善保存。 第十條 項(xiàng)目操作 （一）項(xiàng)目組組建：項(xiàng)目組由事業(yè)部統(tǒng)一安排，項(xiàng)目組的項(xiàng)目經(jīng)理和成員在項(xiàng)目立項(xiàng)簽報(bào)中予以注明，事業(yè)部總經(jīng)理可根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整或重新確定項(xiàng)目組名單； （二）業(yè)務(wù)文件制作：項(xiàng)目日常運(yùn)作過(guò)程中提交給客戶的策劃文件、業(yè)務(wù)協(xié)議、簽章文件等履行規(guī)定的審批程序后方可提交； （三）項(xiàng)目操作注意事項(xiàng)：項(xiàng)目組成員在企業(yè)承做項(xiàng)目時(shí)，必須維護(hù)公司的利益，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格履行保密義務(wù)，任何項(xiàng)目信息不得泄露給項(xiàng)目組以外人員（按照規(guī)定需匯報(bào)和報(bào)送的除外）。項(xiàng)目經(jīng)理必須深入了解企業(yè)情況，對(duì)存在的問(wèn)題及時(shí)提出意見(jiàn)，并與債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部溝通，以便其掌握項(xiàng)目進(jìn)度和風(fēng)險(xiǎn)；項(xiàng)目小組在承做項(xiàng)目過(guò)程中，遇到突發(fā)或重大事件，應(yīng)及時(shí)將情況和擬采取的處理方案向債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部匯報(bào)，經(jīng)同意后方可實(shí)施；對(duì)項(xiàng)目重大問(wèn)題的處置方案，以及與其他中介機(jī)構(gòu)意見(jiàn)發(fā)生重大分歧的處理方案，項(xiàng)目經(jīng)理須依次報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、事業(yè)部總經(jīng)理，經(jīng)批準(zhǔn)后實(shí)施。 第十一條 項(xiàng)目審核 項(xiàng)目審核工作主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)協(xié)議、一般簽章文件以及申報(bào)文件三類文件的審核。 （一）業(yè)務(wù)協(xié)議審核 1．業(yè)務(wù)合作協(xié)議、財(cái)務(wù)顧問(wèn)協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部審批后報(bào)事業(yè)部總經(jīng)理審批，事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。 2．擔(dān)任項(xiàng)目主承銷商事宜報(bào)資本承諾委員會(huì)審核，按照《平安證券有限責(zé)任公司資本承諾委員會(huì)議事規(guī)則》要求履行相應(yīng)的審批程序。審核通過(guò)后，主承銷協(xié)議經(jīng)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批后，方可按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序； 3．保薦協(xié)議由債券融資部負(fù)責(zé)人審批后報(bào)項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批，同時(shí)項(xiàng)目申報(bào)材料經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可按照《平安證券有限責(zé)任公司合同管理辦法》和公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序； 4．分銷協(xié)議按照《平安證券有限責(zé)任公司信用債券承銷業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定執(zhí)行審批程序； 5. 公司合規(guī)部對(duì)項(xiàng)目業(yè)務(wù)協(xié)議的合法性、合規(guī)性和適當(dāng)性進(jìn)行審核； （二）一般簽章文件審核 1．一般簽章文件指與具體項(xiàng)目相關(guān)的報(bào)送有關(guān)公司外部部門或機(jī)構(gòu)、客戶的需由公司加蓋公章的各類文件； 2．一般簽章文件由債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批；事業(yè)部總經(jīng)理審批后，按照公司相關(guān)規(guī)定履行審批和印章使用程序。 （三）項(xiàng)目申報(bào)文件審核 1．項(xiàng)目申報(bào)文件指公司擔(dān)任項(xiàng)目主承銷商或保薦機(jī)構(gòu)，需要對(duì)發(fā)行人全套申報(bào)文件進(jìn)行核查，并按照規(guī)定需出具的相關(guān)文件； 2．項(xiàng)目申報(bào)文件報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人同意后，提交給項(xiàng)目管理部初審；項(xiàng)目管理部初審后，提交項(xiàng)目審核小組審核； 3. 項(xiàng)目審核小組對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件進(jìn)行審核，并出具審核意見(jiàn)； 4．凡由公司擔(dān)任保薦機(jī)構(gòu)，并需公司內(nèi)核小組出具意見(jiàn)的申報(bào)文件，需經(jīng)內(nèi)核小組審核通過(guò)后，方可辦理簽章手續(xù)，并向監(jiān)管部門報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)文件。 第十二條 項(xiàng)目?jī)?nèi)核程序 公司內(nèi)核小組審核程序按照《平安證券有限責(zé)任公司保薦主承銷業(yè)務(wù)內(nèi)核工作規(guī)則》進(jìn)行。 第十三條 項(xiàng)目申報(bào) （一）項(xiàng)目組負(fù)責(zé)進(jìn)行材料申報(bào)和溝通工作，申報(bào)與審核進(jìn)展情況應(yīng)定期告知債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部，重大事項(xiàng)應(yīng)及時(shí)向事業(yè)部總經(jīng)理匯報(bào)； （二）項(xiàng)目組獲得的監(jiān)管部門對(duì)項(xiàng)目申報(bào)文件的反饋意見(jiàn)須及時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部、總經(jīng)理及其他相關(guān)人員； （三）項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)與監(jiān)管部門進(jìn)行溝通，并組織項(xiàng)目組成員對(duì)監(jiān)管部門反饋意見(jiàn)答復(fù)； （四）凡要求保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦項(xiàng)目由保薦代表人或項(xiàng)目主辦人代表公司負(fù)責(zé)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行溝通，并組織協(xié)調(diào)項(xiàng)目主辦人、發(fā)行人及其他中介機(jī)構(gòu)按照監(jiān)管部門的要求對(duì)涉及本次發(fā)行上市的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查，并對(duì)監(jiān)管部門的反饋意見(jiàn)進(jìn)行答復(fù)；反饋意見(jiàn)回復(fù)材料報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理審批； （五）事業(yè)部總經(jīng)理審批同意后，方可辦理簽章手續(xù)并報(bào)送監(jiān)管部門。 第十四條 項(xiàng)目發(fā)行與上市 （一）項(xiàng)目組獲得監(jiān)管部門發(fā)行核準(zhǔn)批文后須及時(shí)報(bào)送債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理及其他相關(guān)人員； （二）項(xiàng)目管理部向風(fēng)險(xiǎn)管理部提交銷售分析報(bào)告，由風(fēng)險(xiǎn)管理部出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見(jiàn)后，項(xiàng)目管理部提請(qǐng)資本承諾委員會(huì)審議定價(jià)區(qū)間； （三）資本市場(chǎng)人員負(fù)責(zé)組織實(shí)施項(xiàng)目的發(fā)行與上市，銷售交易人員負(fù)責(zé)債券的銷售工作。 第十五條 項(xiàng)目總結(jié) （一）項(xiàng)目組須嚴(yán)格按照監(jiān)管部門相關(guān)規(guī)定撰寫(xiě)、提交項(xiàng)目承銷總結(jié)報(bào)告； （二）承銷總結(jié)報(bào)告經(jīng)公司蓋章后報(bào)送監(jiān)管部門； （三）項(xiàng)目組按《固定收益事業(yè)部業(yè)務(wù)檔案管理辦法》及部門其他相關(guān)規(guī)定向部門綜合員確認(rèn)移交或歸檔從項(xiàng)目承攬至發(fā)行上市的全套項(xiàng)目材料檔案和工作底稿，部門綜合員負(fù)責(zé)項(xiàng)目材料的驗(yàn)收。 第十六條 項(xiàng)目后續(xù)跟蹤和客戶維護(hù) （一）項(xiàng)目后續(xù)跟蹤及客戶維護(hù)工作由項(xiàng)目承攬人員及項(xiàng)目經(jīng)理共同負(fù)責(zé)； （二）按照監(jiān)管要求需對(duì)發(fā)行人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的保薦項(xiàng)目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《保薦協(xié)議》以及公司制度的有關(guān)規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)。 第十七條 項(xiàng)目終止 （一）項(xiàng)目終止指已立項(xiàng)的項(xiàng)目因立項(xiàng)后未通過(guò)內(nèi)核審核、未獲監(jiān)管部門批準(zhǔn)或其他市場(chǎng)環(huán)境、公司經(jīng)營(yíng)狀況等原因而造成項(xiàng)目不再繼續(xù)實(shí)施； （二）項(xiàng)目終止經(jīng)事業(yè)部總經(jīng)理批準(zhǔn)后，明確下達(dá)項(xiàng)目終止通知書(shū)，并報(bào)送計(jì)劃財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門； （三）項(xiàng)目組應(yīng)總結(jié)項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)，報(bào)債券融資部負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目管理部負(fù)責(zé)人、事業(yè)部總經(jīng)理； （四）項(xiàng)目承攬人及項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)做好終止項(xiàng)目后續(xù)跟蹤工作，與客戶保持聯(lián)系，掌握客戶經(jīng)營(yíng)狀況，若發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目滿足實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，可重新申請(qǐng)立項(xiàng)； （五）項(xiàng)目終止后，有關(guān)項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)材料、項(xiàng)目申請(qǐng)文件、相關(guān)協(xié)議、項(xiàng)目總結(jié)和其他必要的材料須歸檔、妥善保存。第四章 信息隔離 第十八條 事業(yè)部對(duì)正在運(yùn)作的上市公司保薦項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目代號(hào)制度，在該等項(xiàng)目發(fā)行前相關(guān)業(yè)務(wù)文件內(nèi)容及溝通交流應(yīng)以項(xiàng)目代號(hào)替代項(xiàng)目真實(shí)名稱。 第十九條 事業(yè)部運(yùn)作的上市公司保薦項(xiàng)目簽署合作協(xié)議，或在不簽署合作協(xié)議的情況下完成公司內(nèi)部立項(xiàng)審批后，內(nèi)控經(jīng)理應(yīng)及時(shí)將項(xiàng)目基本情況及涉及的內(nèi)幕信息通報(bào)合規(guī)部門信息控制中心，由公司就該上市公司相關(guān)證券進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)防或阻止內(nèi)幕交易及其他可能產(chǎn)生利益沖突的行為發(fā)生，直至公司掌握的上市公司內(nèi)幕信息已公開(kāi)、項(xiàng)目完成或項(xiàng)目終止。 第二十條 參與保薦項(xiàng)目相關(guān)人員在項(xiàng)目申報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)后，應(yīng)及時(shí)申報(bào)其直系親屬直接或間接持有被保薦上市公司股票情況，以及買賣該上市公司相關(guān)證券情況。 第二十一條 參與項(xiàng)目相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)就所涉及的項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息承擔(dān)保密義務(wù)，不得泄露內(nèi)幕信息或利用內(nèi)幕信息直接或間接為公司、本人或他人謀取不正當(dāng)利益。第五章 附 則 第二十二條 本辦法由公司總經(jīng)理批準(zhǔn)頒發(fā)，自頒發(fā)之日起實(shí)施。 第二十三條 本辦法由固定收益事業(yè)部負(fù)責(zé)解釋與修訂。平安證券有限責(zé)任公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)管理辦法（2008年4月15日修訂，平證發(fā)〔2008〕162號(hào)文發(fā)布，自2008年4月30日起實(shí)行，原平證發(fā)〔2005〕163號(hào)文同時(shí)廢止）第一章 總 則 第一條 為加強(qiáng)對(duì)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的管理和監(jiān)督，建立科學(xué)、規(guī)范、高效的管理機(jī)制，有效防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、《固定收益事業(yè)部項(xiàng)目管理暫行辦法》以及公司有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)債券主承銷的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，制定本辦法。 第二條 本辦法適用于固定收益事業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“事業(yè)部”）公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的工作規(guī)范和風(fēng)險(xiǎn)控制。第二章 職責(zé)與分工 第三條 公司企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)為資本承諾委員會(huì)，職能部門為固定收益事業(yè)部。 第四條 固定收益事業(yè)部是企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的組織和實(shí)施部門，負(fù)責(zé)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的具體規(guī)劃、組織、承攬、實(shí)施、統(tǒng)計(jì)以及主承銷業(yè)務(wù)的管理和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制。 第五條 財(cái)務(wù)企劃部負(fù)責(zé)企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的資金調(diào)撥及財(cái)務(wù)核算。風(fēng)險(xiǎn)管理部、合規(guī)部和稽核監(jiān)察部分別是企業(yè)債券主承銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)審查及監(jiān)督部門。第三章 項(xiàng)目承攬與立