最全關于契約型私募基金運營模式詳解(內部架構規(guī)范體系)(編輯修改稿)
2025-05-14 22:35 本頁面
【文章內容簡介】 制基金財務會計報告；6）、編制中期和年度基金報告；7）、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；8）、辦理與基金財產管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；9）、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10）、保存基金財產管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；11）、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；12）、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責?；鹜泄苋酥饕氊熁鹜泄苋寺男邢铝新氊煟?）、安全保管基金財產；2）、按照規(guī)定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；3）、對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確保基金財產的完整與獨立；4）、保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；5）、按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；6）、辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；7）、對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；8）、復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；9）、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；10）、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；11）、國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他職責。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并及時向國務院證券監(jiān)督管理機構報告?；鸱蓊~持有人的權利、基金份額持有人大會及其日常機構基金份額持有人享有下列權利：1）、分享基金財產收益；2）、參與分配清算后的剩余基金財產；3）、依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額；4）、按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；5）、對基金份額持有人大會審議事項行使表決權；6）、對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟；7）、基金合同約定的其他權利。全體基金份額持有人組成由基金份額持有人大會，行使下列職權：1）、決定基金擴募或者延長基金合同期限；2）、決定修改基金合同的重要內容或者提前終止基金合同；3）、決定更換基金管理人、基金托管人；4）、決定調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；5）、基金合同約定的其他職權。基金份額持有人大會可以設立日常機構，但應在基金合同中載明。日常機構，由基金份額持有人大會選舉產生的人員組成；其議事規(guī)則，由基金合同約定。日常機構行使下列職權：1）、召集基金份額持有人大會；2）、提請更換基金管理人、基金托管人；3）、監(jiān)督基金管理人的投資運作、基金托管人的托管活動；4）、提請調整基金管理人、基金托管人的報酬標準；5）、基金合同約定的其他職權。基金份額持有人大會及其日常機構不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動。（二）、契約制基金——渤海產業(yè)投資基金的內部架構渤海產業(yè)投資基金是經國務院同意、國家發(fā)改委批準設立的中國第一支人民幣股權投資基金，于 2006 年 12 月 30 日設立?；鹂傄?guī)模 200 億元人民幣，一期規(guī)模 億元人民幣。一期基金持有人包括：全國社?；鹄硎聲议_發(fā)銀行、中國人壽保險（集團）公司、中國人壽保險股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司、中銀集團投資有限公司、天津市津能投資公司、天津城市基礎設施建設投資有限公司等。從組織形式上看，渤海產業(yè)投資基金為契約制基金。但考慮其是經國務院特批設立，故其設立及運作模式不具備普適性，不能大范圍推廣?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》實施后，正式允許設立契約制 PE，渤海產業(yè)投資基金的內部架構便具有了重要參考價值。公開資料顯示，渤海產業(yè)基金的內部管理架構圖如下：上述架構圖中：基金持有人通過契約方式出資設立渤海產業(yè)投資基金，基金本身未在工商局注冊，并非民商事活動主體?；饘ν馔顿Y時，由基金管理公司代投代持?；鸸芾砉九c基金
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